Письмо от 01.01.01 г. N 94-Т (стр. 50 )

Платежные и расчетные механизмы

4.5.9. Платежные и расчетные механизмы ИФР и сопутствующие процедуры управления риском ликвидности в любой валюте, расчеты ИФР в которой являются системообразующими, должны проверяться на соответствие принципам компетентным органом или органами, несущими основную ответственность за регулирование ИФР и надзор за ее деятельностью. При проведении этих проверок компетентный орган или органы должны учитывать мнение центральных банков - эмитентов. Центральные банки - эмитенты могут быть заинтересованы в платежных и расчетных механизмах ИФР и сопутствующих процедурах управления риском ликвидности вследствие роли, которую играет центральный банк в проведении денежно-кредитной политики и поддержании финансовой стабильности.

Заблаговременное уведомление

4.5.10. Компетентные органы должны заблаговременно и по возможности в самые короткие сроки уведомлять о планируемых существенных изменениях в регулировании и неблагоприятных для ИФР событиях, которые могут в значительной мере затрагивать интересы другого компетентного органа в области регулирования или надзора. В частности, когда речь идет о трансграничных или мультивалютных ИФР, в соблюдении которыми Принципов построения ИФР заинтересованы компетентные органы, порядок заблаговременного уведомления должен учитывать обязанности компетентных органов в отношении ИФР, которые могут являться системообразующими в их юрисдикциях. Кроме того, в случае принятия мер по регулированию ИФР, включающих сценарии восстановления или упорядоченного прекращения функционирования, должно учитываться мнение других органов, высказанное в процессе консультаций.

Своевременный доступ к торговым данным

4.5.11. В пределах, допустимых законом, компетентные органы, которые несут основную ответственность за регулирование и надзор за деятельностью ТР, располагающего данными, относящимися к другим юрисдикциям, должны по мере необходимости координировать свои действия с другими компетентными органами, чтобы обеспечивать своевременный и эффективный доступ к рыночным данным и определять надлежащий порядок доступа, который является справедливым и соответствует обязанностям других компетентных органов. Все компетентные органы должны поддерживать доступ друг друга к данным, которые представляют для них существенный интерес, при выполнении своих обязанностей по регулированию и надзору независимо от организационно-правовой формы или географического местонахождения ТР.

Равноправие полномочий, предоставленных законом

4.5.12. Каждый компетентный орган имеет право по своему усмотрению препятствовать использованию ИФР, находящейся на территории другой юрисдикции, или оказанию услуг такой ИФР, если, по мнению компетентного органа, ИФР не имеет пруденциальной архитектуры или управления или в недостаточной степени соблюдает Принципы построения ИФР. Как правило, такая возможность рассматривается только в чрезвычайных ситуациях и после проведения консультаций с компетентным органом или органами, которые несут основную ответственность за надзор за деятельностью ИФР. Примером является ситуация, когда соответствующему надзорному органу не удалось добиться внесения в систему контроля риска ИФР изменений, которые он считал необходимыми, учитывая, что она является системообразующей на территории данной юрисдикции. Компетентный орган, принимающий такие меры, должен подробно обосновать свое решение для компетентного органа или органов, несущих основную ответственность за надзор за ИФР, и для самой ИФР.

4.5.13. Соглашения о сотрудничестве между компетентными органами никоим образом не умаляют законодательные или юридические и другие права каждого подписавшего их компетентного органа, равно как не ограничивают права этого органа на выполнение своих предписанных законом обязанностей или реализацию свободы действий в соответствии с этими правами. Данная обязанность не относится к международному сотрудничеству в области принятия мер принудительного характера. <178>

--------------------------------

<178> Международное сотрудничество членов МОКЦБ в области принятия мер принудительного характера регулируется документом IOSCO, Multilateral memorandum of understanding for cooperation concerning consultation and cooperation and the exchange of information (МОКЦБ, Многосторонний меморандум о взаимопонимании в области сотрудничества по вопросам согласования и сотрудничества, а также обмена информацией), май 2002.

Приложение A

СОПОСТАВЛЕНИЕ СТАНДАРТОВ

ОПСОПС, РСРЦБ И РЦКА С ПРИНЦИПАМИ НАСТОЯЩЕГО ДОКЛАДА

В приведенной далее таблице представлено сопоставление стандартов ОПСОПС, РСРЦБ и РЦКА с принципами настоящего доклада.

───────┬───────────────────────────────────────────────────────────────────

ОПСОПС│ Принцип или обязанность в докладе

───────┼───────────────────────────────────────────────────────────────────

1 │Принцип 1: Правовая основа

2 │Принцип 23: Раскрытие правил, основных процедур и рыночных данных

3 │Принцип 3: Основы комплексного управления рисками

4 │Принцип 8: Завершенность расчетов

5 │Принцип 4: Кредитный риск; Принцип 5: Залоговое обеспечение;

│Принцип 7: Риск ликвидности

6 │Принцип 9: Денежные расчеты

7 │Принцип 17: Операционный риск

8 │Принцип 21: Эффективность и результативность

9 │Принцип 18: Требования к доступу и участию

10 │Принцип 2: Управление

───────┼───────────────────────────────────────────────────────────────────

РСРЦБ │ Принцип или обязанность в докладе

───────┼───────────────────────────────────────────────────────────────────

1 │Принцип 1: Правовая основа

2 │Приложение C

3 │Приложение C

4 │Приложение C

5 │Приложение C

6 │Принцип 11: Центральные депозитарии ценных бумаг; Приложение C

7 │Принцип 12: Расчетные системы обмена на стоимость

8 │Принцип 8: Завершенность расчетов

9 │Принцип 4: Кредитный риск; Принцип 5: Залоговое обеспечение

10 │Принцип 9: Денежные расчеты

11 │Принцип 17: Операционный риск

12 │Принцип 11: Центральные депозитарии ценных бумаг; Принцип 14:

│Сегрегация и возможность перевода; Принцип 16: Депозитарный

│и инвестиционный риски; Приложение C

13 │Принцип 2: Управление

14 │Принцип 18: Требования к доступу и участию

15 │Принцип 21: Эффективность и результативность

16 │Принцип 22: Процедуры и стандарты связи

17 │Принцип 23: Раскрытие правил, основных процедур и рыночных данных

18 │Обязанности центральных банков, регуляторов рынка и других

│компетентных органов

19 │Принцип 20: Связи ИФР

──────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────

РЦКА │ Принцип или обязанность в докладе

──────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────

1 │Принцип 1: Правовая основа

2 │Принцип 18: Требования к доступу и участию

3 │Принцип 4: Кредитный риск

4 │Принцип 5: Залоговое обеспечение; Принцип 6: Гарантийный депозит

5 │Принцип 4: Кредитный риск; Принцип 5: Залоговое обеспечение;

│Принцип 6: Гарантийный депозит; Принцип 7: Риск ликвидности

6 │Принцип 13: Правила и процедуры, относящиеся к невыполнению

│обязательств участником

7 │Принцип 16: Депозитарный и инвестиционный риски

8 │Принцип 17: Операционный риск

9 │Принцип 9: Денежные расчеты

10 │Принцип 10: Фактическая поставка; Принцип 12: Расчетные системы