Регламент проведения операций в Системе электронных торгов ММВБ по сделкам с государственными ценными бумагами (стр. 3 )

а) Доверенность от каждого Инвестора-нерезидента, уполномочивающую ММВБ составлять и подписывать поручения депо к счету депо типа “С” данного Инвестора-нерезидента по результатам операций с Облигациями в Системе торгов.

б) Доверенность от каждого Инвестора-нерезидента, уполномочивающую ММВБ получать от Участника, Банка России и Депозитария (ЦТОСД) любую информацию о данном Инвесторе-нерезиденте, связанную с операциями с Облигациями в Системе торгов, включая, но не ограничиваясь, информацией о состоянии и об операциях по счетам депо и разделам счетов депо типа “С” данного Инвестора-нерезидента в Субдепозитарии (на базе ЦТОСД).

в) Письменное согласие каждого Инвестора-нерезидента на включение ММВБ составляемых ею расчетных документов (поручений депо) к счету депо типа “С” данного Инвестора-нерезидента в Субдепозитарии по результатам торгов по Облигациям в состав сводного поручения депо, передаваемого ММВБ в Депозитарий (ЦТОСД).

г) Письменное согласие каждого Инвестора-нерезидента на предоставление Торговой системой Банку России данных о ставших ей известными и подпадающих под признаки нарушений законодательства, регулирующего участие нерезидентов на российском рынке ценных бумаг, действиях данного Инвестора-нерезидента и действиях обслуживающего его Участника, совершенных по поручению данного Инвестора-нерезидента.

5.7.ММВБ предоставляет Банку России и в Расчетную систему информацию о счетах типа “С” Участников в соответствии с Положениями и настоящим Регламентом. При этом ММВБ передает Банку России информацию о ставших ей известными при выполнении функций Торговой системы на рынке Облигаций и подпадающих под признаки нарушений законодательства, регулирующего участие нерезидентов на российском рынке ценных бумаг, действиях Участников и/или обслуживаемых ими Инвесторов-нерезидентов.

6. Проведение операций с использованием

специальных брокерских счетов

6.1.Операции с Облигациями в Системе торгов с использованием специальных брокерских счетов осуществляются в соответствии с Положениями и настоящим Регламентом.

6.2.В операциях с Облигациями в Системе торгов с использованием специальных брокерских счетов могут принимать участие Участники, открывшие в РЦ ОРЦБ в Секторе “ГКО, ОФЗ-ПК” собственные и клиентские торговые счета в соответствии с Положениями.

6.3.Для Участников, открывших собственные и клиентские торговые счета в соответствии с Положениями, открытие и ведение денежных позиций Участников и денежных позиций Инвесторов осуществляется в порядке, установленном Положениями и настоящим Регламентом для открытия и ведения денежных позиций. При этом:

а) каждая денежная позиция Инвесторов соответствует единственному клиентскому торговому счету Участника, а каждая денежная позиция Участника соответствует единственному собственному торговому счету Участника;

б) в Торговой системе ведется единственная денежная позиция по всем обслуживаемым Участником Инвесторам;

в) не допускается подача Участником заявок, условиями которых одновременно являются денежная позиция Инвесторов и позиция депо, не являющаяся позицией депо Инвестора;

г) не допускается подача Участником заявок, условиями которых одновременно являются позиция депо Инвестора и денежная позиция Участника;

д) изменение денежных позиций, предусмотренное п.4.6 настоящего Регламента, осуществляется с учетом следующих особенностей:

- изменение (увеличение или уменьшение) одной денежной позиции Инвесторов возможно только вместе с соответствующим изменением (уменьшением или увеличением) другой денежной позиции Инвесторов;

- изменение (увеличение или уменьшение) одной денежной позиции Участника возможно только вместе с соответствующим изменением (уменьшением или увеличением) другой денежной позиции Участника;

6.4.В случае наличия единственного торгового счета в РЦ ОРЦБ у Участника, обязанного открыть собственный и клиентский торговый счет в соответствии с Положениями, денежная позиция, соответствующая единственному торговому счету Участника в РЦ ОРЦБ, рассматривается как денежная позиция Участника (если Банком России не будет установлено иное).

6.5.Подведение итогов операций с использованием торговых счетов Инвесторов и/или торговых счетов Участника и подготовка расчетных документов по ним осуществляется в общем порядке в соответствии с Положениями и настоящим Регламентом. При этом в Системе торгов:

а) отдельно рассчитываются нетто-обязательства по денежным средствам Участника и по денежным средствам обслуживаемых им Инвесторов по результатам зарегистрированных сделок с Облигациями;

б) нетто-обязательства по денежным средствам обслуживаемых Участником Инвесторов рассчитываются в совокупности по всем Инвесторам.

47. Порядок участия в аукционе

47.1.Размещение Банком России выпуска Облигаций, осуществляемое в форме аукциона, проводится в Торговой системе в соответствии с Положениями.

7.2.Размещение выпуска (дополнительного выпуска, транша) Облигаций на первичном рынке осуществляется Банком России в форме аукциона через Систему торгов.

7.2.Во время проведения аукциона по размещению определенного выпуска Облигаций вторичные торги по данному выпуску не проводятся.

47.23.При размещении Банком России выпуска Облигаций в форме аукциона Пподача в Систему торгов аукционных конкурентных и неконкурентных заявок, а такжеи их удовлетворение по результатам аукциона осуществляются в порядке, предусмотренном в Положениях, с учетом особенностей, установленных настоящим Регламентом .

47.343.Подача Участником заявки в Систему торгов означает его безусловное согласие совершить сделку на условиях, указанных в заявке.

7.54.Участник вправе указывать в подаваемой им заявке цену покупки покупки Облигаций (с точностью до тысячной доли процента), либо доходность Облигаций к погашению (с точностью до сотой доли процента). В случае указания в подаваемой заявке доходности к погашению цена покупки Облигаций рассчитывается, исходя из указанной доходности к погашению, , если Участник указывает в подаваемой им заявке доходность Облигаций к погашению вместо цены покупки, доходностью по заявке считается доходность к погашению, рассчитанная (с точностью до ошибок округления) по цене покупки, которая в свою очередь рассчитывается (с точностью до ошибок округления) по доходности, указанной Участником.

4.4.Участник вправе снимать активную (неудовлетворенную) заявку, введенную им в Систему торгов, или изменить ее параметры до установленного Банком России времени прекращения принятия заявок.

47.565.Для контроля за правильностью введенных заявок Участник имеет возможность получить с помощью средств Системы торгов распечатку реестраинформацию о введенных им заявоках.

47.676.По окончании аукциона в Системе торгов автоматически снимаются все неудовлетворенные заявки, поданные на данный аукцион.

47.77.При совершении сделок на аукционах по размещению дополнительных выпусков, траншей купонных Облигаций Участники-покупатели уплачивают суммы накопленного купонного дохода.

7.8.Во время проведения аукциона по размещению выпуска (дополнительного выпуска, транша) Облигаций вторичные торги по Облигациям данного выпуска не проводятся.

Перед началом аукциона по размещению выпуска (дополнительного выпуска, транша) Облигаций Торговая система снимает поданные в соответствии с Положениями для Облигаций данного выпуска:

- неудовлетворенные заявки на покупку (продажу) Облигаций;

- заявки на заключение внесистемных сделок с подтверждением, по которым в Системе торгов не зарегистрированы подтверждения;

- заявки РЕПО по сделкам РЕПО с подтверждением, по которым в Системе торгов не зарегистрированы подтверждения РЕПО;

- заявки-поручения на исполнение внесистемных сделок с кодом расчетов Sn с подтверждением или на исполнение первых или вторых частей сделок РЕПО с подтверждением, по которым в Системе торгов не зарегистрированы соответствующие заявки-поручения другой стороны;

- заявки на зачет с подтверждением, по которым в Системе торгов не зарегистрированы подтверждения на проведение зачета;

7.9.Обязательства Участника по денежным средствам по результатам зарегистрированных на аукционе сделок с Облигациями включаются в расчет нетто-обязательств по результатам вторичных торгов, одновременно с которыми проводился аукцион.

В случае отсутствия вторичных торгов во время проведения аукциона в Системе торгов рассчитываются нетто-обязательства Участника по денежным средствам по результатам зарегистрированных на аукционе сделок с Облигациями. На основании выполненного расчета в Системе торгов осуществляется подготовка расчетных документов, которые в форме Сведений о нетто-обязательствах/нетто-требованиях передаются в РЦ ОРЦБ.

7.10.Обязательства Участника и обслуживаемых им Инвесторов по Облигациям по результатам зарегистрированных на аукционе сделок с Облигациями включаются в нетто-обязательства по результатам вторичных торгов, одновременно с которыми проводился аукцион.

В случае отсутствия вторичных торгов во время проведения аукциона в Системе торгов рассчитываются нетто-обязательства Участника и обслуживаемых им Инвесторов по Облигациям по результатам зарегистрированных на аукционе сделок с Облигациями. На основании выполненного расчета в Системе торгов осуществляется подготовка расчетных документов, которые в форме Сводного поручения депо передаются ММВБ в Депозитарий (ЦТОСД).

4.8.В Системе торгов рассчитываются нетто-обязательства Участника по денежным средствам по результатам зарегистрированных сделок с Облигациями.

На основании выполненного расчета в Системе торгов осуществляется подготовка расчетных документов, предусмотренных Положениями, которые передаются в РЦ ОРЦБ.

4.9.В Системе торгов рассчитываются нетто-обязательства Участника и обслуживаемых им Инвесторов по Облигациям по результатам зарегистрированных сделок.

На основании выполненного расчета в Системе торгов осуществляется подготовка расчетных документов, предусмотренных Положениями, которые в форме сводного поручения депо передаются ММВБ в Депозитарий (ЦТОСД).

47.1011.Информация о зарегистрированных по результатам аукциона сделках включается в следующие отчетные документы, которые формируются и передаются Участнику по результатам вторичных торгов:

7.11.1.Выписку из реестра сделок, которая подтверждает (в части информации о заключенных на аукционе сделках с Облигациями) заключение договоров купли-продажи Облигаций между Участником и Эмитентом.

7.11.2.Выписку по нетто-обязательствам Участника по денежным средствам и Облигациям.

7.11.3.Выписку из протокола торгов (по письменному запросу Участника),

а также в Биржевую информацию.

В случае отсутствия вторичных торгов во время проведения аукциона вышеуказанные отчетные документы и Биржевая информация формируются и передаются Участнику после окончания аукциона. После окончания аукциона в Системе торгов формируются и затем передаются для подписания Участнику:

а) выписка из реестра сделок, в которой отражаются все сделки, заключенные Участником по итогам аукциона, и которая подтверждает заключение договора купли-продажи Облигаций между Участником и Эмитентом;

б) выписка по нетто-обязательствам Участника по денежным средствам и Облигациям по результатам аукциона;

а также формируется и передается Участнику биржевая информация.

4.11.Расчеты по сделкам Участника с Облигациями производятся независимо от факта подписания Участником выписки из реестра сделок.

58.Порядок участия во вторичных торгах

58.1.Вторичные торги проводятся в Торговой системе в соответствии с Положениями.

8.2.Подача в Систему торгов заявок на покупку (продажу) Облигаций (на покупку/продажу Облигаций в том числе заявок и подтверждений на заключение внесистемных сделок), заявок-поручений (для исполнения внесистемных сделок с кодом расчетов Sn), заявок на зачет и подтверждений на проведение зачета (для исполнения внесистемных сделок с кодом расчетов Sn), а также удовлетворение заявок на покупку (продажу) Облигаций и исполнение сделок с Облигациями осуществляются в порядке, предусмотренном в Положениях, с учетом особенностей, установленных настоящим Регламентом.

8.3.Подача Участником заявки (заявки-поручения, подтверждения) в Систему торгов означает его безусловное согласие:

а) для лимитных и рыночных заявок, заявок и подтверждений на заключение внесистемных сделок – заключить сделку на условиях, указанных в заявке/подтверждении соответственно;