Сравнительный анализ регулирования вопросов признания сделок недействительными в законах о банкротстве нескольких стран ЕС, включая Францию, Соединенное Королевство, Германию и Нидерланды (стр. 16 )

333. Связанная с этим проблема состоит в возможности продления судом периодов для проверки подозрения, предусмотренных в законе о несостоятельности, в соответствующих ситуациях, таких как, когда сделки, совершенные за пределами установленных периодов для проверки подозрений при сомнительных обстоятельствах имеют последствия сокращения конкурсной массы. В те время как подход на усмотрение позволяет некоторую степень гибкости относительно сделок, относимых к положениям о признании сделок недействительными, это также приводит к задержке процедуры и не создает предсказуемых или прозрачных признаков для кредиторов относительно сделок, которые могут быть признаны недействительными. Если сделки могут отменяться, когда они совершаются в некоторое неуказанное время до возбуждения производства по делу о несостоятельности, и решение об отмене принимается на усмотрение суда, то это снижает надежность коммерческих и финансовых сделок. По этим причинам желательно, чтобы продление периода для проверки подозрений касалось только сделок, имеющих намерение не допустить, воспрепятствовать или отсрочить удовлетворение требований кредиторов, в которых вопросы коммерческой определенности не имеют такого большого значения.

334. Некоторые законы о несостоятельности предусматривают один период для проверки подозрений для всех видов сделок, которые могут быть признаны недействительными, в то время как другие - имеют различные периоды в зависимости от вида сделки и принадлежности получателя к связанным лицам. Как отмечалось выше, есть также законы, которые сочетают короткий период для проверки подозрений, в течение которого некоторые виды сделок автоматически признаются недействительными (без каких-либо средств защиты), с более длительным периодом, требующим доказательства дополнительных элементов по совершенным в течение этого периода сделкам. Поскольку некоторые сделки предполагают преднамеренно неправомерное поведение, многие законы о несостоятельности не ограничивают период времени, в течение которого эти виды сделок должны быть совершены для признания их недействительными. Другие законы о несостоятельности устанавливают очень длительный срок (диапазон имеющихся примеров от одного года до десяти лет) с периодом для проверки подозрений, обычно начинающимся с даты возбуждения производства.

335. В тех случаях, когда в преференциальных сделках и сделках по заниженной цене участвуют кредиторы, которые не являются связанными лицами, период для проверки подозрений может быть относительно коротким, возможно, не более чем несколько месяцев (диапазон имеющихся примеров от трех до шести месяцев). Однако когда участвуют связанные лица, многие страны применяют более строгие правила и устанавливают более длительные периоды для проверки подозрений (например, нередко этот период достигает двух лет в отличие от трех - шести месяцев в сделках без участия связанных лиц).

7. Осуществление производства по признанию сделок недействительными

(a) Стороны, имеющие право на обращение в суд

336. Признание определенной сделки недействительной обычно требует подачу заявления в суд для признания ее ничтожной, и законы о несостоятельности принимают разнообразные подходы к сторонам, которые могут инициировать производство. Признавая центральную роль, которую играет специалист по несостоятельности в смысле управления конкурсной массой, многие законы о несостоятельности предусматривают, что производство по делу о признании определенной сделки недействительной должно инициироваться специалистом по несостоятельности, хотя некоторые законы требуют, чтобы специалист по несостоятельности получил согласие кредиторов или большинства кредиторов до возбуждения любого производства. Имеются также законы, которые разрешают возбуждение производства о признании сделок недействительными кредиторам (и в некоторых случаях комитету кредиторов), некоторые законы ограничивают право на возбуждение, предоставляя его тем кредиторам, долг которых предшествует оспариваемой сделке по времени. Некоторые законы, разрешающие кредиторам инициировать такое производство, требуют получение согласия специалиста по несостоятельности. Если считается желательным разрешать кредиторам подавать такие иски, то требование о согласии специалиста по несостоятельности обеспечивает то, что он проинформирован о предложении кредиторов, и это дает специалисту по несостоятельности возможность отказать кредиторам в согласии, что поможет избежать какое-либо отрицательное воздействие такого производства о признании сделок недействительными на управление конкурсной массой.

337. В тех случаях, когда требуется согласие специалиста по несостоятельности, но оно не получено, некоторые законы о несостоятельности разрешают кредитору (ам) обращаться в суд за одобрением возбуждения производства о признании сделок недействительными. Специалист по несостоятельности имеет право выступить в суде, рассматривающем такой вопрос, с объяснением, почему он полагает, что производство не должно возбуждаться. На таком заседании суд может дать разрешение на возбуждение производства о признании сделки недействительной или решить рассмотреть дело по существу. Такой подход может способствовать снижению вероятности достижения договоренности между различными сторонами. В тех случаях, когда иски о признании сделок недействительными могут быть инициированы кредиторами, некоторые законы требуют покрытия кредиторами затрат на рассмотрение иска или разрешают наложение на кредиторов санкций, что препятствует потенциальному злоупотреблению кредиторами возможностью возбуждения производства о признании сделок недействительными.

338. В тех случаях, когда специалист по несостоятельности имеет эксклюзивные полномочия на возбуждение производства о признании сделок недействительными, и он на основе баланса рассмотренных выше соображений (т. е. по причинам иным, чем халатность, недобросовестность или упущение[15]) решает не возбуждать производство в отношении определенных сделок, законы о несостоятельности принимают различные подходы к проведению и финансированию такого производства. То, как оно финансируется, может иметь особое значение в тех случаях, когда в конкурсной массе недостаточно для этого активов (вопросы финансирования рассматривается ниже). Что касается проведения такой процедуры, некоторые законы разрешают кредитору или комитету кредитора требовать, чтобы специалист по несостоятельности инициировал дело о признании сделок недействительными в тех случаях, когда это способствует увеличению конкурсной массы, или разрешает самим кредиторам или комитету кредиторов инициировать производства о признании таких сделок недействительными, если другие кредиторы с этим согласны.

339. В тех случаях, когда кредиторам разрешается инициировать производство по делу о признании сделок недействительными, либо наравне со специалистом по несостоятельности, либо из-за решения специалиста по несостоятельности не возбуждать такого производства, законы о несостоятельности принимают различные подходы к активам или возвращенной стоимости. Самый обычный подход состоит в том, что к активам или стоимости, возвращенным в результате иска кредитора, относятся как к части конкурсной массой на основании основного принципа признания сделок недействительными, в соответствии с которым стоимость или активы возвращаются в конкурсную массу в интересах всех кредиторов без каких-либо преимуществ отдельным кредиторам. Другие законы предусматривают, что возвращенные активы или стоимость могут быть использованы, прежде всего, для удовлетворения требований подавшего иск кредитора, или возможность изменения очередности его требований.

(b) Финансирование производства по признанию сделок недействительными

340. Ограничение, имеющее решающее значение в большинстве стран, которое влияет на эффективность положений о признании сделок недействительными, состоит в недостаточности средств для оспаривания сделок, которые могут быть признаны недействительными. Имеются различные подходы к вопросу финансирования этих процедур. В некоторых странах специалисту по несостоятельности выделяют государственные средства для возбуждения производства о признании сделок недействительными, в то время как в других странах требуются, чтобы это производство финансировалось за счет конкурсной массой. Последний подход может быть приемлемым в тех случаях, когда имеется достаточно средств, но в некоторых обстоятельствах возврат активов, изъятых из конкурсной массы, преднамеренно делается невозможным путем оставления в конкурсной массе слишком малого объема активов для финансирования их возврата через возбуждение производства о признании сделок недействительными. Некоторые законы о несостоятельности разрешают специалисту по несостоятельности наделять третье лицо правом возбуждения производства или привлекать кредитные средства для возбуждения производства о признании сделок недействительными. Имеются явные и существенные различия между странами относительно возможности использования государственных средств для финансирования производства о признании сделок недействительными, обосновывающие использование некоторых из этих альтернативных механизмов. В тех случаях, когда нет никакой возможности финансировать производство за счет конкурсной массы, эти альтернативные подходы могут стать в соответствующих ситуациях эффективным средством возврата имущества в конкурсную массу без злоупотреблений, следственных мероприятий относительно нечестного поведения и, способствуя хорошему корпоративному управлению.

(c) Сроки давности для возбуждения производства

341. Некоторые законы о несостоятельности устанавливают определенные сроки, в течение которых необходимо возбудить производство о признании сделок недействительными, в то время как другие – ничего не говорят по этому вопросу. Те законы, которые действительно определяют сроки, предусматривают, например, что эта процедура должна быть инициирована в течение указанного срока после даты начала производства (как, например, три или двенадцать месяцев) или не позже чем в пределах установленного срока (например, шесть месяцев) после того, как специалист по несостоятельности сумел обнаружить, оценить и предъявить требования. Если закон о несостоятельности устанавливает определенные сроки, отличающиеся от тех, которые установлены в общем праве, то желательно иметь подход, комбинирующий различные сроки, такие как фиксированный срок после возбуждения производства и фиксированный срок после обнаружения сделки специалистом по несостоятельности. Такой подход обеспечивает гибкость, достаточную для рассмотрения таких сделок, которые были скрыты от специалиста по несостоятельности и обнаружены только по истечении установленного срока.