Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг (стр. 9 )

│ └──────────┘ │

│Ф. И.О. (полное наименование): │

│________________________________________________________________│

│________________________________________________________________│

│наименование удостоверяющего документа: │

│________________________________________________________________│

│________________________________________________________________│

│номер документа: серия: дата выдачи (регистрации):│

│___________________ ___________ ______________________________│

│наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию): │

│________________________________________________________________│

└────────────────────────────────────────────────────────────────┘

┌────────────────────────────────────────────────────────────────┐

│ УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ПРЕДСТАВИТЕЛЬ │

│Ф. И.О. │

│________________________________________________________________│

│________________________________________________________________│

│наименование удостоверяющего документа: │

│________________________________________________________________│

│________________________________________________________________│

│номер документа: серия: дата выдачи:│

│___________________ ___________ ______________________________│

│наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию): │

│________________________________________________________________│

└────────────────────────────────────────────────────────────────┘

┌───────────────────────────────────────────┐

Подпись │ Подпись Подпись лица, на счет│

зарегистрированного │зарегистрированного которого должны быть │

лица, передающего │залогодержателя или зачислены ценные │

ценные бумаги, или его │его уполномоченного бумаги, или его │

уполномоченного │ представителя уполномоченного │

представителя │ представителя │

│ │

М. П. │ М. П. М. П. │

└───────────────────────────────────────────┘

ПОРУЧЕНИЕ НА операцию с ценными бумагами

1	НАИМЕНОВАНИЕ ОРГАНИЗАЦИИ (ДЕПОЗИТАРИЯ)

ПОРУЧЕНИЕ НА

2.1	Регистрационный номер поручения (в системе учета Депозитария)	2.3	Регистрационный номер поручения (в системе учета Депонента) <*>
2.2	Дата приема поручений Время	2.4	Дата заполнения поручений <*>
СВЕДЕНИЯ О ДЕПОНЕНТЕ
3	Наименование Депонента
3.1	Номер счета депо Депонента	3.2	Номер раздела счета депо Депонента <*>
СВЕДЕНИЯ О КОНТРАГЕНТЕ
4	Наименование Контрагента
4.1	Номер счета депо Контрагента	4.2	Номер раздела счета депо Контрагента <*>
ТИП ДЕПОЗИТАРНОЙ ОПЕРАЦИИ
5	ДЕПОЗИТАПРНАЯ ОПЕРАЦИЯ
СВЕДЕНИЯ О ЦЕННЫХ БУМАГАХ
6	Наименование эмитента ценных бумаг
6.1	Номер государст - венной регистрации ценных бумаг	6.2	Номер выпуска ценных бумаг	6.3	Тип ценной бумаги
	И / ИЛИ
6.4	Альтернативный код ценной бумаги в системе депозитарного учета
6.5	Количество ценных бумаг (в шт.)	6.6	Суммарная номинальная стоимость ценных бумаг <*>
6.7	Способ учета ценных бумаг Открытый Закрытый Маркированный
7	ОСНОВАНИЕ ДЕПОЗИТАРНОЙ ОПЕРАЦИИ <*>
8	СВЕДЕНИЯ ОБ ИНИЦИАТОРЕ ОПЕРАЦИИ <*>
9.1	Подпись инициатора операции	9.2	Подпись Контрагента <*>
	М. П.
10	ОТМЕТКИ ДЕПОЗИТАРИЯ О ПРИЕМЕ ПОРУЧЕНИЯ
Подпись лица, принявшего поручение

<*> Поля, необязательные для заполнения (заполняются в соответствии с Условиями осуществления депозитарной деятельности Депозитария)

ПОРУЧЕНИЕ НА операцию с ценными бумагами

1	НАИМЕНОВАНИЕ ОРГАНИЗАЦИИ (ДЕПОЗИТАРИЯ)

ПОРУЧЕНИЕ НА

2.1	Регистрационный номер поручения (в системе учета Депозитария)	2.3	Регистрационный номер поручения (в системе учета Депонента) <*>
2.2	Дата приема поручений Время	2.4	Дата заполнения поручений <*>
СВЕДЕНИЯ О ДЕПОНЕНТЕ
3	Наименование Депонента
3.1	Номер счета депо Депонента	3.2	Номер раздела счета депо Депонента <*>
СВЕДЕНИЯ О КОНТРАГЕНТЕ
4	Наименование Контрагента
4.1	Номер счета депо Контрагента	4.2	Номер раздела счета депо Контрагента <*>
ТИП ДЕПОЗИТАРНОЙ ОПЕРАЦИИ
5	ДЕПОЗИТАПРНАЯ ОПЕРАЦИЯ
СВЕДЕНИЯ О ЦЕННЫХ БУМАГАХ
6	Наименование эмитента ценных бумаг
6.1	Номер государст - венной регистрации ценных бумаг	6.2	Номер выпуска ценных бумаг	6.3	Тип ценной бумаги
	И / ИЛИ
6.4	Альтернативный код ценной бумаги в системе депозитарного учета
6.5	Количество ценных бумаг (в шт.)	6.6	Суммарная номинальная стоимость ценных бумаг <*>
6.7	Способ учета ценных бумаг Открытый Закрытый Маркированный
7	ОСНОВАНИЕ ДЕПОЗИТАРНОЙ ОПЕРАЦИИ <*>
8	СВЕДЕНИЯ ОБ ИНИЦИАТОРЕ ОПЕРАЦИИ <*>
9.1	Подпись инициатора операции	9.2	Подпись Контрагента <*>
	М. П.
10	ОТМЕТКИ ДЕПОЗИТАРИЯ О ПРИЕМЕ ПОРУЧЕНИЯ
Подпись лица, принявшего поручение

<*> Поля, необязательные для заполнения (заполняются в соответствии с Условиями осуществления депозитарной деятельности Депозитария)

Задание 19

Зачем нужен центральный депозитарий?

Кому открывает счета центральный депозитарий?

Нарисуйте схемы взаимодействия элементов учетной системы:

- для документарных ценных бумаг

- для ценных бумаг, выпущенных с обязательным депозитарным хранением,

- для акций ЗАО;

- для акций ОАО

Какие особые функции выполняет центральный депозитарий?

Тема 3. Брокерская и дилерская деятельность НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ В Российской Федерации

В Законе РФ «О рынке ценных бумаг» брокерская деятельность определяется деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, по поручению клиента от имени и за счет клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом.