Сравнительный анализ регулирования вопросов признания сделок недействительными в законах о банкротстве нескольких стран ЕС, включая Францию, Соединенное Королевство, Германию и Нидерланды (стр. 18 )

Осуществление производства по признанию сделок недействительными

(79) Закон должен устанавливать, что:

(a) главная ответственность за возбуждение производства по признанию сделок недействительными возлагается на специалиста по несостоятельности, проводящего процедуру банкротства;[18]

(b) любой кредитор может возбудить дело о признании сделки недействительной по согласованию со специалистом по несостоятельности, проводящим процедуру банкротства; или

(c) в тех случаях, когда проводящий процедуру банкротства специалист по несостоятельности не согласен, кредитор вправе пытаться получить разрешение суда.

Финансирование производства по признанию сделок недействительными

(80) Закон может предусматривать альтернативные подходы к вопросам финансирования производства по признанию сделок недействительными в тех случаях, когда специалист по несостоятельности решает не проводить эту процедуру в отношении определенных сделок на основе, например, оценки того, что сделки, вероятно, не будут признаны недействительными или что проведение этой процедуры приведет к чрезмерным затратам[19] за счет конкурсной массы несостоятельного должника.

Сроки давности для возбуждения производства по делам о признании сделок недействительными

(81) Закон о несостоятельности или действующий закон о процессуальном производстве должен указывать период времени, в течение которого производство по делам о признании сделок недействительными можно возбуждать. Этот срок должен начинаться с начала производства о несостоятельности. [В отношении сделок, названных в рекомендации (73)(a), которые были сокрыты, и по которым нельзя ожидать, что специалист по несостоятельности их обнаружит, закон может предусматривать начало истечения периода с момента выявления сделки.]

Элементы признания сделок недействительными и защита

(82) Закон должен устанавливать элементы, требующие доказательств для призвания определенной сделки недействительной, а также лиц, отвечающих за доказательство этих элементов и элементы защиты в отношении признаваемых недействительными сделок. Защита может включать доказательства того, что сделка была заключена в ходе обычной деловой практики до возбуждения производства по делу о несостоятельности, или что сделка была заключена в ходе производства по реорганизации, которое впоследствии перешло в производство по ликвидации.

Ответственность сторон в сделках, признанных недействительными

(83) Закон должен устанавливать обязанность лица, участвовавшего в сделке, признанной недействительной, возвратить в конкурсную массу полученные активы или по приказу суда внести денежный платеж в конкурсную массу равный сумме сделки. [Суд должен определить, имеет ли лицо, участвовавшее в признанной недействительной сделке, обыкновенное необеспеченное требование.]

(84) Закон может устанавливать, что в случае неисполнения лицом, участвовавшим в сделке, судебного приказа, признавшего сделку недействительной, помимо признания недействительности сделки и применения всех других средств судебной защиты такому лицу может быть отказано в признании его требования.

Раздел третий

Конкурсное оспаривание

§ 129. Принцип

(1)  Юридические действия, предпринятые до открытия конкурсного производства и наносящие ущерб конкурсным кредиторам, могут быть оспорены конкурсным управляющим § 130 - 146.

(2)  Бездействие приравнивается к действию.

§ 130. Согласованное обеспечение

(1)  Может быть оспорено юридическое действие, благодаря которому одним из конкурсных кредиторов было получено обеспечение или удовлетворено его требование либо создана возможность для этого:

1.  если это действие было совершено в последние три месяца перед подачей заявления об открытии конкурсного производства, если в момент совершения действия должник был неплатежеспособным и кредитор в это время знал о его неплатежеспособности, или

2.  если действие было совершено после подачи заявления и если в момент совершения этой сделки кредитор знал о неплатежеспособности или о подаче заявления об открытии конкурсного производства.

Данное положение не имеет силы в том случае, если юридическое действие основано на договорённости о предоставлении обеспечения, содержащем обязанность предоставить данное, другое или дополнительное финансовое обеспечение в соответствии с положениями § 1, абз. 17 Закона о кредитном деле с целью восстановить оговорённое соотношение между величиной обеспеченных обязательств и стоимостью обеспечения (гарантийная маржа)

(2)  Знание обстоятельств, которые неизбежно позволяют сделать вывод о неплатежеспособности или подаче заявления об открытии конкурсного производства, приравнивается к знанию о неплатежеспособности или о подаче заявления об открытии конкурсного производства.

(3)  Предполагается, что лицо, близкое должнику в момент совершения юридического действия (§ 138), знало о неплатежеспособности или о поданном заявлении об открытии конкурсного производства.

§ 131. Несогласованное обеспечение

(1)  Может быть оспорено юридическое действие, благодаря которому одним из конкурсных кредиторов было получено обеспечение или удовлетворено его требование либо создана возможность для этого, на что он не имел права или имел право, но не в этой форме или не в это время:

1.  если действие было совершено в течение последнего месяца перед подачей заявления об открытии конкурсного производства либо после подачи такого заявления,

2.  если действие было совершено в течение второго или третьего месяца перед подачей заявления об открытии конкурсного производства и в момент совершения действия должник был неплатежеспособен или

3.  если действие было совершено в течение второго или третьего месяца перед подачей заявления об открытии конкурсного производства и в момент совершения действия кредитору было известно о том, что оно наносит ущерб конкурсным кредиторам.

(2)  При применении п. 3 абз. 1 знание обстоятельств, которые неизбежно позволяют сделать вывод о причинении ущерба, приравнивается к знанию о причинении ущерба конкурсным кредиторам. Предполагается, что лицо, близкое должнику в момент совершения сделки (§ 138), знало о нанесении ущерба конкурсным кредиторам.

§ 132. Действия, наносящие прямой ущерб

(1)  Может быть оспорено действие должника, наносящее прямой ущерб конкурсным кредиторам:

1. если оно было совершено в течение последних трех месяцев перед подачей заявления об открытии конкурсного производства и если в момент его совершения должник был неплатежеспособным, и другая сторона в это время знала о неплатежеспособности или

2. если оно было совершено после подачи заявления об открытии конкурсного производства и если на момент совершения действия другая сторона знала о неплатежеспособности или о подаче заявления об открытии конкурсного производства.

(2)  К действиям, наносящим прямой ущерб конкурсным кредиторам, приравнивается любое другое юридическое действие должника, вследствие которого должник утрачивает право или способность им воспользоваться либо в результате которого может быть приобретено или осуществлено имущественное требование против него.

(3) Абзацы 2 и 3 § 130 применяются соответственно.

§ 133. Умышленное нанесение ущерба

(1)  Может быть оспорено юридическое действие, предпринятое должником в последние десять лет перед подачей заявления об открытии конкурсного производства или после подачи такого заявления с намерением нанести ущерб своим кредиторам, если на момент совершения этого действия другая сторона знала о намерении должника. Презумпция такого знания существует, если другая сторона знала, что должнику грозит неплатежеспособность и что данное действие наносит ущерб кредиторам.

(2)  Может быть оспорен возмездный договор, заключенный должником с близким ему лицом (§ 138) и наносящий прямой ущерб конкурсным кредиторам. Оспаривание невозможно, если договор был заключен ранее, чем за два года до подачи заявления об открытии конкурсного производства, или если в момент заключения договора другой стороне не было известно о намерении должника причинить ущерб кредиторам.

§ 134. Безвозмездное исполнение обязательств

(1)  Может быть оспорено безвозмездное исполнение обязательств должником, за исключением случаев, когда исполнение состоялось ранее, чем за четыре года до подачи заявления об открытии конкурсного производства.

(2)  Не может быть оспорено действие, совершённое в отношении малоценного бытового подарка.

§ 135. Капитализированные займы

Может быть оспорено юридическое действие, в результате которого по требованию участника общества (товарищества) о возврате капитализированного займа или по приравненного к нему требованию :

1.  предоставлено обеспечение, если действие совершено в течение последних десяти лет, предшествовавших подаче заявления об открытии конкурсного производства, или после подачи такого заявления ;

2.  удовлетворено требование, если действие совершено в течение последнего года перед подачей заявления об открытии конкурсного производства, или после подачи такого заявления.

§ 136. Негласное товарищество

(1)  Может быть оспорено юридическое действие, в результате которого негласному участнику полностью или частично возвращается его вклад либо он полностью или частично освобождается от возмещения понесенных убытков, если соответствующее соглашение было заключено в течение года перед подачей заявления об открытии конкурсного производства в отношении имущества владельца коммерческой структуры, или после подачи такого заявления. Данное положение применяется также в тех случаях, когда негласное товарищество прекращается по соглашению.

(2)  Оспаривание исключено, если основание для открытия конкурсного производства появилось после заключения соглашения.

§ 137. Платежи по векселям и чекам

(1)  Суммы, уплаченные должником по векселям, не могут быть истребованы обратно от получателя на основании § 130, если по вексельному праву получатель при отказе от акцепта платежа утратил право требования к другим обязанным по векселю лицам .