Регламент проведения операций в Системе электронных торгов ММВБ по сделкам с государственными ценными бумагами (стр. 16 )

Приложение

к Регламенту проведения операций

в Системе электронных торгов ММВБ

по сделкам с государственными

ценными бумагами

Выписка из протокола внесения

Компенсационных взносов по сделкам РЕПО

Дата:

Биржа:

Дилер:

Идентификатор:

Правила торгов:

№ пп	Код трейдера	Номер заявки-поруч.	Тип заявки-поруч.	Сост.	Введено	Снято	Номер уведомл.	Номер сделки РЕПО	Дата заключ.	Вид операции	Код актива	Сумма/ Кол-во	ИТС или Идентификатор денежной позиции	Клиент/ поручение	Контр-агент	ИТС или Идентификатор денежной позиции контрагента
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13	14	15	16	17

Маклер ММВБ

В данной форме указываются заявки на внесение Компенсационных взносов.

Колонка 1 – номер по порядку;

Колонка 2 – код трейдера в Системе торгов;

Колонка 3 – номер заявки-поручения в Системе торгов;

Колонка 4 - тип заявки-поручения (2 - заявка на зачет, 4 - заявка-поручение на внесение Компенсационного взноса по сделке РЕПО);

Колонка 5 – состояние заявки: С – заявка снята Торговой системой, М – внесен Компенсационный взнос, W – заявка снята трейдером;

Колонка 6 – время введения заявки-поручения в Систему торгов;

Колонка 7 - время снятия заявки-поручения из Системы торгов.

Колонка 8 - номер Уведомления о внесении/получении Компенсационного взноса, в Системе торгов;

Колонка 9 - номер сделки РЕПО, по которой вносится Компенсационный взнос, в Системе торгов;

Колонка 10 – дата заключения сделки РЕПО, по которой вносится Компенсационный взнос;

Колонка 11 - вид операции ( D- списание, K - зачисление);

Колонка 12 – код выпуска Облигаций в Системе торгов или код денежных средств (RUR);

Колонка 13 - количество переводимых денежных средств (в рублях) / ценных бумаг (в штуках);

Колонка 14 – идентификатор торгового счета (ИТС) Дилера/Инвестора (при переводе Облигаций) или идентификатор денежной позиции (при переводе денег);

Колонка 15 - код Инвестора/№ поручения Инвестора по делопроизводству Дилера;

Колонка 16 - идентификатор и краткое наименование Дилера, выступающего контрагентом;

Колонка 17 – ИТС Дилера/Инвестора, выступающего контрагентом, (при переводе Облигаций) или идентификатор денежной позиции контрагента (при переводе денег).

Приложение

к Регламенту проведения операций

в Системе электронных торгов ММВБ

по сделкам с государственными

ценными бумагами

Уведомления о внесении/получении

Компенсационных взносов по сделкам РЕПО

Дата:

Биржа:

Дилер:

Идентификатор:

№ пп	Дата внесения	Номер уведомл.	Вид операции	Сумма / Кол-во	ИТС или Идентификатор денежной позиции	Клиент/ поручение	Контрагент	ИТС или Идентификатор денежной позиции контрагента	Номер сделки РЕПО	Дата заключ.	Тек. Дисконт	Верх. пред. знач. Дисконта	Нижн. пред. знач. Дисконта
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13	14

<Код актива>

Итого по <Коду актива> ###

Маклер ММВБ

В данной форме отражаются уведомления о необходимости внесения/получения Компенсационных взносов по сделкам РЕПО. Данное Уведомление направляется обеим сторонам сделки РЕПО в день, по результатам которого возникли обязательства/требования по внесению/получению Компенсационных взносов.

Колонка 1 - номер по порядку;

Колонка 2 - дата внесения/получения Компенсационного взноса;

Колонка 3 - номер Уведомления о внесении/получении Компенсационного взноса, в Системе торгов;

Колонка 4 - вид операции ( D- списание, K - зачисление);

Колонка 5 - сумма денежных средств (в рублях) / количество Облигаций (в штуках), которые необходимо внести/получить;

Колонка 6 - идентификатор торгового счета (ИТС) Дилера/Инвестора (при переводе Облигаций) или идентификатор денежной позиции (при переводе денег);

Колонка 7 - код Инвестора/№ поручения Инвестора по делопроизводству Дилера;

Колонка 8 - идентификатор и краткое наименование Дилера, выступающего контрагентом;

Колонка 9 - ИТС Дилера/Инвестора, выступающего контрагентом, (при переводе Облигаций) или идентификатор денежной позиции контрагента (при переводе денег);

Колонка 10 - номер сделки РЕПО, по которой должен быть внесен/получен Компенсационный взнос, в Системе торгов;

Колонка 11– дата заключения сделки РЕПО, по которой должен быть внесен/получен Компенсационный взнос;

Колонка 12 – значение Дисконта на дату возникновения обязательства по внесению Компенсационного взноса (до внесения Компенсационного взноса), в процентах;

Колонка 13 - Верхнее предельное значение Дисконта, в процентах;

Колонка 14 - Нижнее предельное значение Дисконта, в процентах.

<Код актива> – код выпуска Облигаций в Системе торгов или код денежных средств (RUR).

Приложение

к Регламенту проведения операций

в Системе электронных торгов ММВБ

по сделкам с государственными

ценными бумагами

Уведомление об окончательном

завершении расчетов по сделке РЕПО

Дата:

Биржа:

Дилер:

Идентификатор:

1. Первоначальные параметры сделки РЕПО:

Номер сделки РЕПО:		Код ценной бумаги:
Дата заключения:		Количество:
Вид сделки:		Цена:
Код расчетов:		НКД:
ИТС:		Сумма РЕПО:
Клиент/поручение:		Ставка РЕПО:
Контрагент:		Срок РЕПО:
ИТС контрагента:		Блокировка Обеспечения:
Базисные условия:

2. Параметры неисполненной второй части сделки РЕПО:

Дата исполнения:		Количество:
Вид сделки:		Цена 2-й части:
		НКД по 2-й части:
		Стоимость обратного выкупа:
		Сумма возврата:

3. Результаты реализации Обеспечения:

Дата	Количество	Объем	НКД	Величина Остаточных обязательств	Оставшееся Обеспечение

4. По результатам реализации Обеспечения обязательства Первоначального продавца перед Первоначальным покупателем исполнены.