Клиентский регламент (Условия осуществления депозитарной деятельности) «Тимер Банк» (ПАО) (стр. 7 )

Доверенность от физического лица/индивидуального предпринимателя должна быть нотариально удостоверенной.

При обращении в Депозитарий УСАПО для открытия счета депо представителя Депонента-нерезидента, представитель передает в Депозитарий УСАПО апостилированную или легализованную в установленном порядке доверенность (оригинал или нотариально заверенную копию) с нотариально удостоверенным переводом на русский язык, подтверждающую его полномочия на совершение необходимых действий от имени Депонента – нерезидента. 

Допускается принятие от Депонента – нерезидента доверенностей без апостиля или легализации при условии, что доверенность составлена на русском языке, оформлена в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации и нотариально удостоверена в случаях и в порядке, предусмотренном действующим законодательством РФ.

При открытии счета депо Юридическим лицом предоставляются следующие документы:

депозитарный договор, подписанный со стороны Депонента (2 экземпляра) (форма Д-22ю – для юридических лиц, форма Д-22м – междепозитарный договор); заявление на открытие счета депо (форма Д-5); Анкета Клиента для юридических лиц (форма Д-1ю); учредительные документы со всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями – устав, учредительный договор (нотариально заверенные копии, либо копии, заверенные юридическим лицом, либо копии, заверенные уполномоченным сотрудником Банка); свидетельство о государственной регистрации (нотариально заверенные копии, либо копии, заверенные юридическим лицом, либо копии, заверенные уполномоченным сотрудником Банка); свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц (ЕГРЮЛ) о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года – для юридических лиц, зарегистрированных до 1 июля 2002г. (нотариально заверенная копия, либо копия, заверенная юридическим лицом, либо копия, заверенная уполномоченным сотрудником Банка); свидетельство о постановке на учет в налоговом органе юридического лица (нотариально заверенная копия, либо копия, заверенная юридическим лицом, либо копия, заверенная уполномоченным сотрудником Банка); карточка с образцами подписей уполномоченных лиц и оттиском печати юридического лица (нотариально заверенная); документы об избрании (назначении) на должность руководителя, главного бухгалтера, а также иных лиц, указанных в карточке с образцами подписей и оттиска печати (выписки из документов и/или их копии заверенные нотариально, либо уполномоченным органом/представителем юридического лица); письмо (справка) Федеральной службы государственной статистики (Росстат) о присвоении кодов общероссийских классификаторов (нотариально заверенная копия, либо копия, заверенная юридическим лицом, либо копия, заверенная уполномоченным сотрудником Банка); доверенность на  распорядителя счета, нотариально заверенная (в свободной форме в соответствии с действующим законодательством); документы, удостоверяющие личность всех лиц, уполномоченных распоряжаться счетом (нотариально заверенная копия либо копия, заверенная юридическим лицом с указанием ФИО и должности заверившего, подписи, печати юридического лица, даты заверения); лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (для депозитариев, Попечителей счетов депо и доверительных управляющих); выписку из реестра квалифицированных лиц, содержащую информацию о Депоненте как квалифицированном инвесторе (при необходимости); дополнительные сведения о юридическом лице, запрашиваемые Депозитарием УСАПО в соответствии с положением Банка России от 01.01.2001г. «Положение об идентификации кредитными организациями клиентов и выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма», подписанные руководителем или иным уполномоченным лицом и заверенные печатью юридического лица.

Банк самостоятельно запрашивает выписку от Федеральной налоговой службы (ФНС) из Единого государственного реестра юридических лиц об обратившемся Юридическом лице не позднее рабочего дня, следующего за днем получения всех документов, необходимых для открытия счета Юридическим лицом, указанных в настоящем пункте.

Кредитные организации дополнительно к вышеперечисленным документам предоставляют в Депозитарий УСАПО:

лицензии на осуществление банковских операций (нотариально заверенные копии); письма о согласовании кандидатур руководителя и главного бухгалтера с территориальными органами Банка России (нотариально заверенную либо заверенную уполномоченным лицом и печатью юридического лица копию).

Для открытия счета депо Юридические лица (нерезиденты Российской Федерации) предоставляют в Депозитарий УСАПО следующие документы:

депозитарный договор, подписанный со стороны Депонента (2 экземпляра) (форма Д-22ю – для юридических лиц, форма Д-22м – междепозитарный договор); заявление на открытие счета депо (форма Д-5); Анкета Клиента для юридических лиц (форма Д-1ю); учредительные документы (апостилированные или легализованные в посольстве (консульстве) РФ за границей с нотариально заверенным переводом на русский язык копии);

свидетельство о государственной регистрации или выписку из торгового реестра (нотариальные копии), для банка - выписку (копию выписки) из банковского реестра страны происхождения иностранного юридического лица (если такая выписка выдается в соответствии с применимым законодательством страны-нерезидента); карточка с образцами подписей уполномоченных лиц и оттиском печати юридического лица, или альбом с образцами подписей лиц, уполномоченных совершать операции по счету депо (нотариально заверенные); документы, подтверждающие назначение на должность лиц, имеющих право действовать без доверенности от имени юридического лица; доверенность на распорядителя счета депо (апостилированная или заверенная в посольстве (консульстве) РФ за границей с нотариально заверенным переводом на русский язык: на открытие и распоряжение счетом депо или генеральная на представителя); документы, свидетельствующие о согласовании вопроса о размещении представительства, филиала нерезидента с соответствующими местными органами государственной власти (для представительств и филиалов нерезидентов); документы, свидетельствующие об аккредитации представительства нерезидента в Российской Федерации (для представительств нерезидентов), либо подтверждающие внесение в государственный реестр аккредитованных филиалов, представительств иностранных юридических лиц; документы, удостоверяющие личность всех лиц, уполномоченных распоряжаться счетом (нотариально заверенная копия, либо копия, заверенная юридическим лицом с указанием ФИО и должности заверившего, подписи, печати юридического лица, даты заверения); документы, подтверждающие статус налогоплательщика в соответствии с законодательством страны происхождения нерезидента (при наличии); выписку из реестра квалифицированных лиц, содержащую информацию о Депоненте как квалифицированном инвесторе (при необходимости); дополнительные сведения о юридическом лице, запрашиваемые Депозитарием УСАПО в соответствии с положением Банка России от 01.01.2001г. «Положение об идентификации кредитными организациями клиентов и выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма», подписанные руководителем или иным уполномоченным лицом и заверенные печатью юридического лица.

       При открытии счета депо нерезиденту Российской Федерации все формы документов для открытия счета депо заполняются на русском языке, допускается указание в Анкете Клиента полного и краткого имени нерезидента на языке страны происхождения.

При открытии счета депо Физическим лицом предоставляются следующие документы:

депозитарный договор, подписанный со стороны Депонента (2 экземпляра) (форма Д-22ф); заявление на открытие счета депо (форма Д-5); Анкета Клиента для физического лица (форма Д-1ф); документы, удостоверяющие личность всех лиц, уполномоченных распоряжаться счетом (для снятия копии и заверения сотрудником Депозитария УСАПО путем проставления отметки «Копия верна», даты и подписи); документы, удостоверяющие законное пребывание в Российской Федерации (вид на жительство, разрешение на временное проживание, виза, миграционная карта) – для физического лица – нерезидента Российской Федерации (для снятия копии и заверения сотрудником Депозитария УСАПО путем проставления отметки «Копия верна», даты и подписи); свидетельство о постановке на налоговый учет или информационное письмо налоговых органов о присвоении ИНН (для снятия копии и заверения сотрудником Депозитария путем проставления отметки «Копия верна», даты и подписи); доверенность на  распорядителя счета, заверенная нотариально (в свободной форме в соответствии с действующим законодательством); выписку из реестра квалифицированных лиц, содержащую информацию о Депоненте как квалифицированном инвесторе (при необходимости); дополнительные сведения о Депоненте – физическом лице, запрашиваемые Депозитарием в соответствии с положением Банка России от 01.01.01г. «Положение об идентификации кредитными организациями клиентов и выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма».

При открытии счета депо Индивидуальный предприниматель предоставляет в Депозитарий УСАПО следующие документы:

депозитарный договор, подписанный со стороны Депонента (2 экземпляра) (форма Д-22ф); заявление на открытие счета депо (форма Д-5); Анкета Клиента для физических лиц (форма Д-1ф); документы, удостоверяющие личность всех лиц, уполномоченных распоряжаться счетом (для снятия копии и заверения сотрудником Депозитария УСАПО путем проставления отметки «Копия верна», даты и подписи); документы, удостоверяющие личность и законное пребывание в Российской Федерации  - для нерезидентов Российской Федерации (для снятия копии и заверения сотрудником Депозитария УСАПО путем проставления отметки «Копия верна», даты и подписи); карточка с образцами подписей уполномоченных лиц и оттиска печати индивидуального предпринимателя (при наличии печати) (нотариально заверенная); свидетельство о постановке на учет в налоговом органе (оригинал либо нотариально заверенная копия); свидетельство о государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя (оригинал либо нотариально заверенная копия); доверенность на  распорядителя счета, заверенная нотариально (в свободной форме в соответствии с действующим законодательством); письмо (справка) Федеральной службы государственной статистики (Росстат) о присвоении кодов общероссийских классификаторов (нотариально заверенная копия); выписку из реестра квалифицированных лиц, содержащую информацию о Депоненте как квалифицированном инвесторе (при необходимости) дополнительные сведения о Депоненте – индивидуальном предпринимателе, запрашиваемые Депозитарием УСАПО в соответствии с положением Банка России от 01.01.2001г. «Положение об идентификации кредитными организациями клиентов и выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма».

Банк самостоятельно запрашивает выписку от Федеральной налоговой службы (ФНС) из Единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей об обратившемся Индивидуальном предпринимателе не позднее рабочего дня, следующего за днем получения всех документов, необходимых для открытия счета Индивидуальным предпринимателем, указанных в настоящем пункте.