Принимая решения о выпуске долговых обязательств, Эмитент, в первую очередь, будет ориентироваться на финансовые потребности компаний Группы «ТуранАлем». При этом Эмитенту представляется также важным анализ рыночной конъюнктуры. За последние два года процентные ставки на российском рублевом облигационном рынке снизились почти вдвое. Эмитент полагает, что в ближайшем будущем процентные ставки по-прежнему будут достаточно привлекательными для первичных размещений.
Сроки привлечения средств постепенно будут увеличиваться, т. к., во-первых, инвесторы постепенно привыкают к значительному процентному риску более длинных облигаций. Во-вторых, в целом сроки фондирования банков и других финансовых институтов удлиняются.
VI. Подробные сведения о лицах, входящих в состав органов управления Эмитента, органов Эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью, и краткие сведения о сотрудниках (работниках) Эмитента
6.1. Сведения о структуре и компетенции органов управления Эмитента
В соответствии с п. 1 статьи 7 Устава Эмитента (Приложение к настоящему Проспекту ценных бумаг) органами управления Финанс» являются:
Высший орган управления общества - Участник
Наблюдательный орган - Совет директоров;
Единоличный исполнительный орган - Генеральный директор.
Компетенция Участника Эмитента в соответствии с его уставом (учредительными документами):
К исключительной компетенции Участника Эмитента относятся:
- определение основных направлений деятельности Общества, а также принятие решения об участии в ассоциациях и других объединениях коммерческих организаций;
- изменение Устава Общества, в том числе изменение размера уставного капитала Общества;
- решение о внесении вкладов в имущество Общества;
- избрание Ревизионной комиссии (Ревизора) Общества и досрочное прекращение их полномочий;
- определение количественного состава Совета директоров и досрочное прекращение полномочий членов Совета Директоров;
- утверждение годовых отчетов, годовых бухгалтерских балансов;
- утверждение (принятие) документов, регулирующих внутреннюю деятельность Общества (внутренних документов Общества);
- принятие решения о размещении Обществом облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг;
- назначение аудиторской проверки, утверждение аудитора и определение размера оплаты его услуг;
- принятие решения о реорганизации или ликвидации Общества;
- назначение ликвидационной комиссии и утверждение ликвидационных балансов;
- создание филиалов и открытие представительств Общества;
- залог участником своей доли третьему лицу;
- решение о совершении Обществом сделки, в совершении которой имеется заинтересованность, в случаях, если сумма оплаты по сделке или смоимость имущества, являющегося предметов сделки, превышает 2% стоимости имущества Общества, а также решение о совершении крупной сделки в случаях, если сумма сделки составляет свышще 50% стоимости имущества Общества;
- избрание Генерального Директора и заместителей Генерального Директора Общества. Определение условий оплаты труда Генерального Директора и заместителей Генерального Директора Общества, а также определение условий оплаты услуг аудитора.
- Утверждение Положения о Генеральном Директоре Общества.
Компетенция совета директоров Эмитента в соответствии с его уставом (учредительными документами):
Совет директоров Общества осуществляет общее руководство деятельностью Общества, за исключением решения вопросов, отнесенных Уставом и ФЗ «Об обществах с ограниченной ответствекнностью» к исключительной компетенции Участника.
К компетенции Совета директоров относятся следующие вопросы:
§ совершение Обществом крупной сделки в случае, если стоимость имущества, составляющего предмет сделки, составляет от 25% до 50% стоимости имущества Общества;
§ совершение Обществом сделки, в совершении которой имеется заинтересованность, и сумма сделки или стомоитсь имущества, являющегося предметои сделки, не превышает 2% стоимости имущества Общества, определенной на основании данных бухгалтерской отчетности за последний отчетный период;
§ иные вопросы, не отнесенные к исключительной компетенции Участника.
Компетенция коллегиального исполнительного органа Эмитента в соответствии с его уставом (учредительными документами): Образование коллегиального исполнительного органа не предусмотрено Уставом.
Компетенция единоличного исполнительного органа Эмитента в соответствии с его уставом (учредительными документами):
Генеральный директор Общества:
- без доверенности действует от имени Общества, в том числе представляет его интересы и совершает сделки;
- выдает доверенности на право представительства от имени Общества, в том числе, доверенности с правом передоверия;
- издает приказы о назначении на должности работников Общества, об их переводе и увольнении, применяет меры поощрения и налагает дисциплинарные взыскания;
- рассматривает текущие и перспективные планы работ;
- обеспечивает выполнение планов деятельности общества;
- утверждает правила, процедуры и другие внутренние документы Общества, за исключением документов, утверждение которых отнесено Уставом к компетенции Участника Общества;
- определяет организационную структуру Общества;
- обеспечивает выполнение решений Общего собрания участников;
- подготавливает материалы, проекты и предложения по вопросам, выносимым на рассмотрение участника;
- распоряжается имуществом Общества в пределах, установленных Участником, Уставом и действующим законодательством;
- утверждает штатные расписания Общества;
- открывает расчетный, валютный и другие счета Общества в банковских учреждениямх, заключает договоры и совершает иные сделки, выдает доверенности от имени Общества;
- утверждает договорные тарифы на услуги и продукцию Общества;
- организует бухгалтерский учет и отчетность;
- представляет на утверждение Участника годовой отчет и баланс Общества;
- принимает решения по другим вопросам, связанным с текущей деятельностью Общества.
Сведения о наличии внутреннего документа Эмитента, устанавливающего правила корпоративного поведения Эмитента:
Внутренний документ Эмитента, устанавливающий правила корпоративного поведения (управления) Эмитента, отсутствует.
Адрес страницы в сети «Интернет», на которой размещен текст действующей редакции устава Эмитента – www.
6.2. Информация о лицах, входящих в состав органов управления Эмитента
6.2.1. Члены совета директоров Эмитента
1) Мамештеги Садуакас Халыксоветулы (Председатель Совета директоров)
Год рождения: 1969
Образование: высшее, Московский Государственный Технический Университет
Должности за последние 5 лет:
Период: 1999—2004
Организация: АО «Банк ТуранАлем»
Сфера деятельности: банковская деятельность
Должность: Заместитель Председателя Правления
Период: 2005—настоящее время
Организация: АО «Банк ТуранАлем»
Сфера деятельности: банковская деятельность
Должность: Председатель Правления
Доля участия в уставном капитале Эмитента: не имеет
Количество акций Эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам Эмитента: Опционов не выпускалось
Доля участия в уставном капитале дочерних и зависимых обществ Эмитента: Отсутствует
Количество акций дочернего или зависимого общества Эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего или зависимого общества Эмитента: Опционы не выпускались
Родственные связи с лицами, входящими в состав органов управления Эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Эмитента: Отсутствуют
2) Сарсембаева Жамиля Сагнаевна (Член Совета директоров)
Год рождения: 1970
Образование: высшее, Алматинский Институт Народного Хозяйства
Должности за последние 5 лет:
Период:1гг.
Организация: Открытое акционерное общество “Алматинский Торгово-Финансовый Банк”
Сфера деятельности: банковская деятельность
Должность: начальник отдела международных расчетов
Период: 2000- настоящее время.
Организация: Открытое акционерное общество “Банк ТуранАлем”
Сфера деятельности: банковская деятельность
Должность: Управляющий Директор
Доля участия в уставном капитале Эмитента: не имеет
Количество акций Эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам Эмитента: Опционов не выпускалось
Доля участия в уставном капитале дочерних и зависимых обществ Эмитента: Отсутствует
Количество акций дочернего или зависимого общества Эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего или зависимого общества Эмитента: Опционы не выпускались
Родственные связи с лицами, входящими в состав органов управления Эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Эмитента: Отсутствуют
3) (Член Совета директоров)
Год рождения: 1976
Образование: высшее, Таразский Государственный Университет, Clempton University, South Carolina, USA
Должности за последние 5 лет:
Период: 1999—2001
Организация: Государственный Накопительный Пенсионный Фонд
Сфера деятельности: Пенсионная деятельность
Должность: Начальник Отдела Торговых Операций
Период: 2001—настоящее время
Организация: АО «Банк ТуранАлем»
Сфера деятельности: банковская деятельность
Должность: Вице президент
Доля участия в уставном капитале Эмитента: не имеет
Количество акций Эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам Эмитента: Опционов не выпускалось
Доля участия в уставном капитале дочерних и зависимых обществ Эмитента: Отсутствует
Количество акций дочернего или зависимого общества Эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего или зависимого общества Эмитента: Опционы не выпускались
Родственные связи с лицами, входящими в состав органов управления Эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Эмитента: Отсутствуют
6.2.2. Единоличный и коллегиальный исполнительный орган Эмитента (Правление)
Единоличный исполнительный орган Эмитента – Генеральный директор
Год рождения: 1971
Сведения об образовании: высшее, Казахская Государственная Академия Управления.
Должности за последние 5 лет:
Период: 2004- по настоящее время
Организация: Представительство АО «Банк ТуранАлем» в Российской Федерации;
Сфера деятельности: Банковская деятельность;
Должность: Глава представительства;
Родственные связи с иными лицами, входящими в состав органов управления Эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Эмитента: нет
Период: ;
Организация: Mashreqbank psc; Dubai, UAE;
Сфера деятельности: Банковская деятельность;
Должность: Global Relationship Manager, AVP, Financial Institutions Division;
Родственные связи с иными лицами, входящими в состав органов управления Эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Эмитента: нет
Период: ;
Организация: банк «ABN AMRO Bank Kazakhstan»;
Сфера деятельности: Банковская деятельность;
Должность: Начальник Управления финансовых институтов;
Родственные связи с иными лицами, входящими в состав органов управления Эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Эмитента: нет
Доля участия в уставном капитале Эмитента: не имеет
Количество акций Эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам Эмитента: Опционов не выпускалось
Доля участия в уставном капитале дочерних и зависимых обществ Эмитента: Отсутствует
Количество акций дочернего или зависимого общества Эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего или зависимого общества Эмитента: Опционы не выпускались
Родственные связи с лицами, входящими в состав органов управления Эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Эмитента: Отсутствуют
Коллегиальный исполнительный орган не предусмотрен Уставом Эмитента.
6.3. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по каждому органу управления Эмитента
Суммарный размер вознаграждений, выплаченных всех органам управления Эмитента за 2004 финансовый год (тыс. рублей):
Совет директоров | Коллегиальный исполнительный орган управления | Единоличный исполнительный орган управления | ИТОГО по всем органам управления | |
Все виды вознаграждения, в т. ч.: | Не сформирован | Не предусмотрен | Информация не указывается* | 0 |
Заработная плата | 0 | |||
Премии | 0 | |||
Комиссионные | 0 | |||
Льготы и / или компенсации расходов | 0 | |||
Иные имущественные предоставления | 0 | |||
ИТОГО | - | - | 0 |
Соглашения о выплате вознаграждения членам органов управления Эмитента в 2005г. отсутствуют.
6.4. Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово хозяйственной деятельностью Эмитента
Органы внутреннего контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Эмитента не сформированы. Проверка годовых отчетов и бухгалетрских балансов Эмитента проводится аудитором.
Сведения о системе внутреннего контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Эмитента:
У Эмитента отсутствует служба внутреннего аудита.
Сведения о наличии внутреннего документа Эмитента, устанавливающего правила по предотвращению использования служебной (инсайдерской) информации. Такого документа нет.
6.5. Информация о лицах, входящих в состав органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Эмитента:
Органы контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Эмитента не сформированы.
6.6. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по органу контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Эмитента
Органы контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Эмитента не сформированы.
6.7. Данные о численности и обобщенные данные об образовании о составе сотрудников (работников) Эмитента, а также об изменении численности сотрудников (работников) Эмитента.
Наименование показателя | 2004 год |
Среднесписочная численность работников, чел. | 1 |
Объем денежных средств, направленных на оплату труда, тыс. руб. | 0 |
Объем денежных средств, направленный на социальное обеспечение, тыс. руб. | 0 |
Общий объем израсходованных денежных средств, тыс. руб. | 0 |
Возрастной и образовательный состав сотрудников (работников) Эмитента:
Наименование показателя | 2004 год |
Сотрудники (работники), возраст которых составляет менее 25 лет. % | 0 |
Сотрудники (работники), возраст которых составляет от 25 до 35 лет, % | 100 |
Сотрудники (работники), возраст которых составляет от 35 до 55 лет, % | 0 |
Сотрудники (работники), возраст которых составляет более 55 лет, % | 0 |
Итого: из них: | 100 |
имеющие среднее и/или полное общее образование, % | 0 |
имеющие начальное и/или среднее профессиональное образование, % | 0 |
Имеющие высшее профессиональное образование, % | 100 |
Имеющие послевузовское профессиональное образование, % | 100 |
Сотрудники, оказывающие существенное влияние на финансово-хозяйственную деятельность Эмитента (ключевые сотрудники): Таких сотрудников нет.
6.8. Сведения о любых обязательствах Эмитента перед сотрудниками (работниками), касающихся возможности их участия в уставном капитале Эмитента
Такие обязательства отсутствуют.
Соглашения или обязательства Эмитента, касающиеся возможности участия сотрудников (работников) Эмитента в его уставном капитале: Такие соглашения или обязательства Эмитента отсутствуют.
Сведения о предоставлении или возможности предоставления сотрудникам (работникам) Эмитента опционов Эмитента: Опционы Эмитента не выпускались.
VII. Сведения об акционерах (участниках) Эмитента и о совершенных Эмитентом сделках, в совершении которых имелась заинтересованность
7.1. Сведения об общем количестве акционеров Эмитента
Общее количество участников Эмитента на дату утверждения настоящего проспекта ценных бумаг: 1
7.2. Сведения об акционерах Эмитента, владеющих не менее чем 5 процентами его уставного капитала или не менее 5 процентами его обыкновенных акций, а также сведения об участниках (акционерах) таких лиц, владеющих не менее чем 20 процентами уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 20 процентами их обыкновенных акций.
7.2.1. Полное фирменное наименование:
- на государственном языке: «Тұран Әлем Банкi» Акционерлiк Қоғамы;
- на русском языке: Акционерное общество «Банк ТуранАлем»;
- на английском языке: Joint Stock Company «Bank TuranAlem».
Сокращенное фирменное наименование:
- на государственном языке: «Тұран Әлем Банкi» АК;
- на русском языке: АО «Банк ТуранАлем»;
- на английском языке: JSC «Bank TuranAlem».
Место нахождения: Республика Казахстан,
Почтовый адрес: Республика Казахстан,
ИНН: нет (организация – нерезидент), аналогичный регистрационный номер налогоплтельщика (РНН) Республики Казахстан -
Размер доли участника в уставном капитале Эмитента: 100 %
Акционеры, владеющие не менее чем 20 процентами уставного капитала участника Эмитента:
Полное фирменное наименование: Закрытое акционерное общество «Центральный депозитарий ценных бумаг» (номинальный держатель)
Сокращенное фирменное наименование: депозитарий ценных бумаг»
Место нахождения: г. Алматы, ул. Айтеке би 67
Почтовый адрес: г. Алматы, ул. Айтеке би 67
ИНН: не применимо — компания-нерезидент
Доля данного лица в уставном капитале участника эмитента: 74,30%
Доля обыкновенных акций участника эмитента, принадлежащих данному лицу: 58,69%
7.3. Сведения о доле участия государства или муниципального образования в уставном капитале Эмитента, наличии специального права («золотой акции»)
Доли уставного капитала, находящиеся в государственной (муниципальной) собственности: Указанных долей нет.
Наличие специального права на участие Российской Федерации, субъектов Российской Федерации, муниципальных образований в управлении Эмитентом («золотой акции»):
Указанное право не предусмотрено.
7.4. Сведения об ограничениях на участие в уставном капитале Эмитента
Ограничения, связанные с участием в уставном капитале Эмитента, отсутствуют.
7.5. Сведения об изменениях в составе и размере участия акционеров (участников) Эмитента, владеющих не менее 5 процентами его уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 5 процентами его обыкновенных акций.
Таких изменений не было.
7.6. Сведения о совершенных Эмитентом сделках, в совершении которых имелась заинтересованность
Наименование показателя | Год |
2004 | |
Общая сумма совершенных Эмитентом сделок, в совершении котрых имелась заинтересованность, тыс. руб | 3 500 |
Общая сумма сделок, в совершении которых имелась заинтересованность, одобренных органами управления Эмитента тыс. руб, в том числе: | 3 500 |
общая сумма сделок, в совершении которых имелась заинтересованность, одобренных Участником Эмитента тыс. руб | 3 |
общая сумма сделок, в совершении которых имелась заинтересованность, одобренных Советом директоров Эмитента тыс. руб | — |
Общая сумма совершенных Эмитентом сделок, в совершении которых имелась заинтересованность, решения об одобрении которых органами управления Эмитента не принималось, тыс. руб | — |
Все решения об одобрении сделок с заинтересованностью принимались единственным участником Финанс» - АО «Банк ТуранАлем».
Сделки, в совершении которых имелась заинтересованность (группа взаимосвязанных сделок), цена которых составляет 5 и более процентов балансовой стоимости активов Эмитента, определенной по данным его бухгалтерской отчетности на последнюю отчетную дату перед совершением сделки.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 |
