Проспект ценных бумаг (стр. 27 )

Должность: Директор

Период: 01.2005—настоящее время

Организация: АО «Банк ТуранАлем».

Сфера деятельности: банковкая деятельность

Должность: Член Совета директоров

Доля участия в уставном капитале Поручителя: не имеет

Доля обыкновенных акций Поручителя: не имеет

Количество акций Поручителя каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам Поручителя: Опционов не выпускалось

Доля участия в уставном капитале дочерних и зависимых обществ Поручителя: Отсутствует

Доля обыкновенных акций дочерних и зависимых обществ Поручителя: Отсутствует

Количество акций дочернего или зависимого общества Поручителя каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего или зависимого общества Поручителя: Опционы не выпускались

Родственные связи с лицами, входящими в состав органов управления Поручителя и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Поручителя: Отсутствуют

6.2.1.9. Джакишев Дармен Аширбекович

Год рождения: 1972

Образование: высшее, Казахская академия Управления

Должности за последние 5 лет:

Период: 1993—2003

Организация: ТОО «Эрнст энд Янг Казахстан»

Сфера деятельности: аудиторская деятельность

Должность: старший менеджер по аудиту

Период: 2003—2004

Организация: АО «Банк ТуранАлем»

Сфера деятельности: банковская деятельность

Должность: Советник Председателя Правления

Период: 01.2005—настоящее время

Организация: АО «Банк ТуранАлем».

Сфера деятельности: банковкая деятельность

Должность: Член Совета директоров

Доля участия в уставном капитале Поручителя: не имеет

Доля обыкновенных акций Поручителя: не имеет

Количество акций Поручителя каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам Поручителя: Опционов не выпускалось

Доля участия в уставном капитале дочерних и зависимых обществ Поручителя: Отсутствует

Доля обыкновенных акций дочерних и зависимых обществ Поручителя: Отсутствует

Количество акций дочернего или зависимого общества Поручителя каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего или зависимого общества Поручителя: Опционы не выпускались

Родственные связи с лицами, входящими в состав органов управления Поручителя и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Поручителя: Отсутствуют

6.2.2. Коллегиальный исполнительный орган Поручителя

6.2.2.1. Садуакас Халыксоветулы Мамештеги, Председатель Правления

Год рождения: 1969

Образование: высшее, Московский Государственный Технический Университет

Должности за последние 5 лет:

Период: 1999—2004

Организация: АО «Банк ТуранАлем»

Сфера деятельности: банковская деятельность

Должность: Заместитель Председателя Правления

Период: 2004—01.2005

Организация: АО «Банк ТуранАлем»

Сфера деятельности: банковская деятельность

Должность: и. о. Председателя Правления

Период: 01.2005— настоящее время

Организация: АО «Банк ТуранАлем»

Сфера деятельности: банковская деятельность

Должность: Председатель Правления

Доля участия в уставном капитале Поручителя: не имеет

Доля обыкновенных акций Поручителя: не имеет

Количество акций Поручителя каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам Поручителя: Опционов не выпускалось

Доля участия в уставном капитале дочерних и зависимых обществ Поручителя: Отсутствует

Доля обыкновенных акций дочерних и зависимых обществ Поручителя: Отсутствует

Количество акций дочернего или зависимого общества Поручителя каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего или зависимого общества Поручителя: Опционы не выпускались

Родственные связи с лицами, входящими в состав органов управления Поручителя и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Поручителя: Отсутствуют

6.2.2.2. Еркин Нурельдаемулы Татишев

Год рождения: 1976

Образование: высшее, Казахская государственная юридическая академия, Московский государственный университет экономики, статистики и информатики

Должности за последние 5 лет:

Период: 1998—2002

Организация: АО «Костанайские минералы»

Сфера деятельности: добывающая промышленность

Должность: Президент

Период: 2002—2004

Организация: АО «Костанайские минералы»

Сфера деятельности: добывающая промышленность

Должность: Председатель Совета Директоров

Период: 2002—2004

Организация: минералы»

Сфера деятельности: добывающая промышленность

Должность: Председатель Совета Директоров

Период: 2005—настоящее время

Организация: АО «Банк ТуранАлем»

Сфера деятельности: банковская деятельность

Должность: Первый заместитель Председателя Правления

Доля участия в уставном капитале Поручителя: не имеет

Доля обыкновенных акций Поручителя: не имеет

Количество акций Поручителя каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам Поручителя: Опционов не выпускалось

Доля участия в уставном капитале дочерних и зависимых обществ Поручителя: Отсутствует

Количество акций дочернего или зависимого общества Поручителя каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего или зависимого общества Поручителя: Опционы не выпускались

Родственные связи с лицами, входящими в состав органов управления Поручителя и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Поручителя: Отсутствуют

6.2.2.3. Анатолий Мартемьянович Погорелов

Год рождения: 1952

Образование: высшее, Карагандинский Политехнический Институт

Должности за последние 5 лет:

Период: 1997— настоящее время

Организация: АО «Банк ТуранАлем»

Сфера деятельности: банковская деятельность

Должность: Заместитель Председателя Правления, Член Правления

Доля участия в уставном капитале Поручителя: не имеет

Доля обыкновенных акций Поручителя: не имеет

Количество акций Поручителя каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам Поручителя: Опционов не выпускалось

Доля участия в уставном капитале дочерних и зависимых обществ Поручителя: Отсутствует

Доля обыкновенных акций дочерних и зависимых обществ Поручителя: Отсутствует

Количество акций дочернего или зависимого общества Поручителя каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего или зависимого общества Поручителя: Опционы не выпускались

Родственные связи с лицами, входящими в состав органов управления Поручителя и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Поручителя: Отсутствуют

6.2.2.4. Акмарал Насировна Аблязова

Год рождения: 1952

Образование: высшее, Алматинский Институт Народного Хозяйства

Должности за последние 5 лет:

Период: 1998— настоящее время

Организация: АО «Банк ТуранАлем»

Сфера деятельности: банковская деятельность

Должность: Заместитель Председателя Правления, Член Правления

Доля участия в уставном капитале Поручителя: не имеет

Доля обыкновенных акций Поручителя: не имеет

Количество акций Поручителя каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам Поручителя: Опционов не выпускалось

Доля участия в уставном капитале дочерних и зависимых обществ Поручителя: Отсутствует

Доля обыкновенных акций дочерних и зависимых обществ Поручителя: Отсутствует

Количество акций дочернего или зависимого общества Поручителя каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего или зависимого общества Поручителя: Опционы не выпускались

Родственные связи с лицами, входящими в состав органов управления Поручителя и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Поручителя: Отсутствуют

6.2.2.5. Абилаким Сейтмагамбетович Жумахметов

Год рождения: 1960

Образование: высшее, Карагандинский Кооперативный Институт

Должности за последние 5 лет:

Период: 1998—2000.

Организация: АО «Банк ТуранАлем», Кзылординский филиал

Сфера деятельности: банковская деятельность

Должность: Глава филиала

Период: 2000—настоящее время

Организация: АО «Банк ТуранАлем»

Сфера деятельности: банковская деятельность

Должность: Заместитель Председателя Правления

Доля участия в уставном капитале Поручителя: не имеет

Доля обыкновенных акций Поручителя: не имеет

Количество акций Поручителя каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам Поручителя: Опционов не выпускалось

Доля участия в уставном капитале дочерних и зависимых обществ Поручителя: Отсутствует

Доля обыкновенных акций дочерних и зависимых обществ Поручителя: Отсутствует

Количество акций дочернего или зависимого общества Поручителя каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего или зависимого общества Поручителя: Опционы не выпускались

Родственные связи с лицами, входящими в состав органов управления Поручителя и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Поручителя: Отсутствуют

6.2.2.6. Арсен Куандыкович Сапаров

Год рождения: 1969

Образование: высшее, Казахская Государственная Академия Управления

Должности за последние 5 лет:

Период: 1997—настоящее время

Организация: АО «Банк ТуранАлем»

Сфера деятельности: банковская деятельность

Должность: Заместитель Председателя Правления

Доля участия в уставном капитале Поручителя: не имеет

Доля обыкновенных акций Поручителя: не имеет

Количество акций Поручителя каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам Поручителя: Опционов не выпускалось

Доля участия в уставном капитале дочерних и зависимых обществ Поручителя: Отсутствует

Доля обыкновенных акций дочерних и зависимых обществ Поручителя: Отсутствует

Количество акций дочернего или зависимого общества Поручителя каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего или зависимого общества Поручителя: Опционы не выпускались

Родственные связи с лицами, входящими в состав органов управления Поручителя и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Поручителя: Отсутствуют

6.2.2.7. Ниезбек Кайратович Габдуллин

Год рождения: 1955

Образование: высшее, Карагандинский Государственный Университет

Должности за последние 5 лет:

Период: 1997—настоящее время

Организация: АО «Банк ТуранАлем»

Сфера деятельности: банковская деятельность

Должность: Заместитель Председателя Правления, Член Правления

Доля участия в уставном капитале Поручителя: не имеет

Доля обыкновенных акций Поручителя: не имеет

Количество акций Поручителя каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам Поручителя: Опционов не выпускалось

Доля участия в уставном капитале дочерних и зависимых обществ Поручителя: Отсутствует

Доля обыкновенных акций дочерних и зависимых обществ Поручителя: Отсутствует

Количество акций дочернего или зависимого общества Поручителя каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего или зависимого общества Поручителя: Опционы не выпускались

Родственные связи с лицами, входящими в состав органов управления Поручителя и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Поручителя: Отсутствуют

6.2.2.8. Ерик Ахметханович Султанкулов

Год рождения: 1966

Образование: высшее, Казахский Государственный Университет имени Аль-Фараби, Казахская Государственная Академия Управления

Должности за последние 5 лет:

Период: 2000—настоящее время.

Организация: АО «Банк ТуранАлем»

Сфера деятельности: банковская деятельность

Должность: Финансовый Директор, Член Правления

Доля участия в уставном капитале Поручителя: не имеет

Доля обыкновенных акций Поручителя: не имеет

Количество акций Поручителя каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам Поручителя: Опционов не выпускалось

Доля участия в уставном капитале дочерних и зависимых обществ Поручителя: Отсутствует

Доля обыкновенных акций дочерних и зависимых обществ Поручителя: Отсутствует

Количество акций дочернего или зависимого общества Поручителя каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего или зависимого общества Поручителя: Опционы не выпускались

Родственные связи с лицами, входящими в состав органов управления Поручителя и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Поручителя: Отсутствуют

6.2.2.9. Арман Актай, Управляющий директор-член Правления

Год рождения: 1969

Образование: высшее, Казахский педагогический институт

Должности за последние 5 лет:

Период: 1998 – 2003

Организация: »

Сфера деятельности: хозяйственная

Должность: Председатель Правления,

Период: 2001 – 2003

Организация: »

Сфера деятельности: хозяйственная

Должность: Председатель Совета директоров

Период: 2003 – настоящее время

Организация: ОАО "БанкТуранАлем"

Сфера деятельности: банковская деятельность

Должность: Управляющий директор, в январе 2005 г назначен Управляющим директором-Членом Правления

Доля участия в уставном капитале Поручителя: не имеет

Доля обыкновенных акций Поручителя: не имеет

Количество акций Поручителя каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам Поручителя: Опционов не выпускалось

Доля участия в уставном капитале дочерних и зависимых обществ Поручителя: Отсутствует

Доля обыкновенных акций дочерних и зависимых обществ Поручителя: Отсутствует

Количество акций дочернего или зависимого общества Поручителя каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего или зависимого общества Поручителя: Опционы не выпускались

Родственные связи с лицами, входящими в состав органов управления Поручителя и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Поручителя: Отсутствуют

6.2.2.10. Болат Мергенгалиевич Баймиров

Год рождения: 1967

Образование: высшее, Московский Физико-Технический Институт

Должности за последние 5 лет:

Период: 2000—настоящее время

Организация: АО «Банк ТуранАлем»

Сфера деятельности: банковская деятельность

Должность: Управляющий Директор, Член Правления

Доля участия в уставном капитале Поручителя: не имеет

Доля обыкновенных акций Поручителя: не имеет

Количество акций Поручителя каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам Поручителя: Опционов не выпускалось

Доля участия в уставном капитале дочерних и зависимых обществ Поручителя: Отсутствует

Доля обыкновенных акций дочерних и зависимых обществ Поручителя: Отсутствует

Количество акций дочернего или зависимого общества Поручителя каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего или зависимого общества Поручителя: Опционы не выпускались

Родственные связи с лицами, входящими в состав органов управления Поручителя и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Поручителя: Отсутствуют

6.2.2.11. Азат Дуантаевич Баттаков

Год рождения: 1958

Образование: высшее, Карагандинский Государственный Университет

Должности за последние 5 лет:

Период: 1999—настоящее время

Организация: АО «Банк ТуранАлем»

Сфера деятельности: банковская деятельность

Должность: Управляющий Директор, Член Правления

Доля участия в уставном капитале Поручителя: не имеет

Доля обыкновенных акций Поручителя: не имеет

Количество акций Поручителя каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам Поручителя: Опционов не выпускалось

Доля участия в уставном капитале дочерних и зависимых обществ Поручителя: Отсутствует

Доля обыкновенных акций дочерних и зависимых обществ Поручителя: Отсутствует

Количество акций дочернего или зависимого общества Поручителя каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего или зависимого общества Поручителя: Опционы не выпускались

Родственные связи с лицами, входящими в состав органов управления Поручителя и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Поручителя: Отсутствуют

6.2.3. Единоличный исполнительный орган Поручителя

Единый исполнительный орган не предусмотрен Уставом Поручителя

6.3. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации

В 2005 г. размер вознаграждения, льгот и компенсаций членам органов управления Поручителя определяется в соответствие с трудовым договором между Поручителем и членами органов управления Поручителя, а также будет зависеть от результатов финансово-хозяйственной деятельности Поручителя.

Суммарный размер вознаграждений, выплаченных всех органам управления Поручителя за 2003 финансовый год (тыс. руб.):

	Совет директоров	Единоличный исполнительный орган	Коллегиальный исполнительный орган управления	ИТОГО по всем органам управления
Все виды вознаграждения, в т. ч.:	37757	Информация не указывается	218111	255868
Заработная плата	500	3415	3915
Премии	33973	190453	224426
Комиссионные
Льготы и / или компенсации расходов	3284	24243	27527
Иные имущественные предоставления			0
ИТОГО	37757	-	218111	255868

6.4. Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Поручителя

Компетенция Ревизионной комиссии.

Ревизионная комиссия осуществляет контроль за финансово-хозяйственной деятельностью Правления Банка.

Ревизионная комиссия избирается Общим собранием акционеров на 3 года из числа акционеров (представителей акционеров) и/или профессиональных аудиторов (бухгалтеров), не являющихся членами Правления и Совета директоров Банка. Полномочия Ревизионной комиссии могут быть прекращены досрочно решением Общего собрания акционеров Банка.

По решению Общего собрания акционеров ранее избранный члены Ревизионной комиссии могут неоднократно переизбираться на очередной срок.

При проведении проверок финансово-хозяйственной деятельности Банка, Ревизионная комиссия осуществляет свои полномочия в соответствии с законодательством Республики Казахстан и внутренними документами Банка. Правление обязано оказывать Ревизионной комиссии необходимое содействие в предоставлении всех необходимых для проведения проверок материалов.

Ревизионная комиссия вправе в любое время по собственной инициативе, по поручению Общего собрания акционеров, Совета директоров Банка или по требованию его крупных акционеров, проводить проверки деятельности Правления Банка. Для этой цели ревизионная комиссия обладает правом безусловного доступа ко всей документации Банка. По требованию Ревизионной комиссии члены Правления обязаны давать необходимые пояснения в устной или письменной форме.

Ревизионная комиссия в обязательном порядке проводит проверку годовой финансовой отчетности Банка до ее утверждения Общим собранием акционеров. Общее собрание акционеров не вправе утверждать годовую финансовую отчетность без заключения Ревизионной комиссии.

Сведения о системе внутреннего контроля за финансово-хозяйственной деятельностью поручителя:

информация о наличии службы внутреннего аудита, сроке ее работы и ее ключевых сотрудниках: информация приведена в п.6.5.

основные функции службы внутреннего аудита:

• контроль за принятием банком внутренних документов, регламентирующих проведение и осуществление банком банковской и иной деятельности, предусмотренной действующим законодательством;

• проведение регулярных плановых и внеплановых проверок структурных подразделений банка для определения соответствия их работы требованиям действующего законодательства и внутренних документов банка;

• информирование руководства банка о всех выявленных нарушениях и недостатках в работе структурных подразделений;

• представление руководству банка рекомендаций по устранению выявленных нарушений, а также улучшению и повышению эффективности деятельности, с указанием конкретного перечня мероприятий.

дата создания службы внутреннего аудита: апрель 1997 года.

подотчетность службы внутреннего аудита, взаимодействие с исполнительными органами управления поручителя и советом директоров (наблюдательным советом) поручителя:

• Для надлежащего исполнения своей роли внутренний аудит подчиняется Председателю Правления банка, что обеспечивает достаточную независимость аудита, адекватность рассмотрения заключений и принятие соответствующих мер по рекомендациям аудиторов.

• Руководитель службы внутреннего аудита присутствует на заседаниях Правления банка по вопросам, касающимся сферы его ответственности.

• Руководитель службы внутреннего аудита назначается на должность и освобождается от занимаемой должности непосредственно Председателем Правления банка;

• Руководитель службы внутреннего аудита должен ежегодно или по мере необходимости представлять отчеты о проделанной работе на рассмотрение Совету Директоров.

Взаимодействие службы внутреннего аудита и внешнего аудитора Поручителя:

Управление внутреннего аудита Поручителя непосредственно не взаимодействует с внешним аудитором Поручителя. Управление использует в своей работе отчеты внешнего аудитора о выявленных замечаниях.

Сведения о наличии внутреннего документа Поручителя, устанавливающего правила по предотвращению использования служебной (инсайдерской) информации: такого документа нет.

6.5. Информация о лицах, входящих в состав органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Поручителя

6.5.1. Управление внутреннего аудита Поручителя

1.

Год рождения: 1971

Образование: высшее

Должности за последние 5 лет:

Период: с 1998 – 2002г.

Организация: АО «БанкКаспийский»

Сфера деятельности: Внутренний Аудит

Должность: Директор Департамента

Период: с 2002 – настоящее время

Организация: АО «БанкТуранАлем»

Сфера деятельности: Внутренний Аудит

Должность: начальник управления

Доля участия в уставном капитале Поручителя: не имеет

Доля обыкновенных акций Поручителя: не имеет

Количество акций Поручителя каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам Поручителя: Опционов не выпускалось

Доля участия в уставном капитале дочерних и зависимых обществ Поручителя: Отсутствует

Доля обыкновенных акций дочерних и зависимых обществ Поручителя: Отсутствует

Количество акций дочернего или зависимого общества Поручителя каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего или зависимого общества Поручителя: Опционы не выпускались

Родственные связи с лицами, входящими в состав органов управления Поручителя и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Поручителя: Отсутствуют

2. Шакиров Акпаргали Курбангалиевич

Год рождения: 1958

Образование: высшее

Должности за последние 5 лет:

Период: с 2000 – настоящее время

Организация: АО «БанкТуранАлем»

Сфера деятельности: Внутренний Аудит

Должность: начальник отдела

Доля участия в уставном капитале Поручителя: не имеет

Доля обыкновенных акций Поручителя: не имеет

Количество акций Поручителя каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам Поручителя: Опционов не выпускалось

Доля участия в уставном капитале дочерних и зависимых обществ Поручителя: Отсутствует

Доля обыкновенных акций дочерних и зависимых обществ Поручителя: Отсутствует

Количество акций дочернего или зависимого общества Поручителя каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего или зависимого общества Поручителя: Опционы не выпускались

Родственные связи с лицами, входящими в состав органов управления Поручителя и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Поручителя: Отсутствуют

3. Умбетова Айман Бейсембаевна

Год рождения: 1962

Образование: высшее

Должности за последние 5 лет:

Период: с 2000 – 2002г.

Организация: банк»

Сфера деятельности: Управление кредитования

Должность: главный специалист

Период: с 2002 – настоящее время

Организация: АО «Банк ТуранАлем»

Сфера деятельности: Внутренний Аудит

Должность: заведующий Сектора