Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг (стр. 4 )

В функции аттестованных специалистов финансового рынка в организации, осуществляющей брокерскую, дилерскую деятельность или деятельность по управлению ценными бумагами входит участие:

участие в рассмотрении документов, связанных с осуществлением сделок с ценными бумагами и/или с заключением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, и/или осуществлении сделок с ценными бумагами и/или в заключении договоров, являющихся производными финансовыми инструментами: от имени организации и за ее счет; от имени клиентов и за счет клиентов; от имени организации и за счет клиентов;

участие в рассмотрении документов, связанных с осуществлением сделок с ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами и/или заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами в интересах учредителя управления, и осуществлении сделок с ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами и/или заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами в интересах учредителя управления;

подписание отчетов клиентам;

оказание услуг по подготовке проспекта ценных бумаг;

участие в размещении и организации размещения эмиссионных ценных бумаг;

ведение внутреннего учета;

заполнение отчетности для предоставления в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг, организаторам торговли.

В функции аттестованных специалистов финансового рынка в организации, осуществляющей деятельность деятельность фондовой биржи входит:

участие в раскрытии информации по итогам торгов.

заполнение отчетности для предоставления в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В функции аттестованных специалистов финансового рынка в организации, осуществляющей деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг входит:

участие в рассмотрении и/или подготовке документов, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по лицевым счетам зарегистрированных лиц, и проведении операций, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по лицевым счетам зарегистрированных лиц;

участие в подготовке отказов от внесения записи в реестр и/или подписывает такие уведомления;

подписание выписки из системы ведения реестра владельцев ценных бумаг;

подписание справки об операциях по лицевому счету зарегистрированного лица;

заполнение отчетности для предоставления в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В функции аттестованных специалистов финансового рынка в организации, осуществляющей депозитарную деятельность входит:

ü  участие в рассмотрении и/или подготовке документов, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по счетам депо клиентов, и проведении операций, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по счетам депо клиентов;

ü  участие в подготовке отказов от внесения записей по счетам депо клиентов и/или подписывает такие уведомления.

ü  взаимодействие с реестродержателем при осуществлении организацией функций номинального держателя ценных бумаг;

ü  заполнение отчетности для предоставления в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

При соблюдении лицензионных требований и условий, профессиональный участник получает бессрочную лицензию. Однако это не означает, что лицензией можно пользоваться бесконтрольно.

Лицензия утрачивает юридическую силу в следующих случаях:

- ликвидация профессионального участника или прекращение его деятельности в случае реорганизации (за исключением преобразования);

- аннулирование лицензии.

Аннулированию лицензии предшествует её приостановление на срок до 6 месяцев в целях устранения выявленных нарушений. Если нарушения не устранены регулирующий орган аннулирует лицензию. Аннулирование лицензии осуществляется в следующих случаях:

·  неоднократного нарушения в течение 1 года профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и (или) об исполнительном производстве;

·  неоднократного нарушения в течение 1 года профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований, предусмотренных Законов РФ. N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;

·  аннулирования или отзыва лицензии на осуществление банковских операций - для кредитных организаций;

·  нарушения лицензионных требований и условий;

·  неосуществления профессиональным участником рынка ценных бумаг профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, на осуществление которой у профессионального участника рынка ценных бумаг есть лицензия, в течение одного года с даты принятия лицензирующим органом решения о выдаче соответствующей лицензии.

Профессиональные субъекты рынка ценных бумаг, не имеющие статус профессиональных участников (профессиональные субъекты рынка ценных бумаг) – это лица, которые оказывают услуги на рынке ценных бумаг на регулируемой или нерегулируемой государством основе.

Например, в Российской Федерации к таким регулируемым видам деятельности отнесены:

ü  деятельность управляющих компаний инвестиционными фондами, негосударственными пенсионными фондами;

ü  деятельность специализированных депозитариев, обслуживающих инвестиционные фонды, негосударственные пенсионные фонды;

Лицензия утрачивает юридическую силу в случаях:

ü  ликвидации лицензиата или прекращение его деятельности в случае реорганизации (за исключением преобразования);

ü  аннулирования лицензии.

Задание 1

Ответьте на следующие вопросы

1.1. Какими признаками обладает профессиональный субъект рынка ценных бумаг?

1.2. Какими признаками обладает инвестиционный институт?

1.3. Какими признаками обладает профессиональный участник РЦБ?

1.4. Что такое «профессиональная деятельность на РЦБ»?

1.5. Что общего между инвестиционным институтом и профессиональным участником РЦБ? В чем их отличия?

1.6. Какие виды профессиональной деятельности существуют на РЦБ, и кто их может осуществлять?

1.7. Опишите непрофессиональных участников РЦБ и виды их деятельности.

1.8. Каким современным видам профессиональной деятельности на РЦБ соответствовала деятельность инвестиционных институтов?

1.9.Как государство регулирует деятельность профессиональных субъектов на российском РЦБ?

1.10. Какую информацию раскрывает Центральный банк России о профессиональных участника?

1.11. Какие виды лицензий предусмотрены Федеральным законом РФ «О рынке ценных бумаг»?

1.12. Перечислите лицензионные требования к каждому виду деятельности. Приведите примеры.

1.13. Какие требования предъявляются к персоналу профессиональных участников РЦБ?

1.14. Что может служить основанием для отказа в выдаче лицензии?

1.15. В каких случаях Центральный банк России приостанавливает действие лицензии профессионального участника?

1.16. Назовите причины аннулирования лицензии для разных видов деятельности

Задание 2

Нарисуйте схему взаимосвязи субъектов российского рынка ценных бумаг. Укажите функции каждого субъекта.

Функции:

1.эмитентов

2. инвесторов

3. государства

4. профессиональных субъектов РЦБ

Задание 3

Устно ответьте на следующие вопросы:

6.1. Кто из профессиональных участников обслуживает первичный рынок ценных бумаг?

6.2. Кто из профессиональных участников обслуживает вторичный ценных бумаг?

6.3. Какие риски несут инвесторы на рынке ценных бумаг?

6.4. Какие риски несут профессиональные участники рынка ценных бумаг?

Задание 4

Заполните таблицу

Отличия лицензирования от аттестации специалистов финансового рынка

Лицензирование	Аттестация

Задание 5

Заполните таблицу

Типы (виды) аттестатов специалистов финансового рынка

Деятельность	Типы аттестатов
Брокерская деятельность
Дилерская деятельность
Деятельность по управлению ценными бумагами
Деятельность по управлению ИФами, НФП
Деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг).
Депозитарная деятельность
Деятельность специализированных депозитариев ИФов, НПФ
Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг
Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг
Финансовое консультирование

Задание 6

7.1. Профессиональный участник совмещает брокерскую, дилерскую и деятельность по управлению ценными бумагами. Определите минимальный собственный капитал для профессионального участника.

Ответ:_______________________________________________

7.2. Профессиональный участник совмещает брокерскую деятельность и деятельность финансового консультанта. Определите минимальный собственный капитал для профессионального участника

Ответ:______________________________________________

7.3. Профессиональный участник совмещает клиринговую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами. Определите минимальный собственный капитал для профессионального участника.

Ответ______________________________________________

Задание 7

Заполните таблицу

Совмещение деятельности на РЦБ

Деятельность на РЦБ	Деятельность на РЦБ
Брокерская деятель-ность	Дилерская деятельность	Деятельность по управлению ценными бумагами	Клиринговая деятельность	Депозитарная деятельность	Деятельность по ведению реестра владельцев ЦБ	Деятельность по организации торговли на РЦБ
Брокерская деятельность
Дилерская деятельность
Деятельность по управлению ценными бумагами
Депозитарная деятельность
Деятельность по ведению реестра владельцев ЦБ

Задание 8