Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг (стр. 3 )

Основными принципами лицензирования в Российской Федерации являются:

ü  обеспечение единства экономического пространства на территории РФ;

ü  установление единого перечня лицензируемых видов деятельности;

ü  установление единого порядка лицензирования, единых лицензионных требований и условий;

ü  гласность и открытость.

Для лиц, осуществляющих профессиональную деятельность на РЦБ, устанавливаются лицензионные требования и условия, которые достаточно часто меняются. Они подразделяются на общие требования и условия, а также специальные. В 2014 году к общим лицензионным требованиям и условиям отнесены:

- соблюдение законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, законодательства об исполнительном производстве, а также законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

- соответствие собственных средств лицензиата и иных его финансовых показателей нормативам достаточности собственных средств и иным показателям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах. С 1 июля 2011 года установлены следующие нормативы достаточности собственных средств профессиональных субъектов рынка ценных бумаг, осуществляющих:

ü  для дилерской деятельности (или) брокерской деятельности и (или) деятельности по управлению ценными бумагами - 50 млн. руб.;

ü  для депозитарной деятельности, не связанной с депозитарными операциями по итогам сделок с ценными бумагами, совершенных через организаторов торговли на рынке ценных бумаг (деятельность расчетного депозитария) - 80 млн. руб. При этом норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, являющегося эмитентом российских депозитарных расписок, не менее 250 млн. руб.;

ü  для деятельности расчетного депозитария - 300 млн. руб.;

ü  для клиринговой деятельности и (или) деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг - 100 млн. руб.;

ü  для деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг - 150 млн. руб.;

ü  для деятельности фондовой биржи - 200 млн. руб.

- соответствие работников лицензиата квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;

- наличие у лицензиата единоличного исполнительного органа, для которого работа у лицензиата является основным местом работы;

- наличие у лицензиата не менее 1 контролера, для которого работа у лицензиата является основным местом работы;

- наличие у единоличного исполнительного органа лицензиата опыта работы в должности руководителя отдела или иного структурного подразделения организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг и/или деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, или деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, либо саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и/или управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в должностные обязанности которого входило принятие (подготовка) решений по вопросам в области финансового рынка или федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг не менее 2 лет,

- отсутствие судимости за преступления в сфере экономической деятельности и/или преступления против государственной власти у лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), членов коллегиального исполнительного органа, единоличного исполнительного органа и контролера лицензиата, а также отсутствие административного наказания в виде дисквалификации в отношении лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), и у единоличного исполнительного органа лицензиата;

- обеспечение лицензиатом возможности для осуществления лицензирующим органом надзорных полномочий, а также предоставление лицензиатом полной и достоверной информации в ходе проведения проверки этого лицензиата;

- предоставление полной информации о структуре собственности лицензиата на магнитном носителе и в бумажном виде не позднее 15 рабочих дней, следующих за отчетным кварталом;

- наличие программно-технического обеспечения, необходимого для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и соответствующего требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также требованиям внутренних документов, профессионального участника рынка ценных бумаг;

- обеспечение получения лицензиатом почтовых отправлений по адресу (месту нахождения) лицензиата;

- наличие у лицензиата, совершающего сделки за счет клиентов, не являющихся квалифицированными инвесторами, сформированного совета директоров (наблюдательный совет) до начала совершения указанных сделок.

Специальные лицензионные требования и условия (см. табл. 1).

Таблица 1 - Примеры специальных лицензионных требований и условий

в 2014 году

Виды профессиональной деятельности	Специальные требования и условия
Брокерская деятельность Дилерская деятельность Деятельность по управлению ценными бумагами	- наличие не менее 1 работника, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами, отвечающего квалификационным требованиям, установленным законодательством РФ о ценных бумагах; - наличие правил ведения внутреннего учета сделок профессионального участника рынка ценных бумаг; -наличие не менее 1 работника по каждому из видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, отвечающих квалификационным требованиям, установленным законодательством РФ о ценных бумагах при условии совмещения нескольких видов профессиональной деятельности
Депозитарная деятельность	- наличие не менее 2 специалистов, в обязанности которых входит осуществление депозитарного учета, соответствующих квалификационным требованиям, установленным законодательством РФ о ценных бумагах; - наличие правил (условий) осуществления депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг (Клиентский регламент), наличие внутреннего документа регулирующего осуществление депозитарной деятельности (Внутренний регламент)
Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг	- наличие правил осуществления деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг; - обеспечение возможности обмена документами в электронно-цифровой форме с электронной подписью с номинальными держателями ценных бумаг, включенных в котировальные списки фондовых бирж

Особым видом деятельности на российском рынке ценных бумаг является финансовое консультирование. Этот вид деятельности не выделен в самостоятельный профессиональный вид, но заниматься этой деятельностью может только профессиональный участник, осуществляющий брокерскую и/ или дилерскую виды деятельности на основе соответствующих лицензий. Брокерско-дилерская компания должна иметь самостоятельное структурное подразделение, к исключительным функциям которого относится оказание услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг, а также не менее 2 работников (один из которых является руководителем данного структурного подразделения), в обязанности которых входит оказание услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг, соответствующих квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах.

Законодательством определены требования к персоналу профессиональных участников и их функции. Государство предъявляет квалификационные требования к следующим работникам - специалистам финансового рынка, работающим в организации, осуществляющей деятельность профессионального участника на рынке ценных бумаг:

ü  руководителю (работнику организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, назначенному на должность в установленном порядке в соответствии с учредительными документами организации, исполняющему функции ее единоличного исполнительного органа);

ü  руководителю филиала;

ü  заместителям руководителя организации или ее филиала;

ü  начальникам структурных подразделений (заместителям начальника) организации или ее филиала - работникам организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, назначенным на должность в установленное порядке, которые в соответствии со своими должностными обязанностями осуществляют руководство структурными подразделениями организации или ее филиала, к функциям которых относится осуществление деятельности на финансовом рынке или ведение внутреннего учета сделок и операций с ценными бумагами;

ü  контролёру - работнику организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, назначенному на должность в установленном порядке, которая является основным местом работы указанного лица, в соответствии со своими должностными обязанностями отвечающему за ведение внутреннего контроля за осуществлением организацией или ее филиалом деятельности на финансовом рынке (заместитель руководителя по внутреннему контролю, контролер филиала, контролер).

ü  специалистам - работникам организации или ее филиала, которые в соответствии со своими должностными обязанностями выполняют определённые функции.

Каждый специалист финансового рынка должен иметь квалификационный аттестат специалиста финансового рынка (руководители и их заместители должны иметь квалификационный аттестат, соответствующий одному из видов деятельности, осуществляемой организацией на финансовом рынке; начальники структурных подразделений должны иметь квалификационные аттестаты по виду (видам) деятельности, в отношении которой (которых) структурным подразделением организации выполняются функции по осуществлению деятельности на финансовом рынке. Контролёр должен иметь квалификационные аттестаты, обеспечивающие соответствие указанных в них видов деятельности в области финансового рынка всем видам деятельности, осуществляемой организацией на финансовом рынке. В случае если осуществление внутреннего контроля в отношении разных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг возложено на нескольких контролеров, то каждый контролер должен иметь квалификационные аттестаты по виду (видам) деятельности, в отношении которой (которых) контролер осуществляет функции по внутреннему контролю. При этом контролеры должны иметь квалификационные аттестаты, в совокупности обеспечивающие соответствие указанных в них видов деятельности в области финансового рынка всем видам деятельности, осуществляемой организацией на финансовом рынке. Специалисты должны иметь квалификационный аттестат, соответствующий виду деятельности на финансовом рынке, в отношении которой выполняются функции (должностные обязанности) в организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке.