Клиентский регламент (Условия осуществления депозитарной деятельности) «Тимер Банк» (ПАО) (стр. 1 )

  УТВЕРЖДЕН

Правлением

«Тимер Банк» (ПАО)

протокол № ____________

от «08» октября 2015г.

       

Клиентский Регламент

(Условия осуществления депозитарной деятельности)

«Тимер Банк» (ПАО)

г. Казань

ОГЛАВЛЕНИЕ

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ        2

2. ОРГАНИЗАЦИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ        7

3. ДЕПОЗИТАРНЫЕ ОПЕРАЦИИ И ПОРЯДОК ИХ ПРОВЕДЕНИЯ        15

4. ИНФОРМАЦИОННОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ ДЕПОНЕНТОВ        39

5. ОБЕСПЕЧЕНИЕ ВЫПЛАТЫ ДОХОДОВ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ        41

6. ОСОБЕННОСТИ ПРОВЕДЕНИЯ ОТДЕЛЬНЫХ ОПЕРАЦИЙ        43

7. КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТЬ ИНФОРМАЦИИ        47

8. ОПЛАТА УСЛУГ И ВОЗМЕЩЕНИЕ РАСХОДОВ        48

9.  ПОРЯДОК РАССМОТРЕНИЯ ЖАЛОБ, ЗАЯВЛЕНИЙ И ЗАПРОСОВ ДЕПОНЕНТА        49

10.  УСЛУГИ ДЕПОЗИТАРИЯ УСАПО ПОСЛЕ РАСТОРЖЕНИЯ ДОГОВОРА        49

ПРИЛОЖЕНИЯ        51

ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. Настоящий Клиентский регламент (Условия осуществления депозитарной деятельности) «Тимер Банк» (ПАО) (далее - Регламент) определяет условия осуществления депозитарной деятельности «Тимер Банк» (публичное акционерное общество) (далее – «Тимер Банк» (ПАО) / Банк).

Регламент разработан на основании Гражданского Кодекса РФ, Федерального закона от 01.01.2001 г. "О рынке ценных бумаг", Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденного постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг РФ от 01.01.2001 г. № 36, Правил ведения учета депозитарных операций кредитных организаций в Российской Федерации от 01.01.2001 г. № 44, утвержденными приказом Центрального Банка РФ от 01.01.2001 г. № 02-259, Порядка открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов, утвержденным приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 01.01.2001 г. N 12-78/пз-н, указания Банка России «О временном порядке ведения депозитарных операций с неэмиссионными ценными бумагами» от 01.01.2001 г. , с изменениями и дополнениями к вышеназванным документам и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, регулирующими деятельность на рынке ценных бумаг.

1.2.Структурным подразделением Банка, осуществляющим депозитарную деятельность, является Депозитарий Управления сопровождения активных и пассивных операций Операционного департамента (далее по тексту – Депозитарий УСАПО). Осуществление депозитарной деятельности является исключительной функцией Депозитария УСАПО. Обслуживание Депонентов (клиентов) осуществляется в Головном офисе Банка.

1.3. Депозитарий УСАПО действует на основании лицензии Банка профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности № 000-11150-000100, выданной Федеральной службой по финансовым рынкам 03.04.2008г., без ограничения срока действия и в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации, внутренними нормативными документами Банка, регламентирующими депозитарную деятельность.

1.4. Место нахождения Головного офиса Банка: 420066, Российская Федерация, Республика Татарстан, г. Казань, пр. Ибрагимова,. Телефоны: [phone], 525-74-11; Перечень филиалов и их место нахождения размещены на сайте Банка в сети Интернет (www. timerbank. ru).

1.5. Регламент регулирует порядок взаимоотношений между Депозитарием УСАПО и Депонентом и является неотъемлемой частью депозитарного договора с Депонентом. Регламент содержит в качестве приложений формы документов, заполняемых Депонентами и выдаваемых Депонентам. Все приложения к Регламенту являются его неотъемлемой частью.

1.6. Регламент носит открытый характер и доступен для ознакомления всем заинтересованным лицам. Действующая редакция Регламента со всеми изменениями размещается на сайте Банка в сети Интернет (www. timerbank. ru).

1.7. Банк вправе в одностороннем порядке вносить изменения и/или дополнения в Регламент, включая приложения к нему, в том числе путем введения в действие новой редакции Регламента. Банк обязан уведомить Депонентов об этих изменениях не позднее, чем за 14 (Четырнадцать) календарных дней до вступления изменений в силу. Структурным подразделением Банка, ответственным за актуализацию Регламента, является Депозитарий УСАПО.

1.8. Банк уведомляет Депонентов об изменении Регламента путем размещения соответствующего информационного сообщения и новой редакции Регламента на сайте Банка в сети Интернет (www. timerbank. ru). Датой уведомления Депонентов считается дата размещения информации на сайте Банка. Депонент самостоятельно просматривает соответствующие сообщения на сайте Банка. Ответственность за получение указанной информации лежит на Депоненте.

1.9. В случае внесения Банком России, иными законодательными и исполнительными органами Российской Федерации изменений и/или дополнений в нормативные правовые акты, регламентирующие порядок осуществления депозитарной деятельности и/или обращение ценных бумаг, такие изменения и/или дополнения применяются Депозитарием УСАПО с момента вступления в силу соответствующих нормативных правовых актов, независимо от даты внесения соответствующих изменений и/или дополнений в Регламент. В случае наличия противоречий между положениями Регламента и положениями нормативных правовых актов Российской Федерации, применяются положения соответствующих нормативных правовых актов.

1.10. Депозитарные операции совершаются Депозитарием УСАПО с учетом ограничений, наложенных Федеральным законом от 01.01.2001г. «О Центральном депозитарии».

1.11. Для целей настоящего Регламента используется следующая терминология:

Активный счет депо - счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг в разрезе мест их хранения.

Аналитический счет депо - счет депо, открываемый в Депозитарии для учета прав на ценные бумаги конкретного Депонента либо для учета ценных бумаг, находящихся в конкретном месте хранения.

Бездокументарная форма эмиссионных ценных бумаг - форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или, в случае депонирования ценных бумаг в депозитарии, на основании записи по счету депо.

Документом, удостоверяющим права, закрепленные ценными бумагами, при проведении выпуска в бездокументарной форме, является решение о выпуске ценных бумаг.

Ведущий депозитарий – другой депозитарий, зарегистрированный в соответствии с законодательством Российской Федерации, в котором Депозитарию УСАПО открыт счет депо номинального держателя, а также иностранная организация, в которой Депозитарию УСАПО открыт счет лица, действующего в интересах других лиц, для учета в совокупности ценных бумаг клиентов Депозитария УСАПО.

Владелец ценных бумаг (владелец) - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве.

Выпуск ценных бумаг - совокупность ценных бумаг одного эмитента, обеспечивающих одинаковый объем прав владельцам и имеющих одинаковые условия эмиссии (первичного размещения). Все бумаги одного выпуска должны иметь один государственный регистрационный номер.

Дата фиксации реестра – дата, установленная эмитентом, на которую должен быть составлен список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам, или дата, на которую должен быть составлен список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.

Депозитарий УСАПО – отдельное структурное подразделение Банка, осуществляющее непосредственное исполнение депозитарных операций, для которого депозитарная деятельность является исключительной.

Депозитарная деятельность – предоставление Клиентам (Депонентам) услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и удостоверению прав на ценные бумаги, учету и удостоверению передачи ценных бумаг, включая случаи обременения ценных бумаг обязательствами.

Депозитарный договор (договор счета депо) (далее - Депозитарный договор) – договор между Банком и Депонентом, регулирующий их отношения в процессе депозитарной деятельности. Депозитарный договор должен быть заключен в простой письменной форме.

Депозитарные операции – совокупность действий, осуществляемых Депозитарием УСАПО с учетными регистрами, а также с хранящимися в Депозитарии УСАПО сертификатами ценных бумаг и другими материалами депозитарного учета. Различают административные операции, бухгалтерские (инвентарные), информационные операции, комплексные и глобальные операции.

Депонент – юридическое или физическое лицо, пользующееся услугами Депозитария УСАПО по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и удостоверению прав на ценные бумаги, учету и удостоверению передачи ценных бумаг, включая случаи обременения ценных бумаг обязательствами. Депонентом Депозитария УСАПО может быть Доверительный управляющий ценными бумагами, эмитент ценных бумаг, а также другой депозитарий, в том числе выступающий в качестве номинального держателя ценных бумаг своих клиентов.

Доверительное управление – осуществление Доверительным управляющим за вознаграждение в течение определенного срока управления переданным ему имуществом в интересах учредителя управления или указанного учредителем управления третьего лица (выгодоприобретателя): ценными бумагами; денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги; денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе управления ценными бумагами.

Доверительный управляющий – профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами; денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги; денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе управления; ценными бумагами, переданными ему на определенный срок для осуществления управления этим имуществом в интересах учредителя управления или указанного учредителем управления третьего лица (выгодоприобретателя).