Клиентский регламент (Условия осуществления депозитарной деятельности) «Тимер Банк» (ПАО) (стр. 17 )

6.1.11. Принятие решения об отказе от совершения операций означает прекращение Депозитарием УСАПО операций по депозитарному договору, включая прекращение операций по зачислению ценных бумаг на счет депо, открытый Депоненту - иностранному налогоплательщику.

6.1.12. В случае не предоставления Депонентом - иностранным налогоплательщиком в течение 15 (Пятнадцати) рабочих дней после дня принятия Решения об отказе от совершения операций информации, необходимой для его идентификации в качестве Депонента - иностранного налогоплательщика, и (или) в случае не предоставления Депонентом - иностранным налогоплательщиком Согласия на передачу персональных данных (информации) в иностранный налоговый орган по форме Д-19ф, Согласия на передачу персональных данных (информации) в иностранный налоговый орган по форме Д-19ю или отказа от предоставления Согласия Депозитарий УСАПО вправе расторгнуть заключенный с ним депозитарный договор, уведомив об этом Депонента – иностранного налогоплательщика не ранее чем за 30 (Тридцать) рабочих дней до дня расторжения договора.

6.1.13. В случае возникновения у Депозитария УСАПО обоснованных, документально подтвержденных предположений о том, что Депонент – организация финансового рынка (ОФР) отказался от взаимодействия с иностранным налоговым органом или признан иностранным налоговым органом, не сотрудничающим с данным иностранным налоговым органом, Депозитарий УСАПО вправе направить такому Депоненту Запрос по форме Д-20, включающий запрос на предоставление формы W-8BEN-E.

Срок для ответа, указанный в Запросе по форме Д-20, должен быть не более 30 (Тридцать) календарных дней со дня направления Депозитарием УСАПО такого запроса.

6.1.14. Для целей настоящего Регламента под организациями финансового рынка (далее - ОФР) понимаются кредитные организации,  профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие брокерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, и (или) депозитарную деятельность, управляющие по договору доверительного управления имуществом, негосударственные пенсионные фонды, акционерные инвестиционные фонды, управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, клиринговые организации, имеющие соответствующие лицензии (в целях применения порядка осуществления Банком финансовых операций и процедуры  идентификации с целью определения принадлежности Клиента к лицам со статусом США в соответствии с FATCA страховые компании относятся к юридическим лицам).

6.1.15. Если Депозитарий УСАПО в установленный им с учетом абзаца 2 п.6.1.13 настоящего Регламента срок не получит от Депонента - ОФР указанную в абзаце 1 п.6.1.13 информацию, подтверждающую признание иностранным налоговым органом Депонента - ОФР, сотрудничающего с иностранным налоговым органом, либо в случае не предоставления Депонентом - ОФР в указанный в настоящем пункте срок ответа на Запрос по форме Д-20, либо в случае отказа Депонента - ОФР от вручения ему (получения им) Запроса по форме Д-20, неявки за его получением в организацию почтовой связи, либо отсутствия Депонента - ОФР по месту нахождения, то по такому Депоненту - ОФР Банк вправе принять решение о необходимости расторжения депозитарного договора с учетом особенностей, установленных действующим законодательством Российской Федерации, регламентирующим взаимодействие организаций финансового рынка по вопросам расторжения договоров об оказании финансовых услуг.

6.2. Операции по торговым счетам депо

6.2.1 Для открытия торгового счета депо не требуется заключение отдельного депозитарного договора. Торговый счет депо открывается Депоненту, имеющему счет депо соответствующего вида: владельца, номинального держателя или доверительного управляющего, на основании уже заключенного Депонентом депозитарного договора и Заявления на открытие торгового счета депо Депонента (форма Д-5). Торговые счета депо открываются с указанием клиринговой организации, которая вправе давать распоряжения по этим счетам.

В отношении торгового счета депо действует та же Анкета Депонента, что и к соответствующему счету депо. Уполномоченными представителями, имеющими право подписывать документы, инициирующие проведение операций по торговому счету депо, назначаются те же лица, что и к соответствующему счету депо.

6.2.2. В случае, если учет прав на ценные бумаги осуществляется на торговом счете депо номинального держателя (или торговом субсчете депо номинального держателя), открытом Депозитарию УСАПО, Депозитарий УСАПО может осуществлять учет прав на эти ценные бумаги только на торговых счетах депо его Депонентов.

6.2.3. Операции по торговым счетам депо осуществляются либо на основании распоряжений клиринговой организации без поручения (распоряжения) депонента, которому открыт такой счет депо, либо на основании поручений (распоряжений) депонента, которому открыт такой счет депо, с согласия клиринговой организации.

Способ получения согласия клиринговой организации определяется правилами клиринга соответствующей клиринговой организации и договором о взаимодействии, заключенным Банком с указанной клиринговой организацией: путем подачи встречных поручений депо, получения разрешения клиринговой организации в ответ на запрос, сформированный на основании поручения депо Депонента или иным способом.

6.2.4. Зачисление ценных бумаг на торговый счет депо номинального держателя, открытый Банку или списание ценных бумаг с указанного счета является основанием для проведения операций, связанных с таким зачислением или списанием, по счетам депо, открытым в Депозитарии УСАПО, в том числе по счетам депо владельцев ценных бумаг, без поручения лиц, которым открыты такие счета. Такое зачисление и списание ценных бумаг не требует дополнительного согласия клиринговой организации.

6.2.5. В случае отсутствия операций по зачислению ценных бумаг на торговый счет депо номинального держателя, открытый Депозитарию УСАПО, либо отсутствия операций по списанию ценных бумаг с указанного счета операции по торговым счетам депо, открытым в Депозитарии УСАПО, могут проводиться по следующим основаниям:

- распоряжение клиринговой организации в виде поручения по субсчетам депо номинального держателя, на которых учитываются права на эти ценные бумаги, и/или отчета клиринговой организации по итогам клиринга;

- распоряжение клиринговой организации в виде поручения по торговым счетам депо номинального держателя, на которых учитываются права на эти ценные бумаги, и/или отчета клиринговой организации по итогам клиринга;

- поручение Депонента по торговому счету депо, открытому в Депозитарии УСАПО, и согласие клиринговой организации на распоряжение по торговом счету депо номинального держателя, на котором учитываются права на эти ценные бумаги в депозитарии, осуществляющем операции, связанные с исполнением обязательств по передаче ценных бумаг по итогам клиринга;

- поручение одного Депонента о списании ценных бумаг с торгового счета депо, открытого в Депозитарии УСАПО, и поручение другого Депонента об их зачислении на другой торговый счет депо, открытый в Депозитарии УСАПО при условии, что Банк является участником клиринга, осуществляемого клиринговой организацией, которая указана при открытии этих торговых счетов депо. При этом получение отдельного согласия на совершение таких операций не требуется, если правилами клиринга предусмотрено, что клиринговая организация согласна на совершение таких операций без обращения за получением такого согласия.

6.2.6. Операции по торговому счету депо, для совершения которых не требуется распоряжение Депонента, которому открыт указанный торговый счет депо, в том числе осуществляемые на основании решения эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам), объединения выпусков ценных бумаг в связи с аннулированием индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг, либо в связи с выкупом ценных бумаг открытого общества по требованию лица, которое приобрело более 95 процентов акций открытого общества, осуществляются без согласия клиринговой организации.

6.2.7. Депозитарий УСАПО уведомляет о наложении ареста на ценные бумаги, учет прав на которые осуществляется на торговом счете депо, открытом в Депозитарии УСАПО, другой депозитарий, в котором ему открыт торговый счет депо номинального держателя (субсчет депо номинального держателя).

Наложение ареста на имущество должника, находящееся на торговом счете депо, не препятствует совершению по распоряжению клиринговой организации операций, необходимых для исполнения (прекращения) обязательств, допущенных к клирингу на день, когда клиринговая организация получила информацию о наложении ареста, но не позднее дня его наложения. В случае совершения указанных операций Депозитарий УСАПО, осуществляющий на торговом счете депо учет прав на ценные бумаги, на которые был наложен арест, сообщает судебному приставу-исполнителю количество ценных бумаг, оставшихся после проведения таких операций, не позднее следующего рабочего дня после их совершения.

6.2.8. Выписки по торговому счету депо и отчеты об операциях по торговому счету депо предоставляются Депоненту торгового счета депо Депозитарием УСАПО в порядке и сроки, установленные депозитарным договором и Регламентом по иным счетам депо.

6.3. Учет ценных бумаг на эмиссионных счетах

6.3.1. Эмиссионный счет (не предназначенный для учета прав на ценные бумаги) может быть открыт при условии заключения Банком договора (договоров) с эмитентом, на основании которого (которых) Депозитарий УСАПО осуществляет ведение эмиссионного счета и обязательное централизованное хранение эмиссионных ценных бумаг. Депозитарий УСАПО уведомляет об открытии эмиссионного счета эмитента, на основании договора с которым открыт эмиссионный счет, в порядке и сроки, определенные таким договором.

6.3.2. Депозитарий УСАПО принимает подаваемые эмитентами (на основании договоров с которыми Депозитарием УСАПО открыты эмиссионные счета) поручения и/или иные документы и передает (направляет) эмитенту отчеты и другую информацию в порядке, сроки и на условиях, определенных настоящим Регламентом для счетов депо и/или в порядке, предусмотренном договором с эмитентом.

6.3.3. Основанием для зачисления (списания) эмиссионных ценных бумаг на эмиссионный счет (с эмиссионного счета) является принятие Депозитарием УСАПО соответствующего поручения эмитента при размещении или погашении эмиссионных ценных бумаг, а если указанное поручение содержит срок и/или условие его исполнения - также наступление соответствующего срока и/или условия. В случаях, предусмотренных федеральными законами или договором с эмитентом, основанием для зачисления (списания) эмиссионных ценных бумаг на эмиссионный счет (с эмиссионного счета) является принятие Депозитарием УСАПО иных документов, предусмотренных федеральными законами или договором с эмитентом.