Мировой рынок высокотехнологичной продукции. Тенденции развития и особенности формирования конъюнктуры и цен (стр. 26 )

Важным фактором участия стран в международной торговле технологиями является экспорт или импорт прямых инвестиций. Основная часть лицензионных сделок совершается между материнскими и дочерними предприятиями ТНК. Доля внутрифирменных лицензионных платежей неуклонно возрастала на протяжении всей истории статистических наблюдений.

По данным ВНИКИ, доля лицензионных внутрифирменных составила в среднем 50% в 1950-х годах, а к началу 1980-х достигла 70%.[145] Выше средних были показатели внутрифирменной торговли США. В 1970-х на долю ТНК, базирующихся в США, приходилось 74% поступлений от международной лицензионной торговли этой страны, а в 1985 – свыше 80%.[146]

Отраслевая структура международной торговли технологиями характеризуется преимущественным участием в ней наукоёмких отраслей, машиностроения и химической индустрии. На их долю в 1985 г. приходилось около 2∕3 лицензионных платежей.

Доли, исчисляемые в процентах, составили у электротехнической промышленности – 19,0; общего машиностроения – 18,8; транспортного - 10,2 и химической индустрии – 17,4. Из ненаукоёмких отраслей выделяются относительно большой степенью участия в международной торговле технологиями текстильная и пищевая промышленность, чья совокупная доля составила в том же году 6,2%.[147]

По экспертной оценке , значение наукоёмких отраслей в доходах от лицензионной торговли существенно повысилось к 1995 г. Соответствующие доли в процентах тогда равнялись: электротехнической и электронной промышленности – 23,6; общего машиностроения – 20,5; транспортного – 9,8 и химической индустрии – 18,7. Совокупная доля текстильной и пищевой отраслей промышленности повысилась в небольшой степени, до 6,5%.[148]

Глава 2.

Особенности формирования конъюнктуры и цен

2.1. Формирования конъюнктуры рынка технологий

Двоякий характер потребительной стоимости технологий обусловливает существование как общей для рынка технологий конъюнктуры, так и конъюнктуры специфической, обусловленной особенностями развития отраслей материального производства, где применяются соответствующие знания.

Кроме того, имеют место особые условия заключения конкретной сделки, зависящие от состояния развития данной области техники, соотношения сил и стратегий партнёров по лицензионному соглашению. Законодательное регулирование лицензионных сделок, особенно в странах-импортёрах соглашений, также оказывает влияние на цены и другие условия купли-продажи.

Общая для рынка технологий конъюнктура формируется в зависимости от соотношения темпов накопления и темпов расходования научно-технического потенциала, в том числе технологической и конструкторской ветвей НТП. Чередование условий, способствующих сначала реализации кардинальных нововведений, а затем - их распространению лежат в основе логики развития больших циклов конъюнктуры и общей для рынка технологий конъюнктуры.[149]

Большой цикл конъюнктуры мирового хозяйства средней продолжительностью около 50-и лет складывается из двух примерно равных по продолжительности половин, которым соответствуют восходящая и нисходящая волны конъюнктуры.

Формирование новых направлений техники происходит с наибольшей интенсивностью в рамках нисходящей волны, когда снижается отдача от зрелых систем техники, и в значительной мере исчерпываются возможности дальнейшего развития традиционных направлений НТП, особенно в части создания новых видов продукции.

В этих условиях интенсифицируется поиск новых направлений технического развития, который в случае успеха сулит более высокую отдачу от капиталовложений. Число крупных успешных нововведений и соответственно предложений кардинально новых видов техники возрастает.

Спрос на кардинально новую технику в условиях нисходящей волны сдерживается необходимостью крупных вложений в новую инфраструктуру в условиях, когда ещё не окупились вложения в инфраструктуру предшествующей восходящей волны. Кроме того, требуется время для доведения новых направлений техники до совершенства, обеспечивающее их всё более очевидное превосходство над традиционными направлениями. В этот период цены на новые технологии относительно низки.

С накоплением финансовых ресурсов для обновления инфраструктуры в соответствии с потребностями новых направлений технического развития, а также в связи с износом ранее созданной инфраструктуры в виду низких капиталовложений, нисходящая волна большого цикла завершается.

Конъюнктура меняется в пользу продавцов с началом восходящей волны большого цикла. Спрос на новую технологию растёт со стороны, прежде всего, новых отраслей производства.

Вполне понятно, что большинство зрелых отраслей не исчезает, но продолжает развиваться, поскольку в основном новые отрасли идут не на смену, а в дополнение к существующим отраслям в соответствии с логикой расширения круга потребностей. Более того, традиционные отрасли с той или иной интенсивностью переоснащаются в соответствии с возможностями, которые открывают перед ними новые направления техники. В связи с этим образуется значительное разнообразие отраслевых конъюнктур рынка технологий.

Развитие отраслевых конъюнктур весьма противоречивым образом сказывается на позициях продавцов технологий. С одной стороны, чем выше интенсивность ИиР, тем больше вероятность создания высокоэффективных технологий, за которые покупатели могут заплатить высокую цену.

С другой стороны, интенсивность научного поиска способствует появлению альтернативных технологий, что ведёт к обострению конкуренции между продавцами, быстрому моральному старению технологий и снижению цен на них.

Условия продажи технологий зависят также от ситуации на стороне спроса. Покупатель технологии может добиваться тем более выгодных для себя условий, чем в большей степени он контролирует рынок сбыта продукции, производимой по лицензии.

Особенности правового регулирования лицензионной торговли и торговли товарами, производимыми по лицензии, в стране-импортёре технологии, валютная и таможенная политика этой страны, а также состояние её денежно-кредитной сферы – всё это влияет на выбор стратегии владельцев передовой технологии.

Выбор стратегии зависит также от существующей и перспективной ёмкости рынка страны-импортёра на продукцию, производимую с применением данной технологии, и специфики требований к качеству продукции. В расчёт принимаются и возможности владельца технологии для осуществления той или иной стратегии.

Различают четыре возможных варианта экспортной стратегии для обладателя передовой технологии.[150]

Это может быть:

- экспорт готовой продукции;

- создание дочернего предприятия на территории страны-импортёра;

- установление стратегических производственных отношений с независимой иностранной фирмой на основе продажи ей технологии;

- чистая продажа технологии независимой иностранной фирме.

При создании собственного дочернего предприятия (режим интернализации) или установлении производственных кооперационных отношений с независимой фирмой (режим квазиинтернализации) возможна реализация одного из двух стратегических направлений.

Одно направление заключается в использовании лицензионного соглашения для расширения сбыта обычной продукции. Оно получило название рыночной стратегии. Суть его состоит в том, что основной доход лицензиар получает не от продажи технологии непосредственно, а от поставки сырья, полуфабрикатов, комплектующих изделий и оборудования, необходимых для осуществления производства на базе передаваемой технологии. Стратегия развития сбыта применяется в отношении стран с ёмким рынком, проникновение на который облегчается посредством лицензионного соглашения.

Другое направление состоит в том, чтобы получать на условиях кооперации полуфабрикаты и ∕ или комплектующие изделия, производимые по передаваемой технологии. Оно получило наименование производственной стратегии. Основная цель лицензиара состоит в том, чтобы повысить собственную конкурентоспособность за счёт низких трансфертных цен на производимые по лицензии полуфабрикаты или комплектующие изделия. Данное направление может реализоваться в отношении стран с низкими ценами на производственные ресурсы (дешёвая рабочая сила и ∕ или сырьё).

Режим интернализации или квазиинтернализации, предусматривающий установление производственной кооперации, в рамках которой лицензиар выступает либо как поставщик полуфабрикатов или комплектующих изделий, либо как их получатель, предполагает минимальное вознаграждение за предоставляемую технологию, покрывающее расходы на её передачу. Основная выгода лицензиара связана продажей или покупкой полуфабрикатов или комплектующих изделий, а также другой продукции материального производства, сопутствующей реализации лицензионного соглашения.

Режим квазиинтернализации предпочтительнее, чем создание собственного дочернего предприятия, когда местный рынок отличается специфическими требованиями к качеству продукции, сравнительно высоки инвестиционные риски и конкуренция и когда ограничены финансовые и кадровые возможности продавца технологии для создания собственного дочернего предприятия.

В полной мере закономерности ценообразования на рынке технологий проявляются, когда лицензиар стремится к получению максимально больших платежей за передаваемую технологию, а все другие выгоды от лицензионного соглашения имеют второстепенное значение. Такую стратегию называют технологической.[151]

2.2.. Механизм ценообразования и формы платежей за передаваемую технологию

Цена технологии или цена лицензии зависит от размера технологической ренты или прибыли сверх обычной нормы. Размер ренты зависит, во-первых, от эффективности технологии, т. е. разницы между ценой, по которой реализуется продукция, производимая по лицензии, и затратами на единицу продукции, включая обычное вознаграждение предпринимателя. Обычной считается доля предпринимателя в цене при использовании общедоступных технологий.

Во-вторых, сумма ренты зависит от масштабов производства, которые, в свою очередь, определяются ёмкостью рынка, а также продолжительностью действия лицензионного соглашения.

Срок, на который заключается соглашение, зависит, с одной стороны, от морального износа технологии, а, с другой, - от заинтересованности лицензиата пользоваться дальнейшими достижениями лицензиара в области технологии.