Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг (стр. 7 )

Ответы: 1) в момент передачи сертификата новому владельцу; 2) в момент осуществления приходной записи по счету депо приобретателя; 3) в момент внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя в системе ведения реестра; 4) верно либо 1, либо 3; 5) верно либо 2, либо 3.

3.2. Каким образом удостоверяются права владельца на эмиссионные документарные ценные бумаги, если они переданы на хранение в депозитарий? Ответы: 1) сертификатами и записями по счетам депо в депозитарии; 2) только записями по счетам депо в депозитарии; 3) только сертификатами; 4) сертификатами и записями на лицевых счетах в системе ведения реестра.

3.3. Какая профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг признается депозитарной (в соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг")?

Ответы: 1) оказание услуг по ведению реестра владельцев ценных бумаг; 2) оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги; 3) оказание услуг по доверительному управлению ценными бумагами для клиентов; 4) предоставление кредитов на покупку ценных бумаг.

3.4. Может ли взиматься специализированным регистратором плата за предоставление первой выписки из реестра зарегистрированному лицу?

Ответы: 1. Да; 2. Нет.

3.5. Является ли выписка из реестра акционеров ценной бумагой?

Ответы: 1. Не является; 2. Является.

3.6. Означает ли передача выписки из реестра акционеров от одного лица к другому исполнение сделки с ценной бумагой и переход права собственности на акции?

Ответы: 1. Означает; 2. Не означает; 3. Означает, если ведение реестра акционеров поручено специализированному регистратору, исключительной деятельностью которого является ведение такого реестра.

3.7. Означает ли передача выписки из реестра акционеров от одного лица к другому заключение сделки с ценной бумагой?

Ответы: 1. Означает; 2. Не означает; 3. Означает, если между лицами заключен договор купли продажи ценных бумаг.

3.8. Если облигации выпущены с оформлением глобального сертификата, имена владельцев этих облигаций учитываются в реестре владельцев ценных бумаг?

Ответы: 1. Да; 2. Нет.

Задание 4

Заполните таблицу

Отличия депозитарной деятельности

от деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг

Деятельность
депозитарная	по ведению реестров

Задание 5

Составьте список документов, которые необходимо представить физическому лицу для открытия счета депо в депозитарии.

Задание 6

Составьте список документов, которые необходимо представить физическому лицу для открытия лицевого счета у реестродержателя.

Задание 7

Составьте список документов, которые необходимо представить покупателю ценных бумаг в депозитарий для перерегистрации прав собственности на ценные бумаги.

Задание 8

Составьте список документов, которые необходимо представить покупателю ценных бумаг реестродержателю для перерегистрации прав собственности на ценные бумаги.

Задание 9

Заполните таблицу

Лицензионные требования	Условия получения лицензии на депозитарную деятельность
Организационно-правовая форма
Возможность совмещения деятельности
Персонал
Специалисты финансового рынка
минимальный собственный капитал без совмещения
минимальный собственный капитал при совмещении деятельности

Задание 10

Составьте список документов, которые необходимо представить депозитарию в лицензирующий орган для получения лицензии.

Задание 11

Выполните следующие задания

11.1. Инвестор Смирнов владеет 100 обыкновенными акциями ОАО "Апрель", хранящимися в Депозитарии "Зима", а инвестор Кузнецов владеет 50 обыкновенными акциями ОАО "Апрель", хранящимися в Депозитарии "Лето". Смирнов продает 20 акций Кузнецову. Опишите действия всех субъектов сделки. (Сделка без посредника).

11.2. Инвестор Смирнов владеет 100 обыкновенными акциями ОАО "Апрель", хранящимися в Депозитарии "Зима", а инвестор Кузнецов владеет 50 обыкновенными акциями ОАО "Апрель", хранящимися в Депозитарии "Лето". Смирнов продает 20 акций Кузнецову. Через брокера "Осень". Опишите действия всех субъектов сделки.

11.3. Опишите действия всех субъектов следующей ситуации. Инвестор Кузнецов купил 300 обыкновенных акций ОАО "Апрель" у инвестора Смирнова (акции не находились в депозитарном хранении). Затем Кузнецов перевел 200 акций ОАО "Апрель" на депозитарное хранение в Депозитарий "Лето".

Задание 12

Заполнить таблицу

Ценные бумаги	Документы, подтверждающие права инвестора
на ценные бумаги	по ценным бумагам
Акции
Предъявительские облигации (с обязательным депозитарным хранением)
Предъявительские облигации (без обязательного депозитарного хранения)
Именные облигации
Векселя
ОФЗ-ПК
ОФЗ-АД

Задание 13

Подробно опишите этапы эмиссии облигаций, выпущенных в документарной предъявительской форме с обязательным депозитарным хранением.

Задание 14

Чем отличается учет прав на ценные бумаги в депозитарии от учета в системе ведения реестра?

Задание 15

Заполните таблицу

Виды операций	Классы операций депозитария
Инвентарные	Административные	Информационные	Комплексные	Глобальные	Клиентские	Служебные	Официальные
Открытие счета
Прием ценных бумаг на хранение (учет)
Погашение
Перевод ценных бумаг
Конвертация
Регистрация фактов обременения
Выдача выписок со счета
Внесение изменение в реквизиты анкеты
Закрытие счета Депо
Блокирование ценных бумаг на счете
Выдача отчетов клиенту
Консолидация
Перемещение ценных бумаг
Начисление доходов
Снятие ценных бумаг с хранения (учета)
Дробление

Задание 16

Инвестор Смирнов заключил депозитарный договор с Депозитарием «Лето» и поместил в него 10 обыкновенных акций , принадлежащих ему на праве собственности. Для продажи на фондовой бирже эти ценные бумаги необходимо переместить в расчетный депозитарий «Зима». После проведения этой операции укажите:

Кто подтверждает права Смирнова на ценные бумаги?
Кто является номинальным держателем ценных бумаг?
Кто подтверждает права по ценным бумагам?
Где учитываютсяя ценные бумаги Смирнова?
Какой документ подтверждает права Смирнова на ценные бумаги?

Задание 17

Какие документы, свидетельствующие об изменении количества ценных бумаг на лицевом счете, может выдать зарегистрированному лицу независимый регистратор и в какие сроки?

Название документа	Срок выдачи

Задание 18

Заполните договор, передаточное распоряжение и поручение на операцию с ценными бумагами на основании следующих данных: инвестор Смирнов владеет 100 обыкновенными акциями ОАО "Апрель", хранящимися в Депозитарии "Зима", а инвестор Кузнецов владеет 50 обыкновенными акциями ОАО "Апрель", хранящимися в Депозитарии "Лето". Номинал акций 100 рублей. Смирнов продает 20 акций Кузнецову по цене 120 рублей за акцию. Остальные данные придумать самостоятельно. Типовой договор требует существенного улучшения.