Сравнительный анализ регулирования вопросов признания сделок недействительными в законах о банкротстве нескольких стран ЕС, включая Францию, Соединенное Королевство, Германию и Нидерланды (стр. 4 )

(81) Закон о несостоятельности или действующий закон о процессуальном производстве должен указывать период времени, в течение которого производство по делам о признании сделок недействительными можно возбуждать. Этот срок должен начинаться с начала производства о несостоятельности. [В отношении сделок, названных в рекомендации (73)(a), которые были спрятаны, и по которым нельзя ожидать, что специалист по несостоятельности их обнаружит, закон может предусматривать начало истечения периода с момента выявления сделки.]

Элементы признания сделок недействительными и защита

(82) Закон должен устанавливать элементы, требующие доказательств для призвания определенной сделки недействительной, а также лиц, отвечающих за доказательство этих элементов и элементы защиты в отношении признаваемых недействительными сделок. Защита может включать доказательства того, что сделка была заключена в ходе обычной деловой практики до возбуждения производства по делу о несостоятельности, или что сделка была заключена в ходе производства по реорганизации, которое впоследствии перешло в производство по ликвидации.

Ответственность сторон в сделках, признанных недействительными

(83) Закон должен устанавливать обязанность лица, участвовавшего в сделке, признанной недействительной, возвратить в конкурсную массу полученные активы или по приказу суда внести денежный платеж в конкурсную массу равный сумме сделки. [Суд должен определить, имеет ли лицо, участвовавшее в признанной недействительной сделке, обыкновенное необеспеченное требование.]

(84) Закон может устанавливать, что в случае неисполнения лицом, участвовавшим в сделке, судебного приказа, признавшего сделку недействительной, помимо признания недействительности сделки и применения всех других средств судебной защиты такому лицу может быть отказано в признании его требования.

Приведенные выше рекомендации обеспечивают достаточную основу для доработки Закона РФ «О банкротстве (несостоятельности).

Европейский Союз

Регламент Европейского Союза о процедурах несостоятельности от 2000 г.

Регламент Европейского Союза о процедурах несостоятельности вступил в силу 31 мая 2000 г. Его целью является введение унифицированных правил в отношении правовых коллизий, а также нематериальных правил в отношении производства и принятия решений по делам о несостоятельности. Регламент рассматривает трудности, вытекающие из участия в делах о несостоятельности кредиторов из различных европейских стран. В общих чертах можно отметить, что основная судебная процедура по делу о несостоятельности должна открываться в том государстве-члене ЕС, где находится "центр интересов должника ". Эти процедуры носят универсальный характер, отслеживают все активы должника и касаются всех кредиторов, где бы они ни находились.

Регламент также предусматривает вторичное производство, которое может быть открыто в одной или нескольких других странах. Такое производство ограничивается активами, находящимися на территории такого другого государства. Регламент представляется полезным в основном в тех случаях, когда у компании есть филиалы, присутствие или значительные активы или деятельность более чем в одном государстве-члене ЕС.

Что касается “правил, регулирующих ничтожность, возможность применения последствий ничтожной сделки, невозможность исполнения правовых актов, наносящих вред всем кредиторам”, Регламент предусматривает, что такие правила должны регулироваться законодательством страны, открывшей производство о несостоятельности [статья 4, подраздел 2, пункт (m)]. Кроме того, статья 7, подраздел 3, устанавливает, что положения, касающиеся сохранения права собственности не должны препятствовать действиям, предусмотренным в статье 4 (2)(m).

ОТДЕЛЬНЫЕ СТРАНЫ

Введение

В рамках данной работы будут рассмотрены положения о признании сделок недействительными, имеющиеся в законах о банкротстве ряда отдельных стран ЕС, с целью изучения их особенностей и определения их соответствия изложенным выше международным стандартам.

Страны ЕС, законодательство которых будет подробно рассматриваться в данной работе, включают Германию и Нидерланды, а законодательства Франции и Соединенного Королевства будут рассматриваться с меньшей детализацией.

Кроме того, определенное внимание будет уделено соответствующим положениям Кодекса США о банкротстве.

Франция

Коммерческий кодекс Франции [Code du Commerce] содержит кроме всего прочего положения о банкротстве предприятий: Книга VI. «Предприятия в трудном положении (des difficultés des entreprises)». Статьи L621-107 – L621-110 рассматривают вопросы, касающиеся ничтожности некоторых действий (сделок) [de la nullité de certains actes]. В соответствии со статьей L-621-107 следующие заключенные должником сделки аннулируются и признаются ничтожными с даты наступления неплатежеспособности должника [в буквальном смысле – с даты прекращения платежей]:

1.  все не предусматривающие компенсацию действия по передаче движимого и недвижимого имущества;

2.  все контракты, в соответствии с которыми обязательства должника существенно превышают обязательства его контрагента;

3.  все любым образом совершенные платежи по кредиторской задолженности, сроки которых на день платежа не наступили;

4.  все платежи по кредиторской задолженности, сроки которых на день платежа наступили, но совершенные способом иным, чем в натуральной форме, с помощью оборотных кредитно-денежных документов, перечисления, передачи права собственности, предусмотренным Законом № 81-1 от 2 января 1981 г., способствующим выдаче кредитов предприятиям или любой другой форме платежа, обычно используемой в деловых отношениях;

5.  любой депозит и все переданные во вклад суммы, совершенные в соответствии со статьей 2075-1 Гражданского кодекса в нарушение вступившего в силу судебного решения;

6.  все обычные залоговые операции, все судебные залоговые операции, а также все законные залоговые операции супругов и все права на залог, возникающие на имущество должника по задолженности, ранее взятой на себя должником;

7.  все меры по сохранению имущества, если только его регистрация или обращение на него взыскания не имели место до даты прекращения платежей.

Более того, суд вправе аннулировать сделки без компенсации, заключенные за 6 месяцев до прекращения платежей.

В соответствии со статьей L621-108 требуется, чтобы контрагент должника знал о неплатежеспособности должника.

Оспариваемая сделка может аннулироваться следующими лицами:

q  администратором

q  представителем кредиторов

q  ликвидатором или

q  судьей, отвечающим за исполнение [ликвидационного] плана.

Что касается совместной собственности супругов, статья L621-112 предусматривает, что имущество, приобретенное супругой (супругом) на средства, предоставленные должником, должно быть возвращено в конкурсную массу. Такое требование может быть предъявлено представителем кредиторов или администратором, который должен представить обоснования такого требования.

По сравнению с законами о банкротстве других европейских стран французское законодательство менее детализировано. Кроме того, французский закон не содержит установленных сроков при оценке сделки на предмет ее аннулирования и признания ничтожной. Вместо этого в качестве точки отсчета используется дата прекращения платежей (или наступления неплатежеспособности). Однако в отношении “сделок без компенсации” устанавливается 6-ти месячный срок для признания сделок недействительными, который имеет обратную силу.

Германия

История вопроса

Как только производство по делу о банкротстве открыто, кредиторы могут быть уверены, что все сделки должника, имеющие отношение к конкурсной массе, будут признаны недействительными. Однако мошеннические действия в отношении кредиторов могут начинаться до возбуждения производства по делу о банкротстве. Должник испытывает искушение перевести свое имущество членам семьи, друзьям, подставным лицам и т. д., и такие сделки могут быть оспорены администратором.

Обычно преднамеренные действия и подарки могут оспариваться только администратором. Зачастую неравноправное отношение к кредиторам выражается в виде привилегий, предоставляемым определенным кредиторам из соображений сочувствия или чрезмерного давления.

Новый Закон о несостоятельности (Insolvenzordnung) от 5 октября 1994 г. вступил в силу с 1 января 1999 г., заменив старый Закон о банкротстве (Konkursordnung). Кроме того, 5 октября 1994 г. был принят Закон «О признании недействительными сделок должника вне процедур банкротства»[8]. Закон о несостоятельности включает следующие положения по признанию сделок недействительными:

Пункт 129. Основные положения

Пункт 130. Наличие соответствующего обеспечения

Пункт 131. Отсутствие соответствующего обеспечения

Пункт 132. Сделки, непосредственно наносящие вред

Пункт 133. Преднамеренное нанесение вреда

Пункт 134. Совершение сделки без вознаграждения

Пункт 135. Кредиты взамен взносов в капитал

Пункт 136. Партнерство en commandite

Пункт 137. Платежи векселями или чеками

Пункт 138. Лица, близкие к должнику

Пункт 139. Расчет сроков до подачи заявления о возбуждении дела о банкротстве

Пункт 140. Момент совершения сделки

Пункт 141. Исполняемое право на собственность

Пункт 142. Сделки с расчетами в натуральном выражении

Пункт 143. Правовые последствия

Пункт 144. Требования лица, участвующего в сделке, которая может быть признана недействительной

Пункт 145. Признанию сделок недействительными в отношении правопреемников

Пункт 146. Сроки давности по требованиям о признании сделок недействительными

Пункт 147. Сделки после возбуждения производства по делу о банкротстве

Сделки (Rechtsgeschäfte)

В соответствии с пунктом 129 Германского Закона о несостоятельности сделки, совершенные до возбуждения производства по делу о банкротстве с целью мошенничества в отношении кредиторов могут оспариваться администратором. Сделка – это действие, направленное на правовое последствие, или на бездействие.