Счетная палата Эффективно ли администрируются фонды программ социального пособия и направляются ли они малообеспеченным слоям населения? (стр. 13 )

В заключение, из-за неэффективности системы внутреннего контроля механизмы контроля, введенные в рамках процесса предоставления социального пособия, не обеспечивают надежную целостность, достоверность и правильность данных и информации, на которых основывается процесс принятия решений при установлении и выплате социальных пособий.

Рекомендации руководству МТСЗС:

Рассмотреть целесообразность разработки нормативного Положения об установлении справедливого механизма стимулирования социальных работников, с определением релевантных показателей эффективности, критериев оценки деятельности, а также условий предоставления надбавок и премий.  Усилить деятельность по мониторингу проведенных УСПЗС мер по укреплению менеджерской ответственности за оптимальное управление ресурсами в соответствии с задачами публичного субъекта на основании принципов надлежащего управления и путем внедрения эффективной системы контроля.  Рассмотреть необходимость дополнения формы заявления о предоставлении социального пособия понятием „дата/месяц регистрации в УСПЗС заявления о предоставлении социального пособия”. Рассмотреть целесообразность разработки типового Регистра по учету решений о назначении/неназначении социального пособия, с указанием даты передачи уведомления бенефициару, за подписью, и установлением соответствующего механизма контроля с целью повышения прозрачности процесса и соблюдения предусмотренных законом сроков. 

Рекомендации руководству МТСЗС и УСПЗС:

Усилить меры по обучению социальных работников, исходя из индивидуальных потребностей совершенствования каждого, в целях улучшения процесса профессиональной подготовки персонала и повышения эффективности исполнения ими своих служебных обязанностей. Разработать политики по подготовке новых работников в целях обеспечения их адаптации в разумные сроки к методам и условиям труда.  Разработать положение о нормах хранения и содержания дел заявителей/получателей социальных пособий, для обеспечения единообразия и соответствия хранения обязательных документов.

Рекомендации руководству УСПЗС:

Определить действия и установить показатели эффективности, которые будут способствовать достижению целей, установленных в стратегиях развития в области социального обеспечения. Обеспечить внедрение всех стандартов внутреннего контроля и привести в соответствие с ними операционные процедуры. Рассмотреть целесообразность пересмотра Положений об УСПЗС для исчерпывающего определения их функций и обязанностей в соответствии с требованиями нормативной базы в целях обеспечения эффективного исполнения делегированных им полномочий. Обеспечить пересмотр должностных инструкций работников УСПЗМ для определения их полномочий и обязанностей в области социальных пособий в соответствии с указаниями МТСЗС и релевантной нормативной базой. Внедрить последовательные процедуры по проверке соответствия составления дел для обеспечения соблюдения требований нормативной базы относительно надлежащего учета и хранения заявлений в отдельных делах, а также приложенных к нему подтверждающих документов. Разработать и внедрить специфические процедуры контроля и наблюдения за процессом введения данных в АИССП для осуществления выборочных проверок правильности регистрации и минимизации рисков осуществления нерегламентированных выплат. Установить график приема заявлений от социальных работников в целях недопущения нарушения 5-дневного срока передачи заявлений в УСПЗС, с выявлением источников для возмещения транспортных расходов. Провести мониторинг регистрации и передачи заявлений социальными работниками, с указанием даты регистрации и их подписи, а также даты приема заявлений в УСПЗС и подписи. Обеспечить повышение эффективности операций по обработке заявлений и установить специфические процедуры по мониторингу соблюдения предусмотренных законом сроков принятия решений о назначении социальных пособий. Обеспечить строгую проверку документов, приложенных к заявлению о предоставлении социального пособия, с применением отказа в приеме заявлений в случае представления неполного пакета документов. Установить и согласовать эффективные процедуры по сотрудничеству и контролю информации с ОМПУ, ТАЗН и бенефициарами, а также по повышению ответственности социальных работников и предупреждению выплат социальных пособий в таких ситуациях.

Рекомендации районным советам и УСПЗС:

Рассмотреть целесообразность дополнения штатного расписания в соответствии с положениями действующей нормативной базы для обеспечения эффективной реализации деятельности, связанной с предоставлением социальных пособий. 

Рекомендации руководству ОМПУ I уровня:

Установить эффективные процедуры контроля за достоверностью представленной информации о сельскохозяйственных землях.
Достаточны ли усилия по продвижению и повышению уровня осведомленности населения о предоставлении социального пособия и пособия на холодный период года?

Требует улучшения процесс информирования населения на местном уровне относительно права получения социального пособия и пособия на холодный период года

Для реализации основной задачи Проекта, МТСЗС должно идентифицировать инструменты и информационные материалы относительно реформ в области социальной помощи так, чтобы на 5 году реализации Проекта повысить уровень знания области всеми потенциальными получателями. В этих условиях преобладающая роль в продвижении новых социальных выплат приходится на коммунитарных социальных ассистентов и УСПЗС.

На основании результатов интервьюирования коммунитарных социальных ассистентов и других соответствующих лиц, а также в результате посещений в территории аудитом установлено, что были приняты меры и предприняты действия по ознакомлению и социальному информированию населения сел и коммун о социальных выплатах посредством: местной печати, передач по местному радио, информационных бюллетеней. Одновременно, все опрашиваемые социальные ассистенты сообщили, что одним из основных источников информирования населения являются посещения на дому бенефициаров. Вместе с тем, социальные ассистенты из сел с населением свыше 3,0 тыс. жителей отметили, что трудно связываться со всеми потенциальными получателями. Эта же проблема характерна и для городских населенных пунктов, в которых один социальный ассистент обслуживает сектор с населением свыше 5,0 тыс. жителей.

В то же время, в результате посещений, проведенных на территории 60 примэрий в рамках тех 6 районов, аудиторская группа установила, что в 41 примэрии отсутствуют панно по информированию населения о социальных выплатах, а информационные материалы не являются полными. Так, отмечается:

общее отсутствие информации - в 26 примэриях (63,4%); частичное наличие информации – в 15 примэриях (36,6%).

В результате, учитывая большие населенные пункты и населенные пункты из состава коммун, примэрии которых расположены в других селах, а также то, что население их обслуживается 1 коммунитарным социальным ассистентом, а также и неспособность лиц с ограниченными возможностями выезжать в примэрии и то, что большинство лиц из социально уязвимых слоев населения не имеют доступа к средствам массовой информации, меры, принятые ответственными структурами на местном уровне, остаются недостаточными.

Рекомендации руководству МТСЗС:

Обеспечить осуществление мониторинга платформы по информированию малоимущих семей на уровне административно-территориальных единиц в целях постоянного афиширования актуализированной информации в области социальных выплат, с подробным указанием условий по их предоставлению и критериев отбора.
АИССП сохраняет целостность данных и функционирует эффективно для реализации организационных целей и задач?

5.1. Оценка процесса внедрения АИССП

Использование АИССП началось в сентябре 2013 года путем ввода всех заявлений о запросе социальных пособий. Актуализация информации имеет место в реальном времени путем введения данных непосредственно на сервер министерства (таким образом, формируя базу данных АИС), делая возможным сохранение данных о заявителях и получателях социальной помощи. Несмотря на то, что процесс автоматизации столкнулся с множеством трудностей, путем совместных усилий ответственных лиц в настоящее время внедрение вышло на новый и важный этап, который должен подтвердить надежность и эффективность решения, а также способность сторон справится с вызовами. В этом контексте в результате раннего этапа автоматизации и концентрирования на более глобальной деятельности, аспекты, которые кажутся незначительными в настоящее время, могут быть оставлены без внимания и не взяты в расчет при отрицательном результате в последующих фазах. Для составления обобщающего заключения о соответствии и эффективности управления областью ИТК в рамках МТСЗС, необходимо брать в учет начальный этап, на котором находится формализация и институционализация инструментов в этом отношении. Так, при поддержке внешних экспертов и консультантов были разработаны и утверждены несколько важных документов, которые должны стоять в основе обеспечения безопасности информации и защиты персональных данных.

Несмотря на то, что процесс внедрения АИССП был инициирован в 2008 году, запуск в промышленную эксплуатацию части необходимых функций (относящихся, особенно, к модулю „Социальные выплаты”) состоялся в сентябре 2013 года. Текущий этап характеризуется необходимостью оперативного приведения в соответствие функциональностей и устранения установленных и отраженных в отчетах ошибок. В контексте разработки „с нуля” приложения и зависимости от внешних факторов, а также исходя из необходимости дополнительных разработок и корректировок, в ближайшем будущем очевидна необходимость срочного и эффективного применения контролей ИТ.

Нормативная база, относящаяся к созданию и функционированию АИССП, является неактуализированной и неполной

В качестве основы для представления общего видения об АИССП, выполняемых ею функций, описания правового и информационного пространства и взаимодействия с другими информационными системами послужило Постановление Правительства № 000 от 01.01.200152. С целью обеспечения необходимыми инструментами и рычагами для эффективного управления областью социальной помощи необходима актуализация законодательной базы путем утверждения Концепции и Положения о функционировании АИССП, исходя из положений действующей нормативной базы и из реальной ситуации, а, при необходимости, необходим и реинжиниринг операционных процессов. Точное и четкое установление ролей, ответственности, методов и механизмов взаимодействия, а также любых других необходимых деталей для надлежащего функционирования АИССП должно служить в качестве инструмента для достижения задач по автоматизации и обеспечению оптимального оборота данных.