Вестник банка России (стр. 19 )

Наименование кредитной организации_________________________________________________

Почтовый адрес_____________________________________________________________________

Код формы 0409156
Месячная
тыс. руб.

Номер

Наименование

Номер (код)

Код страны

Вложения кредитной организации в акции (доли):

п/п

юридического

юридического

нахождения

общая сумма

в том числе

лица, акции (доли) которого приобретены кредитной

лица

юридического лица

акций (долей), приобретенных кредитной организацией

приобретенные для инвестирования

отчужденные кредитной организацией акции с одновременным принятием обязательства по их обратному приобретению, а также отчужденные с одновременным предоставлением приобретателю права отсрочки платежа

организацией

балансовая стоимость инвестиций

в процентах к капиталу (чистым активам) организации - эмитента

в процентах к капиталу организации - инвестора

группа риска

резерв на возможные потери

балансовая стоимость инвестиций

группа риска

расчетный резерв на возможные потери

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

ИТОГО:

X

Х

Х

Х

Х

Руководитель (Ф. И.О.)

Главный бухгалтер (Ф. И.О.)

М. П.

Исполнитель (Ф. И.О.)

Телефон:

“___” __________ _____ г.

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409156
“Сведения об инвестициях кредитной организации”

1. В отчетность по форме 0409156 “Сведения об инвестициях кредитной организации” (далее — Отчет) включаются сведения об инвестициях банков в акции (доли) других юридических лиц.

В отчет включаются 10 наиболее крупных (по отношению к одному юридическому лицу
) инвестиций банка (в порядке убывания их величин).

2. В графе 2 указывается наименование юридического лица:

резидента (включая кредитные организации, не являющиеся участниками системы СВИФТ) в соответствии с наименованием, приведенным в учредительных документах;

кредитных организаций — резидентов в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций;

кредитных организаций — нерезидентов, участников системы СВИФТ в соответствии со справочником СВИФТ;

по другим юридическим лицам — нерезидентам — наименование (прописными латинскими буквами).

3. В графе 3 Отчета указывается для юридического лица:

резидента — основной государственный регистрационный номер (ОГРН);

кредитной организации — резидента — регистрационный номер кредитной организации в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций;

кредитной организации — нерезидента — участника системы СВИФТ — код по справочнику СВИФТ;

по другим юридическим лицам — нерезидентам (включая кредитные организации) — код НР.

4. В графе 4 указывается цифровой код страны места нахождения нерезидента в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ).

5. В графе 5 указывается общая сумма инвестиций кредитной организации в акции (доли) других юридических лиц.

6. В графе 7 для определения процентного соотношения инвестиций и капитала (чистых активов) используется величина капитала (чистых активов) организации-эмитента, определенная последней в соответствии с требованиями законодательства и нормативных актов органа, осуществляющего надзор за данной организацией-эмитентом.

7. В графах 9—10 указываются категория качества и резерв на возможные потери по вложениям кредитной организации в акции (доли), приобретенные для инвестирования, определенные в соответствии с Положением Банка России от 9 июля 2003 года № 232-П “О порядке формирования кредитными организациями резервов на возможные потери”, зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 24 июля 2003 года № 4922 (“Вестник Банка России” от 6 августа 2003 года № 45) (далее — Положение Банка России № 232-П), а также сформированный кредитной организацией резерв под указанные активы, в случае если их формирование предусмотрено внутренними документами кредитной организации.

8. В графе 11 отражается балансовая стоимость отчужденных кредитной организацией и исключаемых в соответствии с Положением Банка России от 10 февраля 2003 года № 215-П “О методике определения собственных средств (капитала) кредитных организаций”, зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 17 марта 2003 года № 4269 (“Вестник Банка России” от 20 марта 2003 года № 15) из расчета собственных средств (капитала) акций с одновременным принятием обязательства по их обратному приобретению, а также отчужденных кредитной организацией акций (долей) с одновременным предоставлением приобретателю права отсрочки платежа, удовлетворяющих требованию пункта 1 настоящего Порядка и из числа отраженных по графе 6, по состоянию на дату отчуждения.

9. В графах 12 и 13 указываются соответственно определенные в соответствии с Положением Банка России № 232-П категория качества и расчетный резерв на возможные потери по акциям, отраженным в графе 11.

10. Отчет составляется в целом по кредитной организации по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным, и представляется в территориальное учреждение Банка России:

кредитными организациями, не имеющими филиалов, — не позднее 5-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

кредитными организациями, имеющими филиалы (за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений), — не позднее 6-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

крупными кредитными организациями с широкой сетью подразделений — не позднее 18-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

Банковская отчетность

Код территории	Код кредитной организации (филиала)
по ОКАТО	по ОКПО	основной государственный регистрационный номер	регистрационный номер (/порядковый номер)	БИК

СВЕДЕНИЯ О КРУПНЫХ КРЕДИТОРАХ (ВКЛАДЧИКАХ) КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
по состоянию на ______ г.

Наименование кредитной организации_________________________________________________

Почтовый адрес_____________________________________________________________________

Код формы 0409157
Месячная
тыс. руб.

Номерп/п	Наименование крупного кредитора (вкладчика)	ОГРН (ИНН)	Сумма обязательств кредитной организации по данному кредитору (вкладчику), связанным между собой кредиторам (вкладчикам)	Удельный вес в общей сумме обязательств, процент	Процентное соотношение обязательств кредитной организации перед одним или группой связанных между собой кредиторов (вкладчиков) и собственных средств кредитной организации
1	2	3	4	5	6
Справочно: Общая сумма обязательств кредитной организации		Х

Руководитель (Ф. И.О.)

Главный бухгалтер (Ф. И.О.)

М. П.

Исполнитель (Ф. И.О.)

Телефон:

“___” __________ _____ г.

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409157
“Сведения о крупных кредиторах (вкладчиках) кредитной организации”

1. В отчетности по форме 0409157 “Сведения о крупных кредиторах (вкладчиках) кредитной организации” (далее — Отчет) кредитной организацией указываются данные по кредиторам (вкладчикам), группам связанных кредиторов (вкладчиков), совокупная сумма обязательств кредитной организации перед которыми составляет 10 и более процентов совокупной величины всех обязательств кредитной организации.

Если у кредитной организации количество кредиторов (вкладчиков), групп связанных кредиторов (вкладчиков), совокупная сумма обязательств кредитной организации перед которыми составляет 10 и более процентов совокупной величины всех обязательств кредитной организации, составляет менее 10 кредиторов (вкладчиков) либо отсутствуют кредиторы (вкладчики), отвечающие указанным условиям, то в Отчет включается информация о других наиболее крупных для данной кредитной организации обязательствах перед кредиторами (вкладчиками), группами связанных кредиторов (вкладчиков) по мере убывания их величин в количестве до 10.

В объем совокупной суммы обязательств включаются вклады (депозиты) клиентов — некредитных организаций (включая физических лиц), остатки на расчетных (текущих) счетах клиентов — некредитных организаций и физических лиц в рублях, иностранной валюте и драгоценных металлах.

Взаимосвязь кредиторов (вкладчиков) определяется аналогично подходам, используемым для определения связанных заемщиков, а также групп заемщиков в соответствии с Инструкцией Банка России от 16 января 2004 года № 110-И “Об обязательных нормативах банков”, зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 6 февраля 2004 года № 5529; 27 августа 2004 года № 5997; 14 марта 2005 года № 6391; 28 июля 2005 года № 6833; 19 августа 2005 года № 6926 (“Вестник Банка России” от 11 февраля 2004 года № 11; от 8 сентября 2004 года № 53; от 13 апреля 2005 года № 19; от 10 августа 2005 года № 40; от 31 августа 2005 года № 46).

2. Информация в Отчете отражается в разрезе кредиторов (вкладчиков), групп связанных кредиторов (вкладчиков) по убыванию размера обязательств.

В графе 1 кредиторам (вкладчикам), не входящим в группу связанных, и группам связанных кредиторов (вкладчиков) присваивается порядковый номер Х в виде целого числа (1.; 2.; ...), кредиторам (вкладчикам), входящим в состав группы, присваивается номер в виде — Х1Х2, где Х1 — номер группы по порядку, а Х2 — номер кредитора (вкладчика) в группе (1.1.; 1.2.; 1.3.; ...).

При значительном числе участников группы связанных кредиторов (вкладчиков) информация по участникам групп с несущественными объемами обязательств может быть объединена и представлена по строке “Прочие” в составе группы. Одновременно в пояснительных примечаниях к Отчету должна быть указана информация о количестве кредиторов (вкладчиков), включенных в строку “Прочие”, а также максимальные и минимальные суммы задолженности по ним. При этом по строке “Прочие” в составе групп заполнению не подлежит графа 3.

3. В графе 2 указывается:

по индивидуальному кредитору (вкладчику) — юридическому лицу — его полное наименование;

по физическому лицу — порядковый номер Х в виде целого числа (1.; 2.; …) (например, вкладчик № 1);

по группе связанных кредиторов (вкладчиков) — номер в виде — Х1Х2, где Х1 — номер группы по порядку, а Х2 — номер заемщика в группе (1.1.; 1.2.; 1.3.; …) в порядке убывания размеров обязательств.

4. В графе 3 по каждому кредитору (вкладчику) указывается:

для юридических лиц — основной государственный регистрационный номер (ОГРН);

для физических лиц — идентификационный номер налогоплательщика (ИНН);

для нерезидентов — НР.

5. Графа 5 рассчитывается как процентное соотношение обязательств кредитной организации перед одним или группой связанных между собой кредиторов (вкладчиков) (графа 4 Отчета) и общей суммы обязательств кредитной организации.

6. В графе 6 указывается процентное соотношение обязательств кредитной организации перед одним или группой связанных между собой кредиторов (вкладчиков) (графа 4 Отчета) к величине собственных средств (капитала) кредитной организации, рассчитанных в соответствии с Положением Банка России от 10 февраля 2003 года № 215-П “О методике определения собственных средств (капитала) кредитных организаций”, зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 17 марта 2003 года № 4269 (“Вестник Банка России” от 20 марта 2003 года № 15).

7. Отчет составляется в целом по кредитной организации (включая небанковские кредитные организации, осуществляющие операции по расчетам) по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным, и представляется в территориальное учреждение Банка России:

кредитными организациями, не имеющими филиалов (включая небанковские кредитные организации, осуществляющие операции по расчетам), — не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

кредитными организациями, имеющими филиалы (включая небанковские кредитные организации, осуществляющие операции по расчетам) (за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений), — не позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

крупными кредитными организациями с широкой сетью подразделений — не позднее 20-го рабочего дня после отчетной даты.

Банковская отчетность

Код территории	Код кредитной организации (филиала)
по ОКАТО	по ОКПО	основной государственный регистрационный номер	регистрационный номер (/порядковый номер)	БИК

ИНФОРМАЦИЯ О СОБЛЮДЕНИИ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ ЭМИССИЮ ОБЛИГАЦИЙ С ИПОТЕЧНЫМ ПОКРЫТИЕМ, ТРЕБОВАНИЙ К ИПОТЕЧНОМУ ПОКРЫТИЮ ОБЛИГАЦИЙ
по состоянию на “___” __________ _____ г.