Вестник банка России (стр. 67 )

5. В случае осуществления расчетов по сделке на условиях предоплаты или депонирования денежных средств по одной из валют в графе 3 Отчета указывается дата более позднего платежа по сделке.

6. В графах 4 и 5 Отчета указываются соответственно цифровой код и сумма валюты, которая куплена уполномоченным банком по заключенной сделке или создала длинную позицию в результате осуществления конверсии денежных средств.

7. В графах 6 и 7 Отчета указываются соответственно цифровой код и сумма валюты, которая продана уполномоченным банком
по заключенной сделке или создала короткую позицию в результате осуществления конверсии денежных средств.

8. По индексным (расчетным) сделкам (в том числе по биржевым фьючерсным и опционным контрактам
без поставки) на дату их открытия в графах 5 и 7 отражаются сумма базовой валюты и ее условная стоимость в другой валюте в соответствии с курсом сделки (контракта). На дату закрытия индексной сделки указываются встречные обязательства в той же сумме по базовой валюте и ее условная стоимость по курсу закрытия сделки.

9. По сделкам типа “валютный опцион” в графе 5 указывается сумма валюты, которая будет куплена продавцом или покупателем опциона в случае его исполнения, а в графе 7 указывается сумма валюты, которая будет продана продавцом или покупателем опциона в случае его исполнения.

10. Коды валют указываются в Отчете в соответствии с Общероссийским классификатором валют (ОКВ) и Классификатором валют по межправительственным соглашениям, используемых в банковской системе (“Классификатор клиринговых валют”).

Коды стран указываются в Отчете в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ).

11. Суммы купленных и проданных валют указываются в тысячах денежных единиц (с округлением по математическому методу до целых чисел). Сделка, сумма требований или обязательств которой меньше 1000 единиц, в Отчет не включается.

12. При заключении биржевых сделок в Отчете указываются отдельно двумя суммами общие (по итогам торговой сессии) объемы купленной и проданной валюты лота и соответствующие им суммы обязательств и требований по сопряженной валюте.

13. В Отчете допускается объединять операции с клиентами (с одним и тем же или разными), сумма каждой из которых менее 1 млн. долларов США в эквиваленте, при условии совпадения всех других параметров объединяемых сделок.

14. В графу 8 Отчета заносится буква “R”, если контрагент уполномоченного банка по сделке является резидентом, или буква “N”, если контрагент уполномоченного банка по сделке не является резидентом.

15. В графе 9 указывается контрагент по сделке в случае, если сделка заключена на межбанковском внебиржевом рынке или является сделкой с собственным филиалом (в противном случае графа 9 не заполняется):

для Банка России указывается аббревиатура CBRF;

для Международного инвестиционного банка указывается аббревиатура MIB;

для уполномоченных банков и филиалов указывается их регистрационный номер, а в случае его отсутствия — банковский идентификационный код (БИК);

для кредитных организаций — нерезидентов указывается их СВИФТ-код, а в случае его отсутствия — наименование банка и цифровой код страны его местонахождения.

16. В графе 10 указывается аббревиатура наименования биржи, если расчеты по заключенной сделке осуществляются через биржу или небанковскую кредитную организацию, обслуживающую расчеты на бирже (в противном случае графа 10 не заполняется).

17. В графе 11 указываются дополнительные сведения о сделке:

буквой “D” обозначаются конверсии денежных средств по операциям с кредитными картами и дорожными чеками;

буквой “К” обозначаются клиентские сделки (для клиента-нерезидента, сумма сделки с которым превышает 1 млн. долларов США в эквиваленте, вместо буквы “К” указывается цифровой код страны его местонахождения);

буквой “B” обозначаются межбанковские сделки по покупке и продаже наличной валюты одного государства за наличную или безналичную валюту другого государства.

18. В графе 12 указываются дополнительные сведения по сделкам (срочным и кассовым), заключенным на условиях “без поставки” (расчетные или индексные сделки, беспоставочные биржевые валютные фьючерсы и опционы), и по сделкам, входящим в состав операций “валютный своп” (в противном случае графа не заполняется):

буквой “О” обозначается открытие позиции по индексной сделке (на дату ее заключения);

буквой “Z” обозначается закрытие позиции по индексной сделке встречной сделкой (в последний день расчетного периода);

буквой “S” обозначаются сделки, являющиеся частью операций “валютный своп”. При этом для каждой операции “валютный своп” в одном Отчете обе части сделки должны быть указаны в отдельных строках, следующих одна за другой.

19. В графах 13—14 указываются дополнительные сведения о заключенных сделках типа “валютный опцион”. По данным сделкам при составлении Отчета необходимо указывать величину вознаграждения (премии), за которое покупателем опциона приобретается одностороннее право отказаться от своих обязательств по покупке валюты (опцион типа “Call”) или ее продаже (опцион типа “Put”) на определенную дату или в течение установленного периода.

В графе 13 указывается буква “Р”, если заключенная сделка является опционом “на продажу” базовой валюты (“Put”), или буква “С”, если заключенная сделка является опционом “на покупку” базовой валюты (“Call”).

В графе 14 указывается в тысячах денежных единиц величина опционной премии (эквивалент в долларах США, пересчитанный с использованием официальных курсов иностранных валют по отношению к рублю, установленных Банком России на дату заключения сделки): со знаком “минус” — покупателем опциона и со знаком “плюс” — продавцом опциона (с округлением по математическому методу до целых чисел).

20. Для обозначений в графах 8, 10—13 используются заглавные буквы латинского алфавита.

21. В случае отмены сделки, включенной в Отчет, необходимо осуществить корректировку представленных данных. Порядок корректировки предусматривает повторное указание сделки в следующем Отчете, составленном на дату ее отмены, с сохранением первоначальных реквизитов сделки и указанием сумм требований и обязательств по ней со знаком “минус”.

22. В случае предоставления в Отчете неполных или ошибочных данных по сделке необходимо произвести полную замену Отчета.

23. При осуществлении структурным подразделением Банка России приема настоящей отчетности в автоматическом режиме производится контроль правильности заполнения реквизитов конверсионных операций. В случае обнаружения нарушений порядка составления Отчета уполномоченному банку может быть отказано в приеме Отчета с уведомлением о характере выявленной ошибки.

Банковская отчетность

Код территории	Код кредитной организации (филиала)
по ОКАТО	по ОКПО	основной государственный регистрационный номер	регистрационный номер (/порядковый номер)	БИК

СВЕДЕНИЯ ОБ ОСТАТКАХ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ НА СЧЕТАХ УЧАСТНИКОВ РАСЧЕТНЫХ ЦЕНТРОВ ОРЦБ
по состоянию на “___” __________ _____ г.

Наименование кредитной организации_________________________________________________

Почтовый адрес_____________________________________________________________________

Код формы 0409705
Суточная
руб.

Наименование Участника	Номер счета 30401	Остаток по счету 30401	Номер лицевого счета Сектора ГКО (ОФЗ) балансового счета № 30403	Остаток по лицевому счету Сектора ГКО (ОФЗ) балансового счета № 30403	Номер лицевого счета валютного Сектора балансового счета № 30403	Остаток по лицевому счету валютного Сектора балансового счета № 30403	Номер лицевого счета валютного Сектора балансового счета № 30405	Остаток по лицевому счету валютного Сектора балансового счета № 30405	Номер лицевого счета фондового Сектора балансового счета № 30403	Остаток по лицевому счету фондового Сектора балансового счета № 30403	Номер лицевого счета фондового Сектора балансового счета № 30405	Остаток по лицевому счету фондового Сектора балансового счета № 30405	Номер лицевого счета срочного Сектора балансового счета № 30403	Остаток по лицевому счету срочного Сектора балансового счета № 30403	Номер лицевого счета срочного Сектора балансового счета № 30405	Остаток по лицевому счету срочного Сектора балансового счета № 30405	Номер лицевого счета Сектора межбан­ковских кредитов балансового счета № 30403	Остаток по лицевому счету Сектора межбан­ковских кредитов балансового счета № 30403	Номер лицевого счета Сектора межбан­ковских кредитов балансового счета № 30405	Остаток по лицевому счету Сектора межбан­ковских кредитов балансового счета № 30405	Номер лицевого счета Сектора государственных федеральных ценных бумаг балансового счета № 30405	Остаток по лицевому счету Сектора государственных федеральных ценных бумаг балансового счета № 30405	Номер лицевого счета по секторам рынка балансового счета № 40701	Остаток по лицевому счету по секторам рынка балансового счета № 40701
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13	14	15	16	17	18	19	20	21	22	23	24	25

Руководитель (Ф. И.О.)

Главный бухгалтер (Ф. И.О.)

Исполнитель (Ф. И.О.)

Телефон:

“___” __________ _____ г.

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409705
“Сведения об остатках денежных средств на счетах участников расчетных центров ОРЦБ”

1. Отчетность по форме 0409705 “Сведения об остатках денежных средств на счетах участников расчетных центров ОРЦБ” (далее — Отчет) составляется в соответствии с порядком, установленным нормативным актом Банка России о порядке осуществления расчетов по операциям с финансовыми активами на организованном рынке ценных бумаг.

2. Отчет представляется кредитными организациями, которые выполняют функции расчетных центров на организованном рынке ценных бумаг и других финансовых активов (ОРЦБ), в Департамент обеспечения и контроля операций на финансовых рынках Банка России в электронной форме в формате, установленном Банком России, по состоянию на 10 часов 30 минут дня представления отчетности.

Банковская отчетность

Код территории	Код кредитной организации (филиала)
по ОКАТО	по ОКПО	основной государственный регистрационный номер	регистрационный номер (/порядковый номер)	БИК	номер лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг

ДЕПОЗИТАРНЫЙ ОТЧЕТ
по состоянию на “___” __________ _____ г.

Наименование кредитной организации (ее филиала)_____________________________________

Почтовый адрес_____________________________________________________________________

Код формы 0409711
Квартальная

Раздел 1. Счета депо

1.1. Счета депо клиентов, штук

Счета для учета ценных бумаг, принадлежащих клиентам депозитария на правах собственности	Междепозитарные счета депо “ЛОРО”, открытые сторонним депозитариям	Счета залогодержателей	Счета доверительных управляющих	Эмиссионные счета	Счета эмитентов	Счета, владельцы которых
резидентам	нерезидентам	резидентам	нерезидентам					не установлены
1	2	3	4	5	6	7	8	9

1.2. Счета депо кредитной организации, штук

Счета для учета ценных бумаг, принадлежащих кредитной организации на правах собственности	Счета залогодержателя	Счета доверительного управляющего	Эмиссионные счета	Счета эмитента	Иные счета
10	11	12	13	14	15

Раздел 2. Междепозитарные счета