Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг (стр. 1 )

Министерство образования и науки Российской Федерации

Федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение высшего профессионального образования

«Омский государственный университет

им. »

Экономический факультет

«Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг»

Учебно-методическое пособие и

комплекс по использованию

системы балльно-рейтинговой оценки успеваемости студентов

(направление подготовки бакалавров

080100.62 «Экономика»,

профиль 080100.04.62 «Финансы и кредит»)

ОГЛАВЛЕНИЕ

стр

Введение……………………………………………………………………3

Часть 1. Учебное пособие «Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг»……………………………………………………………………5

Тема 1. Понятие профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг ……………………………………………………………………………………..12

Тема 2. Учетная система рынка ценных бумаг в Российской Федерации …………………………………………………………………….…………..…..32

Тема 3. Брокерская и дилерская деятельность на рынке ценных бумаг в Российской Федерации ……………………………………………………..…….58

Тема 4. Депозитарные расписки………………………………..………….71

Тема 5. Организация торговли ценными бумагами и клиринговая деятельность в Российской Федерации………………………..……………..…75

Тема 6. Управление ценными бумагами в Российской Федерации. ……………………………………………………………………………..……….91

Рекомендуемый библиографический список………………………..…109

Часть 2. Комплекс по использованию системы балльно-рейтинговой оценки успеваемости студентов (направление подготовки бакалавров 080100.62 «Экономика», профиль 080100.04.62 «Финансы и кредит»)

2.1. Общие положения……………………………………......................118

2.2. Содержание рейтинговой системы оценки по дисциплине «Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг»………………121

2.3. Характеристика и критерии оценки отдельных видов учебной работы студентов………………………………………………………………………123

2.4. Организация учёта успеваемости студентов……………………...140

Приложения……………………………………………………………..143

Введение

Современный рынок ценных бумаг (РЦБ) России – динамично развивающееся явление. За короткий промежуток времени (с начала 90-х годов) на отечественном РЦБ сформировалась инфраструктура, включающая профессиональных участников, выполняющих брокерские, дилерские, депозитарные, клиринговые функции, а также функции по ведению системы реестра владельцев ценных бумаг, по доверительному управлению, по созданию условий торговли ценными бумагами.

Первая часть настоящего издания представляет собой учебно-методическое пособие, предназначенное для самостоятельной работы студентов в целях закрепления и углубления знаний в области рынка ценных бумаг.

Изучение дисциплины «Профессиональная деятельность на РЦБ» имеет свои особенности. Во-первых, это - отсутствие специальных учебников и учебных пособий. Отдельные темы дисциплины частично раскрыты в учебниках по рынку ценных бумаг, но материал в них быстро устаревает, поскольку законодательство в области профессиональной деятельности меняется крайне часто. Во-вторых, профессиональная работа специалиста на отечественном рынке ценных бумаг требует наличия специального аттестата Центрального банка России, который можно получить, сдав два экзамена (базовый и специализированный) на знание современного законодательства. Поэтому основными источниками при изучении дисциплины «Профессиональная деятельность на РЦБ» являются федеральные законы и нормативные документы Федеральной службы по финансовым рынкам, а также материалы сайтов крупнейших профессиональных участников российского рынка ценных бумаг.

Вторая часть адресована преподавателям дисциплин «Рынок ценных бумаг», «Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг», студентам и всем тем, кто занимается разработкой и внедрением балльно-рейтинговой системы оценки знаний студентов по финансовым дисциплинам. С переходом на двухуровневую систему образования встает вопрос адаптации мировых стандартов к российским условиям, и в связи с этим автор рискнул поделиться своим опытом.

ЧАСТЬ 1.

УЧЕБНО-МЕТОДИЧЕСКОЕ ПОСОБИЕ

«ПРОФЕССИОНАЛЬНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ»

Аннотация дисциплины

«Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг»

Общая трудоемкость дисциплины составляет 3 зачетные единицы.

Форма контроля: экзамен.

Цель дисциплины для студентов по направлению подготовки 080100.62 «Экономика», профиль «Финансы и кредит»: приобретение студентами знаний в области рынка ценных бумаг, правил работы профессиональных участников на РЦБ, особенностей коллективного инвестирования.

Задачи дисциплины: Раскрыть содержание понятия «профессиональный субъект рынка ценных бумаг, профессиональная деятельность и профессиональный участник рынка ценных бумаг», основные правила, ограничения на профессиональную деятельность на отечественном РЦБ, преимущества и недостатки разных видов деятельности профессиональных субъектов на РЦБ. Дать представление о месте и роли каждого профессионального вида деятельности на РЦБ.

Место дисциплины в структуре ООП: относится к дисциплинам вариативной части профессионального цикла.

В рамках данной дисциплины формируются следующие компетенции студента:

ü  владеет культурой мышления, способен к обобщению, анализу, восприятию информации, постановке цели и выбору путей ее достижения (ОК-1);

ü  умеет использовать нормативные правовые документы в своей деятельности (ОК-5);

ü  способен логически верно, аргументировано и ясно строить устную и письменную речь (ОК-6);

ü  готов к кооперации с коллегами, работе в коллективе (ОК-7);

ü  владеет основными методами, способами и средствами получения, хранения, переработки информации, имеет навыки работы с компьютером как средством управления информацией, способен работать с информацией в глобальных компьютерных сетях (ОК-13);

ü  способен осуществлять сбор, анализ и обработку данных, необходимых для решения поставленных экономических задач (ПК-4);

ü  способен на основе описания экономических процессов и явлений строить стандартные теоретические и эконометрические модели, анализировать и содержательно интерпретировать полученные результаты (ПК-6);

ü  способен анализировать и интерпретировать данные отечественной и зарубежной статистики о социально-экономических процессах и явлениях, выявлять тенденции изменения социально-экономических показателей (ПК-8);

ü  способен, используя отечественные и зарубежные источники информации, собрать необходимые данные проанализировать их и подготовить информационный обзор и/или аналитический отчет (ПК-9);

ü  способен использовать для решения аналитических и исследовательских задач современные технические средства и информационные технологии (ПК-10).

Для изучения дисциплины студент должен обладать знаниями, полученными при изучении дисциплин «Финансы», «Рынок ценных бумаг». Знания, умения и навыки, полученные в ходе изучения курса, способствуют более глубокому изучению пониманию процессов на рынке ценных бумаг, служат основой для профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Распределение общего объема часов по видам учебной работы

Общая трудоемкость дисциплины (часов)	Объем часов ( по видам работы)
Аудиторные занятия (часов)	Самостоятельная работа студентов (часов)
Всего	В том числе
лекции	семинары
108	54	28	26	54

ПРОГРАММА ДИСЦИПЛИНЫ

«ПРОФЕССИОНАЛЬНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ»

Введение

Цели и задачи дисциплины «Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг».

История профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Тема 1. Понятие профессиональной деятельности

на рынке ценных бумаг

Профессиональные субъекты рынка ценных бумаг в российской и зарубежной практике. Инвестиционные институты и их характеристика. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг и профессиональные участники рынка ценных бумаг.

Понятие регулирования профессиональной деятельности и его уровни. Цели, виды и методы регулирования. Регулирующие органы.

Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг его принципы, виды лицензий на российском рынке ценных бумаг. Лицензионные требования и условия к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, осуществляющим разные виды деятельности. Совмещение видов деятельности (основные правила). Специалисты финансового рынка. Причины приостановления и аннулирования лицензии для разных видов деятельности

Тема 2. Учетная система рынка ценных бумаг

в Российской Федерации

Учетная система рынка ценных бумаг, ее функции, принципы, элементы и их характеристика. Принципиальные схемы учета именных и предъявительских ценных бумаг. Модели построения учетных систем. Российская модель учетной системы, ее элементы, проблемы.

Деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг: содержание деятельности, услуги. Лицевой счет в системе ведения реестра

Депозитарная деятельность. Депозитарии: содержание и условия деятельности. Принципы, способы учета и хранения ценных бумаг. Виды депозитариев и их характеристика. Номинальное держание. Депозитарный договор. Депозитарные операции и операции в реестре. Счет-депо и его структура.

Перерегистрация прав собственности при купле-продаже ценных бумаг на внебиржевом рынке

Тема 3. Брокерская и дилерская деятельность на рынке ценных бумаг в Российской Федерации

Брокерская деятельность: содержание деятельности, функции, договоры, права и обязанности, информация, раскрываемая перед клиентами. Поручение (приказ) на сделку: характеристика его составляющих