Клиентский регламент (Условия осуществления депозитарной деятельности) «Тимер Банк» (ПАО) (стр. 15 )

Если выписка по счету депо или иной документ Депозитария УСАПО, подтверждающий права Депонента на ценные бумаги, выдается на нерабочий день или на иной день, в который Депозитарий УСАПО не совершает операции по счетам депо, такая выписка содержит информацию о количестве ценных бумаг на счете депо только на конец операционного дня, истекшего в последний предшествующий рабочий день или иной день, в который Депозитарий УСАПО совершает операции по счетам депо.

Предоставление отчетных документов по информационным запросам. Основанием для предоставления отчетных документов по информационным запросам является письменный запрос, подписанный инициатором запроса. Депозитарием УСАПО по информационным запросам предоставляются следующие отчетные документы:

выписка со счета депо (раздела счета депо) (форма Д-13); выписка о наличии определенного количества ценных бумаг на счете депо (разделе счета депо) (форма Д-13); отчет о совершенных депозитарных операциях за период (форма Д-13.1); выписка со счета депо об обремененных ценных бумагах на счете депо (форма Д-13); выписка со счета депо залогодержателя (форма Д-13); справка о наличии определенного количества ценных бумаг на счете Депо (разделе счета Депо) (форма Д-14).

Входящие документы:

информационный запрос инициатора (форма Д-9).

Исходящие документы:

отчетные документы (форма Д-13), (форма Д-13.1), (форма Д-14).

График выполнения:

день принятия входящих документов - “Т”; выдача (направление) Депоненту исходящих документов - “Т+1”.

Предоставление информационных материалов о корпоративных действиях эмитента. Основанием для выдачи (направления) Депоненту информационных материалов является официальное извещение о корпоративных действиях эмитента, полученное Депозитарием УСАПО от эмитента, либо от регистратора, либо от другого депозитария. Информационные материалы о корпоративных действиях эмитента могут предоставляться Депоненту также по его запросу. Депозитарий УСАПО сообщает о всех корпоративных действиях эмитента, не зависящих от решения Депонента и не затрагивающих его прав, составляющих ценную бумагу (например, сплит, консолидация, конвертация и т. п.) после завершения депозитарной операции, связанной с корпоративными действиями эмитента, и направляет Депоненту соответствующее извещение вместе с отчетом о совершенной депозитарной операции в течении 2 (Двух) рабочих дней после совершения депозитарной операции. Депозитарий УСАПО выдает (направляет) Депоненту сообщение о всех корпоративных действиях эмитента, затрагивающих его права, составляющих ценную бумагу или требующих утверждения Депонентом (например, общее собрание, подписка на новый выпуск, получение дохода по ценным бумагам и т. п.) в течение 2 (Двух) рабочих дней с момента получения соответствующего сообщения от эмитента или регистратора или другого депозитария способом, указанным настоящим Регламентом. Направляемые информационные материалы содержат наименование ценной бумаги и код государственной регистрации выпуска, вид корпоративного действия, условия его осуществления, даты, имеющие существенное значение для корпоративного действия, возможные варианты решения, срок отдачи распоряжения о принятом решении Депонентом, источник полученной информации, контактные телефоны Депозитария УСАПО.
Способы предоставления отчетных документов и информационных материалов. Отчетные документы предоставляются Депоненту одним из следующих способов: лично или представителю; по почте;

4.4.2. Отчетные документы по итогам проведения депозитарных операций предоставляются способом, указанным Депонентом в Анкете Клиента (форма Д-1ф – для юридических лиц или форма Д-1ю для юридических лиц) или в карточках Попечителя счета депо (форма Д-2п), Оператора счета/раздела счета депо (форма Д-2о) или Распорядителя счета/раздела счета депо (форма Д-2р), в случае, когда инициатором депозитарной операции выступает Попечитель счета депо, Оператор счета/раздела счета депо или Распорядитель счета/раздела счета депо, или способом, указанным в информационном запросе Депонента или уполномоченного им лица.

По согласованию с Депозитарием УСАПО Депонент имеет возможность установить иной или смешанный способ предоставления отчетных документов, а также выдачу (направление) отчетных документов третьим лицам, включая контрагентов Депонента. Информационные материалы о корпоративных действиях эмитента направляются способом, указанным в Анкете Клиента (форма Д-1ф – для юридических лиц или форма Д-1ю для юридических лиц) или в Карточках Попечителя счета депо (форма Д-2п), Оператора счета/раздела счета депо (форма Д-2п), Распорядителя счета/раздела счета депо (форма Д-2п) при условии наличия у них соответствующих полномочий.
ОБЕСПЕЧЕНИЕ ВЫПЛАТЫ ДОХОДОВ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ
Общие положения. Банк обеспечивает выплату дохода по ценным бумагам, находящимся на счетах депо в Депозитарии УСАПО, двумя способами: путем регистрации Депонента в качестве получателя дохода по ценным бумагам у регистратора или в другом депозитарии, с которым установлены междепозитарные отношения; путем начисления и выплаты дохода по ценным бумагам Депоненту способом, определенным настоящим Регламентом. Основанием для регистрации Депонента в качестве получателя дохода по ценным бумагам является письменное уведомление эмитента, регистратора или другого депозитария о выплате дохода на ценные бумаги, либо письменные указания Депонента. Депозитарий УСАПО обязан совершать все предусмотренные законодательством Российской Федерации и депозитарным договором с депонентом действия, направленные на обеспечение получения Депонентом всех выплат, которые ему причитаются по этим ценным бумагам. Владельцы и иные лица, осуществляющие в соответствии с федеральными законами права по эмиссионным ценным бумагам с обязательным централизованным хранением, получают доходы в денежной форме и иные денежные выплаты по ценным бумагам через Депозитарий УСАПО.
Регистрация Депонента в качестве получателя дохода. Регистрация Депонента в качестве получателя дохода у регистратора или другого депозитария осуществляется в следующих случаях: при наличии у Депозитария УСАПО письменных указаний Депонента о регистрации его в качестве получателя дохода у регистратора или другого депозитария; определенных условием выпуска ценных бумаг или требованием действующего законодательства; документарно подтвержденных требований эмитента или регистратора, или другого депозитария. При получении письменного уведомления от эмитента или регистратора, или другого депозитария о выплате дохода на ценные бумаги Депозитарий УСАПО в течение 1 (Одного) рабочего дня направляет Депонентам, имеющих клиентов, требования, предоставить список клиентов, являющихся владельцами ценных бумаг, с указанием количества принадлежащих им ценных бумаг, и всех необходимых, в соответствии с инструкциями Центрального Банка Российской Федерации платежных реквизитов и распространяющихся на них ставок налога на доход по ценным бумагам на дату, определенную органом, принявшим решение о выплате дохода. Не позднее 3 (Трех) рабочих дней с даты получения соответствующего требования от Депозитария УСАПО, если в требовании не указан иной срок, Депонент представляет Депозитарию УСАПО список своих клиентов, в случае если клиент Депонента является депозитарием, последний обязан в течение этого срока предоставить ему данные о своих депонентах. В случае непредставления Депонентом списка своих клиентов в срок, указанный в п.5.2.3. Регламента, Депозитарий УСАПО при формировании списка Депонентов для выплаты доходов на ценные бумаги указывает, что ценные бумаги, записанные на имя Депонента, находятся в номинальном держании (доверительном управлении) последнего. Начисление и выплата дохода Депоненту.

5.3.1. При получении письменного уведомления от эмитента или регистратора, или другого депозитария о выплате дохода на ценные бумаги Депозитарий УСАПО в течение 1 (Одного) рабочего дня осуществляет формирование платежных ведомостей по данным специализированных аналитических счетов учета и направляет Депонентам извещение о выплате дохода.

5.3.2. Передача выплат по ценным бумагам осуществляется Депозитарием УСАПО лицу, являвшемуся его Депонентом:

- на конец операционного дня, предшествующего дате, которая определена в соответствии с документом, удостоверяющим права, закрепленные ценными бумагами, и на которую обязанность по осуществлению выплат по ценным бумагам подлежит исполнению;

- на конец операционного дня, следующего за датой, на которую депозитарием, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг, раскрыта информация о получении им подлежащих передаче выплат по ценным бумагам в случае, если обязанность по осуществлению последней выплаты по ценным бумагам в установленный срок эмитентом не исполнена или исполнена ненадлежащим образом.

5.3.3. Депонент, имеющий клиентов, имеет возможность до момента начала выплаты дохода предоставить в Депозитарий УСАПО список клиентов, являющихся владельцами ценных бумаг, с указанием количества принадлежащих им ценных бумаг, и всех необходимых, в соответствии с инструкциями Центрального Банка Российской Федерации, платежных реквизитов и распространяющихся на них ставок налога на доход по ценным бумагам на дату, определенную органом, принявшим решение о выплате дохода.

5.3.4. Депозитарий УСАПО, осуществляющий учет прав на ценные бумаги, обязан передать выплаты по ценным бумагам своим Депонентам, которые являются номинальными держателями и доверительными управляющими - профессиональными участниками рынка ценных бумаг, не позднее следующего рабочего дня после дня их получения, а иным депонентам не позднее 5 (Пяти) рабочих дней после дня получения соответствующих выплат и не позднее 15 (Пятнадцати) рабочих дней после даты, на которую депозитарием, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг, раскрыта информация о передаче своим депонентам причитающихся им выплат по ценным бумагам. При этом перечисление выплат по ценным бумагам Депоненту, который является номинальным держателем, осуществляется на его специальный депозитарный счет или счет Депонента - номинального держателя, являющегося кредитной организацией.