Клиентский регламент (Условия осуществления депозитарной деятельности) «Тимер Банк» (ПАО) (стр. 5 )

2.6.15. Депозитарий УСАПО не исполняет поручения Депонента когда:

- количество ценных бумаг, находящихся на счете депо/разделе счета депо, недостаточно для проведения операции, указанной в поручении;

- ценные бумаги, в отношении которых дается поручение, обременены (имеется обременение), заблокированы и исполнение поручения может привести к нарушению обязательств;

- исполнение поручения приведет к нарушению условий обращения ценных бумаг;

- статус счета депо/раздела счета депо не позволяет провести указанную в поручении операцию;

- поручение требует исполнения операции, не предусмотренной Регламентом, а также условиями выпуска и обращения ценных бумаг;

- составленное на основе данного поручения распоряжение Депозитария УСАПО регистратору (другому депозитарию) не исполнено (исполнено не надлежащим образом) регистратором (другим депозитарием);

- не предоставлено встречное поручение Депонента-контрагента, предусмотренное порядком исполнения депозитарной операции;

- параметры депозитарной операции, указанные Депонентом (уполномоченным им лицом) в поручении, не совпадают с данными, содержащимися во встречном поручении Депонента-контрагента;

- параметры депозитарной операции, указанные Депонентом (уполномоченным им лицом) в поручении, не совпадают с данными, содержащимися в уведомлении (выписке, отчете), полученном от регистратора/другого депозитария;

- информация, содержащаяся в реквизитах поручения, не соответствует данным учетных регистров Депозитария УСАПО (в то числе на соответствующем счете депо отсутствует достаточное количество ценных бумаг);

- ценные бумаги, в отношении которых подано поручение, не могут быть приняты на обслуживание в Депозитарий УСАПО (не обслуживаются Депозитарием УСАПО);

- указанные в поручении реквизиты не позволяют однозначно идентифицировать ценные бумаги;

- у Депозитария УСАПО возникает сомнение в подлинности и платежеспособности сертификатов ценных бумаг;

- зачисление ценных бумаг на указанный в поручении счет депо/раздел счета депо не предусмотрено нормативно-правовыми актами, условиями выпуска и/или обращения ценных бумаг, настоящим Регламентом;

- обстоятельства, при которых возможно исполнение поручения Депонента (уполномоченного им лица), не наступили по истечении срока исполнения поручения;

- в иных случаях, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации и Регламентом.

2.6.16. В присутствии уполномоченного сотрудника Депонента сотрудник Депозитария УСАПО проверяет правильность составления поручения и перечень документов, являющихся основанием для проведения операции.

2.6.17.  Банк не вправе:

приобретать права залога или удержания по отношению к ценным бумагам Депонента, которые находятся на хранении и (или) права на которые учитываются в Депозитарии УСАПО, без письменного согласия Депонента; определять и контролировать направления использования ценных бумаг Депонентов; устанавливать не предусмотренные законодательством Российской Федерации или депозитарным договором ограничения права Депонента распоряжаться ценными бумагами по своему усмотрению; отвечать ценными бумагами Депонента по собственным обязательствам. Использовать их в качестве обеспечения исполнения обязательств других клиентов и иных третьих лиц; обусловливать заключение депозитарного договора с Депонентом отказом последнего от каких-либо прав, закрепленных ценными бумагами; распоряжаться ценными бумагами Депонента без поручения последнего.

2.6.18. Депозитарий УСАПО вправе зачислять ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, на счет депо владельца, только если последний является квалифицированным инвестором либо не является квалифицированным инвестором, но приобрел указанные ценные бумаги в результате универсального правопреемства, конвертации, в том числе при реорганизации, распределения имущества ликвидируемого юридического лица и в иных случаях, установленных государственным органом, регулирующим рынок ценных бумаг.

2.6.19. Депонент, не являющийся квалифицированным инвестором, при зачислении ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, на свой счет депо, предоставляет документы, подтверждающие приобретение указанных ценных бумаг по основаниям, установленным законодательством по ценным бумагам.

2.6.20. Депонент, признанный квалифицированным инвестором, должен не реже 1 (Одного) раза в год предоставлять выписку из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами, содержащую информацию о Депоненте на текущую дату.

2.6.21. Приобретение и отчуждение ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, а также предоставление (принятие) указанных ценных бумаг в качестве обеспечения исполнения обязательств могут осуществляться только через брокеров. Данное условие не распространяется на квалифицированных инвесторов в силу федерального закона при совершении ими указанных сделок, а также на случаи, когда лицо приобрело указанные ценные бумаги в результате универсального правопреемства, конвертации, в том числе при реорганизации, распределения имущества ликвидируемого юридического лица, и на иные случаи, установленные федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

2.6.22. В случае, если владельцем ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, становится лицо, не являющееся квалифицированным инвестором или утратившее статус квалифицированного инвестора, это лицо вправе произвести отчуждение таких ценных бумаг только через брокера.

2.6.23. Для внесения изменений в счета депо о переходе прав собственности наряду с депозитарным поручением Депонент предоставляет Депозитарию УСАПО следующие документы (оригиналы или нотариально заверенные копии):

исполнительный лист суда, арбитражного суда или судебное предписание, если передача прав собственности происходит по решению или приговору суда (арбитражного суда); свидетельство о праве на наследство, если передача прав собственности происходит в результате наследования; разделительный баланс и передаточный акт, если передача прав собственности происходит в результате реорганизации (ликвидации) юридического лица.

2.7. Перечень основных документов, используемых Депозитарием УСАПО.

Типовые формы документов, используемых Депозитарием УСАПО приведены в Приложении к настоящему Регламенту. Поручение, оформленное на двух или более листах, должно быть прошито и скреплено подписью Депонента (уполномоченного им лица) и печатью (при наличии). Входящие документы - документы, предоставляемые инициатором операции, и на основании которых Депозитарием УСАПО осуществляются депозитарные операции.

К входящим документам относятся следующие документы:

Анкета Клиента (форма Д-1ю – для юридических лиц, форма Д-1ф – для физических лиц); Карточки  Попечителя счета депо (форма Д-2п), Оператора счета/раздела счета депо (форма Д-2о), Распорядителя счета/раздела счета депо (форма Д-2р); депозитарное поручение (форма Д-3.1 – на получение ценных бумаг, форма Д-3.2 – на поставку ценных бумаг, форма Д-3.3 – на перечисление ценных бумаг); поручение на блокировку (разблокировку) ценных бумаг (форма Д-4); заявление на открытие счета (форма Д-5); заявление на внесение изменений в анкету счета депо (форма Д-5.2) поручение на закрытие счета (форма Д-6); заявления о назначении Попечителя счета депо (форма Д-7р), Оператора счета/раздела счета депо (форма Д-7о), Распорядителя счета/раздела счета депо (форма Д-7р); заявление об отмене Попечителя счета (форма Д-8п), Оператора счета/раздела счета депо (форма Д-8о), Распорядителя счета/раздела счета депо (форма Д-8р); информационные запросы (форма Д-9); залоговое поручение (форма Д-10); Анкета для целей идентификации признаков лица со статусом США (форма Д-18ю – для юридических лиц, форма Д-18ф – для физических лиц); согласие на обработку персональных данных с целью их передачи уполномоченным государственным органам Российской Федерации, а также с целью трансграничной передачи иностранному налоговому органу, включая Internal Revenue Service of the United States (Федеральную налоговую службу США) и (или) иностранным налоговым агентам, уполномоченным иностранным налоговым органом на удержание иностранных налогов и сборов на условиях, в порядке и объеме, определенных законодательством Российской Федерации (форма Д-19ю – для юридических лиц, форма Д-19ф - для физических лиц); уведомление (форма Д-19ую – для юридических лиц, форма Д-19уф – для физических лиц); типовой договор Депозитария УСАПО (форма Д-22ю – для юридических лиц, форма Д-22ф – для физических лиц, форма Д-22м – междепозитарный договор).

2.7.4. Исходящие документы - документы, предоставляемые Депозитарием УСАПО Депоненту/уполномоченному Депонентом лицу, содержащие информацию о результатах исполнения поручений и о состоянии счетов депо Депонента, запросы Депозитария УСАПО к Депоненту на предоставление необходимых документов и сведений, документы, предоставляемые регистратору по его запросу.

К исходящим документам относят следующие документы:

- уведомление об открытии счета Депо (форма Д-5.1);

уведомление о внесении изменений в анкету счета депо (форма Д-5.3);

- уведомление о закрытии счета Депо (форма Д-6.1);

- уведомление о регистрации уполномоченного лица (форма 7.1);

- уведомление об отмене уполномоченного лица (форма Д-8.1);

- отчет о совершении депозитарной операции (форма Д-12); 

- выписка со счета Депо (форма Д-13);

- отчет о совершенных депозитарных операциях за период (форма Д-13.1);

- справка о наличии определенного количества ценных бумаг на счете Депо (разделе счета Депо) (форма Д-14); 

- официальный отказ в совершении депозитарной операции (форма Д-15); 

- информационные материалы (форма Д-16);

- список владельцев ценных бумаг эмитента, в отношении которых Депозитарий УСАПО является номинальным держателем (форма Д-17).

- запрос о необходимости предоставления сведений о взаимодействии Депонента с иностранным налоговым органом (форма Д-20);

- запрос на предоставление необходимых документов и сведений;