Клиентский регламент (Условия осуществления депозитарной деятельности) «Тимер Банк» (ПАО) (стр. 6 )

2.7.5. Хранение документов и меры по обеспечению сохранности информации.

Все документы, служащие основанием для проведения депозитарных операций и оформляющие их (далее – «документы»), имеют одну из нижеперечисленных форм:

- документ на бумажном носителе;

- электронная запись, признаваемая документом в соответствии с п.2 ст.160 Гражданского Кодекса РФ в случае и в порядке, предусмотренном законом, иными правовыми актами или соглашением сторон;

- электронная запись, достоверность которой подтверждается материалами депозитарного учета в двух вышеперечисленных формах.

Депозитарий УСАПО самостоятельно выбирает форму хранения того или иного вида документов с учетом требований нормативных актов, регламентирующих порядок ведения депозитарной деятельности.

2.7.6. Депозитарий УСАПО обеспечивает необходимые условия для сохранности документов, в том числе путем использования системы дублирования информации в Автоматизированной Банковской Системе «Diasoft FA#», бумажных носителях и безопасной системы хранения документов. База данных в Автоматизированной Банковской Системе «Diasoft FA#» ведется с обязательным дублированием как минимум на 2 (Двух) различных носителях.

2.7.7. Документы хранятся в Депозитарии УСАПО 3 (Три) года с момента поступления (составления) или внесения последней записи и по истечении указанного срока передаются в архив Банка, где хранятся не менее 5 (Пяти) лет с момента передачи в архив.

Информация о закрытых счетах депо доступна не менее 3 (Трех) лет с момента закрытия счета в том же режиме, что и информация об открытых счетах.

Хранение и меры по обеспечению сохранности документов и информации регулируются Правилами внутреннего контроля Депозитария УСАПО Банка.

ДЕПОЗИТАРНЫЕ ОПЕРАЦИИ И ПОРЯДОК ИХ ПРОВЕДЕНИЯ
Общие положения. Депозитарная операция - совокупность действий, осуществляемых Депозитарием УСАПО с учетными регистрами, а также с хранящимися в Депозитарии УСАПО сертификатами ценных бумаг и другими материалами депозитарного учета. В зависимости от характера выполняемых действий различают следующие основные классы депозитарных операций:

инвентарные (бухгалтерские); административные; информационные; комплексные; глобальные.

Инвентарные (инвентарные) операции - депозитарные операции, изменяющие остатки ценных бумаг на лицевых счетах в Депозитарии УСАПО. Административные операции - депозитарные операции, приводящие к изменениям анкет счетов депо, а также содержимого других учетных регистров Депозитария УСАПО, за исключением остатков ценных бумаг на лицевых счетах. Информационные операции - депозитарные операции, связанные с составлением отчетов и справок о состоянии счетов депо, лицевых счетов и иных учетных регистров Депозитария УСАПО или о выполнении депозитарных операций. Комплексные операции - депозитарные операции, включающие в себя в качестве составляющих элементы операций различных классов: инвентарных, административных и информационных. К комплексным операциям относятся:

- блокирование ценных бумаг;

- снятие блокирования ценных бумаг;

- регистрация фактов обременения ценных бумаг обязательствами;

- регистрация фактов прекращения обременения ценных бумаг обязательствами;

3.1.7. Глобальные операции – операции, происходящие по инициативе эмитента и связанные с проведением им корпоративных действий.

В состав материалов депозитарного учета включаются следующие учетные регистры:

операционный журнал счета депо, анкета счета депо, анкета выпуска ценных бумаг, журнал принятых распоряжений, журнал операций, журнал отправленных отчетов и выписок.

Депозитарий УСАПО также вправе вести другие учетные регистры, необходимые для осуществления учета производимых операций.

3.1.8.1. Операционный журнал счета депо ведется в электронной форме и содержит информацию об административных и информационных операциях, которые проводились со счетом.

3.1.8.2. Анкета счета депо ведется в электронной форме и содержит следующую информацию: номер счета, тип счета, дата операции по открытию счета, владелец счета (Депонент или место хранения) и др.

3.1.8.3. Анкета выпуска ценных бумаг ведется для каждого выпуска ценных бумаг, учитываемых в Депозитарии УСАПО. Анкета выпуска ценных бумаг ведется в электронной форме и содержит сведения о выпуске ценных бумаг, достаточные для организации депозитарного учета ценных бумаг этого выпуска и проведения корпоративных операций.

3.1.8.4. Журнал принятых документов (поручений) ведется в электронной форме и содержит информацию обо всех принятых поручениях в хронологическом порядке. Каждая запись в журнале поручений содержит: дату принятия поручения, номер поручения, данные о ходе и результатах выполнения или о причине отказа в выполнении.

3.1.8.5. Журнал операций ведется в электронной форме и содержит данные обо всех исполненных и исполняемых Депозитарием УСАПО инвентарных, административных и информационных операциях. Журнал содержит следующую информацию: дата совершения операции; ссылка на документ-основание операции; инициатор операции; вид операции; реквизиты операции.

3.1.8.6. Журнал отправленных отчетов и выписок ведется в электронной форме и содержит информацию обо всех отчетных документах, отправленных Депозитарием УСАПО. Журнал содержит следующую информацию: дата направления отчета(выписки); индивидуальный номер отчета; способ отправления отчета и адрес; получатель.

3.1.8.7. Все материалы депозитарного учета хранятся в Депозитарии УСАПО не менее 3-х лет с момента поступления документа в Депозитарий УСАПО, внесения последних изменений в журнал, подготовки отчета или корректировки записи. По истечении этого периода все материалы депозитарного учета передаются в архив, где хранятся не менее 5-и лет.

В учете Депозитария УСАПО отражаются следующие основные операции:

Открытие счета депо - административная операция;

Закрытие счета депо - административная операция, при которой производится передача в оперативный архив Депозитария всей документации по этому счету;

Назначение Попечителя счета депо - административная операция, в результате которой назначается Попечитель счета депо;

Прекращение полномочий Попечителя счета депо - административная операция по отмене Попечителя;

Назначение Оператора счета депо/раздела счета депо - административная операция, в результате которой назначается Оператор счета депо/раздела счета депо;

Прекращение полномочий Оператора счета депо/раздела счета депо - административная операция по отмене Оператора;

Назначение Распорядителя счета/раздела счета депо - административная операция, в результате которой назначается Распорядитель счета/раздела счета депо;

Прекращение полномочий Распорядителя счета/раздела счета депо - административная операция по отмене Распорядителя счета/раздела счета депо;

Изменение анкетных данных Клиента (Депонента) - административная операция (в зависимости от вида изменяемых анкет может сопровождаться распоряжением Депонента либо распоряжением администрации Депозитария УСАПО);

Прием ценных бумаг на хранение - инвентарная операция, заключающаяся в проведении операции зачисления ценных бумаг на счет депо;

Снятие ценных бумаг с хранения - инвентарная операция, заключающаяся в проведении операции списания ценных бумаг со счета депо;

Внутридепозитарный перевод ценных бумаг - инвентарная операция, заключающаяся в переводе ценных бумаг по счетам депо Депонентов и (или) по их разделам счета депо Депонента, открытым в Депозитарии УСАПО;

Междепозитарный перевод - инвентарная операция, заключающаяся в смене «места хранения» ценных бумаг - при смене физического места хранения сертификатов ценных бумаг и (или) при смене номинального держателя этих ценных бумаг в реестре владельцев именных ценных бумаг;

Залог – административно-инвентарная операция. Целью данной операции является отметка об обременении ценных бумаг обязательствами третьих лиц;

Блокировка – административно-инвентарная операция, заключающаяся в приостановлении операций по счету депо или на определенное количество ценных бумаг;

Отмена неисполненных поручений (распоряжений) - как правило, административная операция, заключающаяся в снятии с исполнения поручения (распоряжения) с целью его уточнения либо полного отказа;

Выдача отчетов о совершенной депозитарной операции - информационная операция. Как правило, завершает проведение инвентарных операций по счетам депо Депонентов или проводится на основании специального поручения;

Выдача выписок - информационная операция. Как правило, проводится на основании специального поручения (информационного запроса) Депонента и подтверждает состояние счетов депо Депонента.

Глобальная операция - комплексные административные, информационные и (или) инвентарные операции, связанные с корпоративными действиями эмитентов, хранимых и (или) учитываемых в Депозитарии УСАПО ценных бумаг.

Любая депозитарная операция в качестве своего основания имеет поручение от инициатора операции. Исполнение депозитарной операции начинается с приема поручения и заканчивается составлением отчета. На основании депозитарного поручения Депозитарием УСАПО выполняются следующие операции: прием и снятие ценных бумаг с открытого, закрытого, маркированного хранения; перевод ценных бумаг по счетам депо/разделам счета депо, открытым в Депозитарии УСАПО; перевод ценных бумаг со счета депо Депонента, открытого в Депозитарии УСАПО, на счета контрагента, открытые у других участников учетной системы; регистрация фактов возникновения и прекращения залога ценных бумаг, учитываемых на счетах депо в Депозитарии УСАПО; регистрация Депозитария УСАПО в качестве номинального держателя в иных депозитариях; междепозитарный перевод ценных бумаг по корреспондентским счетам Банка, открытым в иных депозитариях.

3.1.12. Операции с ценными бумагами, изменяющие количество ценных бумаг на счетах депо Депонентов, совершаются в течение операционного дня. По истечении операционного дня Депозитарий УСАПО не совершает в этот календарный день никаких операций, изменяющих количество ценных бумаг по счетам депо, за исключением внесения исправительных записей по ним.

Открытие счета депо (раздела счета депо). Открытие счета депо производится после подписания типового депозитарного договора (форма Д-22ю – для юридических лиц, форма Д-22ф – для физических лиц, форма Д-22м – междепозитарный договор), на основании Анкеты Клиента (форма Д-1ю – для юридических лиц, форма Д-1ф – для физических лиц) и заявления на открытие счета депо (форма Д-5). Открытие счетов депо может производиться самим Депонентом, либо лицом, уполномоченным Депонентом, либо должностным лицом юридического лица, действующего на основании учредительных документов.

В случае, если от имени Депонента – юридического лица действует уполномоченное лицо, то Депонент предоставляет в Депозитарий нотариально заверенную копию доверенности, выданной от имени организации, подтверждающей соответствующие полномочия данного лица.