Проспект ценных бумаг (стр. 16 )

Поручитель обеспечивают исполнение Эмитентом обязательств по выплате номинальной стоимости Облигации при их погашении, а также выплате купонного дохода по Облигациям (далее - Обязательства Эмитента).

Порядок уведомления (раскрытия информации) об изменении условий обеспечения исполнения обязательств по облигациям, происходящих по причинам, не зависящим от эмитента или владельцев облигаций с обеспечением:

Информация об изменении сведений о лице, предоставившем обеспечение по Облигациям, повлекшем изменение условий обеспечения, публикуется Эмитентом в ленте новостей и на странице в сети Интернет в течение 3 (трех) рабочих дней с даты совершения таких изменений (при этом опубликование в сети Интернет осуществляется после опубликования в ленте новостей). Соответствующее уведомление в течение 5 (Пяти) дней направляется Эмитентом в ФСФР России.

9.1.3. Дополнительные сведения о конвертируемых ценных бумагах (ценные бумаги, условия выпуска которых предусматривают возможность их конвертации в другие ценные бумаги)

Размещаемые ценные бумаги не являются конвертируемыми.

9.1.4. Дополнительные сведения о размещаемых опционах эмитента

Сведения не указываются для данного вида ценных бумаг.

9.1.5. Дополнительные сведения о размещаемых облигациях с ипотечным покрытием

Сведения не указываются для данного вида ценных бумаг.

9.1.6. Дополнительные сведения о размещаемых российских депозитарных расписках

Сведения не указываются для данного вида ценных бумаг.

9.2. Цена (порядок определения цены) размещения эмиссионных ценных бумаг.

Цена размещения одной Облигации выпуска устанавливается равной ее номинальной стоимости – 1000 (Одна тысяча) рублей. Цена размещения одной Облигации в процентном исчислении устанавливается равной 100 (Ста) процентам от номинальной стоимости.

Начиная со второго дня размещения Облигаций выпуска, покупатель при совершении операции купли-продажи Облигаций уплачивает накопленный купонный доход по Облигациям (НКД), рассчитываемый по следующей формуле:

НКД = N * C1 * (T - T0)/ 365/ 100%, где

НКД - накопленный купонный доход по каждой Облигации (в рублях);

N - номинальная стоимость одной Облигации (в рублях);

С1 - размер процентной ставки по первому купону (в процентах годовых);

T – дата размещения;

T0 - дата начала размещения Облигаций;

Сумма НКД в расчете на одну Облигацию определяется с точностью до одной копейки.

(Округление цифр при расчете производится по правилам математического округления. При этом под правилом математического округления следует понимать метод округления, при котором значение целой копейки (целых копеек) не изменяется, если первая за округляемой цифра равна от 0 до 4, и изменяется, увеличиваясь на единицу, если первая за округляемой цифра равна

Значение С1 (величина процентной ставки первого купона в процентах годовых) определяется Эмитентом по итогам проведения конкурса по определению процентной ставки по первому купону в дату начала размещения Облигаций.

9.3. Наличие преимущественных прав на приобретение размещаемых эмиссионных ценных бумаг

Преимущественное право приобретения размещаемых ценных бумаг не предусмотрено.

9.4. Наличие ограничений на приобретение и обращение размещаемых эмиссионных ценных бумаг

Уставом Эмитента не предусмотрены ограничения на максимальное количество акций или их номинальную стоимость, принадлежащих одному акционеру.

Уставом Эмитента не предусмотрены ограничения для приобретения нерезидентами облигаций Эмитента, а также ограничения на обращение облигаций.

Нерезиденты вправе приобретать облигации Эмитента в соответствии с действующим законодательством и нормативными актами Российской Федерации.

В соответствии с Федеральным законом “О рынке ценных бумаг” и Федеральным законом “О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг” запрещается:

- обращение ценных бумаг до полной их оплаты и государственной регистрации отчета об итогах их выпуска;

- рекламировать и/или предлагать неограниченному кругу лиц ценные бумаги эмитентов, не раскрывающих информацию в объеме и порядке, которые предусмотрены законодательством Российской Федерации о ценных бумагах и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Облигации допускаются к свободному обращению на биржевом и внебиржевом рынках.
На внебиржевом рынке Облигации обращаются без ограничений.

На биржевом рынке Облигации обращаются с изъятиями, установленными организаторами торговли на рынке ценных бумаг.

9.5. Сведения о динамике изменения цен на эмиссионные ценные бумаги эмитента

В случае, если ценные бумаги эмитента того же вида, что и размещаемые ценные бумаги, допущены к обращению хотя бы одним организатором торговли на рынке ценных бумаг, по каждому кварталу, в течение которого через организатора торговли на рынке ценных бумаг совершалось не менее 10 сделок с такими ценными бумагами, но не более чем за 5 последних завершенных лет либо за каждый завершенный финансовый год, если эмитент осуществляет свою деятельность менее 5 лет, указываются:

21.07.2006 г. Эмитент разметил Облигации серии 01 с государственным регистрационным номером R с датой погашения 17.07.2009г. во Внесписочном перечне ценных бумаг на ФБ ММВБ. По состоянию на дату утверждения Проспекта ценных бумаг сделки по указанным ценным бумагам проходи лишь в 3 и 4 кварталах 2006г. и в 1,2, 3 кварталах 2007г. В каждом из таких кварталов количество сделок не превышало 10 штук.

9.6. Сведения о лицах, оказывающих услуги по организации размещения и/или по размещению эмиссионных ценных бумаг

Размещение ценных бумаг осуществляется Эмитентом с привлечением профессионального участника рынка ценных бумаг, оказывающего Эмитенту услуги по размещению ценных бумаг (Андеррайтера):

Полное фирменное наименование: Закрытое акционерное общество «АЛОР ИНВЕСТ»

Сокращенное фирменное наименование: ИНВЕСТ»

Место нахождения:

Номер лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности: № 000

Дата выдачи лицензии: 19.08.2003

Срок действия лицензии: без ограничения срока действия.

Орган, выдавший лицензию: ФСФР России

Основные функции данного лица, а также наличие у такого лица обязанностей по приобретению не размещенных в срок ценных бумаг, а при наличии такой обязанности - также количество (порядок определения количества) не размещенных в срок ценных бумаг которое обязано приобрести указанное лицо, и срок (порядок определения срока), по истечении которого указанное лицо обязано приобрести такое количество ценных бумаг:

Осуществление после государственной регистрации выпуска Облигаций размещения Облигаций Эмитента в порядке и на условиях, установленных Договором с Эмитентом, а также в полном соответствии с зарегистрированными Решением о выпуске ценных бумаг и Проспектом ценных бумаг Эмитента, правилами Биржи и Депозитария.

- Прием заявок на приобретение Облигаций от потенциальных инвесторов при проведении размещения Облигаций путем открытой подписки на торгах, проводимых Биржей.

- Заключение на основании и в строгом соответствии с поручениями Эмитента от собственного имени, но за счет Эмитента сделок с инвесторами по размещению Облигаций в соответствии с настоящим Решением о выпуске ценных бумаг и Правилами Биржи.

- Осуществление учета денежных средств Эмитента, поступивших от размещения Облигаций Эмитента, отдельно от своих денежных средств в системе ведения бухгалтерского и внутреннего учета и в полном соответствии с порядком, установленным действующим законодательством Российской Федерации.

- Осуществление перевода денежных средств, поступивших от размещения Облигаций и находящихся у Андеррайтера, Эмитенту.

Осуществление после государственной регистрации выпуска Облигаций размещения Облигаций Эмитента в порядке и на условиях, установленных Соглашением о назначении Андеррайтера (агента по размещению Облигаций) с Эмитентом, а также в полном соответствии с зарегистрированными Решением о выпуске ценных бумаг и Проспектом ценных бумаг Эмитента, правилами Биржи и Депозитария.

- Прием заявок на приобретение Облигаций от потенциальных инвесторов при проведении размещения Облигаций путем открытой подписки на торгах, проводимых Биржей.

- Заключение на основании и в строгом соответствии с поручениями Эмитента от собственного имени, но за счет Эмитента сделок с инвесторами по размещению Облигаций в соответствии с настоящим Решением и Правилами Биржи.

- Осуществление учета денежных средств Эмитента, поступивших во исполнение поручений Эмитента по Соглашению, отдельно от своих денежных средств в системе ведения бухгалтерского и внутреннего учета и в полном соответствии с порядком, установленным действующим законодательством Российской Федерации.

- Осуществление перевода денежных средств, поступивших от размещения Облигаций и находящихся у Андеррайтера.

Договором о назначении Андеррайтеров, заключенным между Эмитентом, Фонды» (Андеррайтер 1) и ЗАО «АЛОР ИНВЕСТ» (Андеррайтер 2) не предусмотрена обязанность приобретения -ИНВЕСТ» за свой счет Облигаций, не размещенных в ходе проводимого в дату начала размещения конкурса по определению процентной ставки по первому купону.

наличие у такого лица обязанностей, связанных с поддержанием цен на размещаемые ценные бумаги на определенном уровне в течение определенного срока после завершения их размещения (стабилизация), в том числе обязанностей, связанных с оказанием услуг маркет-мейкера, а при наличии такой обязанности - также срок (порядок определения срока), в течение которого указанное лицо обязано осуществлять стабилизацию или оказывать услуги маркет-мейкера: отсутствуют

наличие у такого лица права на приобретение дополнительного количества ценных бумаг эмитента из числа размещенных (находящихся в обращении) ценных бумаг эмитента того же вида, категории (типа), что и размещаемые ценные бумаги, которое может быть реализовано или не реализовано в зависимости от результатов размещения ценных бумаг, а при наличии такого права - дополнительное количество (порядок определения количества) ценных бумаг, которое может быть приобретено указанным лицом, и срок (порядок определения срока), в течение которого указанным лицом может быть реализовано право на приобретение дополнительного количества ценных бумаг: отсутствуют

2.

Полное фирменное наименование: Закрытое акционерное общество «Русские фонды»

Сокращенное фирменное наименование: фонды»

Место нахождения: Москва, Трехпрудный переулок, д. 9, стр.1

Номер лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности: 00000

Дата выдачи лицензии: 17 октября 2003 года

Срок действия лицензии: без ограничения срока действия.

Орган, выдавший лицензию: ФСФР России

Основные функции данного лица, а также наличие у такого лица обязанностей по приобретению не размещенных в срок ценных бумаг, а при наличии такой обязанности - также количество (порядок определения количества) не размещенных в срок ценных бумаг которое обязано приобрести указанное лицо, и срок (порядок определения срока), по истечении которого указанное лицо обязано приобрести такое количество ценных бумаг:

Осуществление после государственной регистрации выпуска Облигаций размещения Облигаций Эмитента в порядке и на условиях, установленных Договором с Эмитентом, а также в полном соответствии с зарегистрированными Решением о выпуске ценных бумаг и Проспектом ценных бумаг Эмитента, правилами Биржи и Депозитария.

- Прием заявок на приобретение Облигаций от потенциальных инвесторов при проведении размещения Облигаций путем открытой подписки на торгах, проводимых Биржей.

- Заключение на основании и в строгом соответствии с поручениями Эмитента от собственного имени, но за счет Эмитента сделок с инвесторами по размещению Облигаций в соответствии с настоящим Решением о выпуске ценных бумаг и Правилами Биржи.

- Осуществление учета денежных средств Эмитента, поступивших от размещения Облигаций Эмитента, отдельно от своих денежных средств в системе ведения бухгалтерского и внутреннего учета и в полном соответствии с порядком, установленным действующим законодательством Российской Федерации.

- Осуществление перевода денежных средств, поступивших от размещения Облигаций и находящихся у Андеррайтера, Эмитенту.

Осуществление после государственной регистрации выпуска Облигаций размещения Облигаций Эмитента в порядке и на условиях, установленных Соглашением о назначении Андеррайтера (агента по размещению Облигаций) с Эмитентом, а также в полном соответствии с зарегистрированными Решением о выпуске ценных бумаг и Проспектом ценных бумаг Эмитента, правилами Биржи и Депозитария.

- Прием заявок на приобретение Облигаций от потенциальных инвесторов при проведении размещения Облигаций путем открытой подписки на торгах, проводимых Биржей.

- Заключение на основании и в строгом соответствии с поручениями Эмитента от собственного имени, но за счет Эмитента сделок с инвесторами по размещению Облигаций в соответствии с настоящим Решением и Правилами Биржи.

- Осуществление учета денежных средств Эмитента, поступивших во исполнение поручений Эмитента по Соглашению, отдельно от своих денежных средств в системе ведения бухгалтерского и внутреннего учета и в полном соответствии с порядком, установленным действующим законодательством Российской Федерации.

- Осуществление перевода денежных средств, поступивших от размещения Облигаций и находящихся у Андеррайтера.

Договором о назначении Андеррайтеров, заключенным между Эмитентом, Фонды» (Андеррайтер 1) и ЗАО «АЛОР ИНВЕСТ» (Андеррайтер 2) не предусмотрена обязанность приобретения Фонды» за свой счет Облигаций, не размещенных в ходе проводимого в дату начала размещения конкурса по определению процентной ставки по первому купону.

наличие у такого лица обязанностей, связанных с поддержанием цен на размещаемые ценные бумаги на определенном уровне в течение определенного срока после завершения их размещения (стабилизация), в том числе обязанностей, связанных с оказанием услуг маркет-мейкера, а при наличии такой обязанности - также срок (порядок определения срока), в течение которого указанное лицо обязано осуществлять стабилизацию или оказывать услуги маркет-мейкера: отсутствуют

наличие у такого лица права на приобретение дополнительного количества ценных бумаг эмитента из числа размещенных (находящихся в обращении) ценных бумаг эмитента того же вида, категории (типа), что и размещаемые ценные бумаги, которое может быть реализовано или не реализовано в зависимости от результатов размещения ценных бумаг, а при наличии такого права - дополнительное количество (порядок определения количества) ценных бумаг, которое может быть приобретено указанным лицом, и срок (порядок определения срока), в течение которого указанным лицом может быть реализовано право на приобретение дополнительного количества ценных бумаг: отсутствуют

Размер вознаграждения лиц, оказывающих услуги по размещению ценных бумаг:

Общая сумма вознаграждения лицам, оказывающим услуги по организации размещения и размещению Облигаций, в размере не более 15 рублей без учета НДС (1,5 % от общего номинального объема выпуска облигаций).

9.7. Сведения о круге потенциальных приобретателей эмиссионных ценных бумаг

Облигации данного выпуска размещаются путем открытой подписки. Круг потенциальных приобретателей размещаемых ценных бумаг не ограничен.

Нерезиденты могут приобретать Облигации в соответствии с действующим законодательством и нормативными актами Российской Федерации.

9.8. Сведения об организаторах торговли на рынке ценных бумаг, в том числе о фондовых биржах, на которых предполагается размещение и/или обращение размещаемых эмиссионных ценных бумаг.

Облигации размещаются посредством открытой подписки путем проведения торгов специализированной организацией - организатором торговли на рынке ценных бумаг.

Полное фирменное наименование: Закрытое акционерное общество «Фондовая биржа ММВБ»

Сокращенное фирменное наименование: ММВБ»

Место нахождения: Российская Федерация, г. Москва, Большой Кисловский пер., д. 13

Почтовый адрес: Российская Федерация, г. Москва, Большой Кисловский пер., д. 13

Номер лицензии на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг: 00001

Дата выдачи лицензии: 23 августа 2007 г.

Срок действия лицензии: без ограничения срока действия.

Орган, выдавший указанную лицензию: Федеральная служба по финансовым рынкам России (ФСФР России).

Эмитент предполагает обратиться к ММВБ» для допуска размещаемых ценных бумаг к обращению через этого организатора торговли.

Предполагаемый срок обращения Облигаций: 1 456 (Одна тысяча четыреста пятьдесят шесть) день с Даты начала размещения Облигаций выпуска.

Обращение Облигаций начинается не ранее государственной регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг.

На внебиржевом рынке Облигации обращаются без ограничений до даты погашения Облигаций.

На биржевом рынке Облигации обращаются с изъятиями, установленными организаторами торговли на рынке ценных бумаг.

9.9. Сведения о возможном изменении доли участия акционеров в уставном капитале эмитента в результате размещения эмиссионных ценных бумаг.

Сведения не указываются для данного вида ценных бумаг, поскольку облигации данного выпуска не являются конвертируемыми.

9.10. Сведения о расходах, связанных с эмиссией ценных бумаг.

Общий размер расходов Эмитента, связанных с эмиссией облигаций по предварительным оценкам составит не более 1,5% от общего объема эмиссии облигаций по номинальной стоимости (не болеерублей без учета НДС).

Сумма уплаченной государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах в ходе эмиссии ценных бумаг:

Сумма уплаченной государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством РФ в ходе эмиссии Облигаций, составит 112 000 (0,0112% от ) рублей, в т. ч.:

Расходы, связанные с внесением приходных записей о зачислении размещаемых Облигаций на лицевые счета (счета депо) их первых владельцев (приобретателей), несут владельцы (приобретатели) Облигаций.

Государственная пошлина за совершение уполномоченным органом действий, связанных с государственной регистрацией выпусков эмиссионных ценных бумаг, будет уплачена в порядке, сроки и размере, установленном главой 25.3. Налогового Кодекса Российской Федерации:

-  за рассмотрение заявления о государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг – 1 000 рублей (0,0001% от общего номинального объема эмиссии облигаций);

-  за государственную регистрацию выпуска ценных бумаг, размещаемых путем подписки – рублей (0,01% от общего номинального объема эмиссии облигаций);

-  за рассмотрение заявления о регистрации отчета об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг – 1 000 рублей (0,0001% от общего номинального объема эмиссии облигаций);

-  за государственную регистрацию отчета об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг –рублей (0,001% от общего номинального объема эмиссии облигаций).

На момент утверждения Проспекта ценных бумаг была уплачена государственная пошлина в размере рублей (0,0101 % от общего номинального объема эмиссии облигаций ).

Размер расходов эмитента, связанных с оплатой услуг консультантов, принимающих (принимавших) участие в подготовке и проведении эмиссии ценных бумаг, а также лиц, оказывающих эмитенту услуги по размещению и/или организации размещения ценных бумаг: 15 000 000 рублей без учета НДС (1,5 % от общего номинального объема эмиссии облигаций).

Размер расходов эмитента, связанных с допуском ценных бумаг эмитента к торгам организатором торговли на рынке ценных бумаг, в том числе включением ценных бумаг эмитента в котировальный список фондовой биржи (листингом ценных бумаг): нет.

Размер расходов эмитента, связанных с раскрытием информации в ходе эмиссии ценных бумаг, в том числе расходов по изготовлению брошюр или иной печатной продукции, связанной с проведением эмиссии ценных бумаг: не определен.

Размер расходов эмитента, связанных с рекламой размещаемых ценных бумаг, проведением исследования рынка (маркетинга) ценных бумаг, организацией и проведением встреч с инвесторами, презентацией размещаемых ценных бумаг (road-show): не определен.

Иные расходы эмитента, связанные с эмиссией ценных бумаг: отсутствуют

Расходы Эмитента, связанные с эмиссией ценных бумаг, не оплачиваются третьими лицами.

9.11. Сведения о способах и порядке возврата средств, полученных в оплату размещаемых эмиссионных ценных бумаг в случае признания выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся или недействительным, а также в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации

В случае признания выпуска несостоявшимся или недействительным, а также в иных случаях, предусмотренных законодательством РФ, денежные средства подлежат возврату приобретателям в порядке, предусмотренном Положением ФКЦБ России "О порядке возврата владельцам ценных бумаг денежных средств (иного имущества), полученных Эмитентом в счет оплаты ценных бумаг, выпуск которых признан несостоявшимся или недействительным" (Утверждено Постановлением ФКЦБ России от 8 сентября 1998 г. № 36).

До истечения 3 (третьего) дня с даты получения письменного уведомления ФСФР России об аннулировании государственной регистрации настоящего выпуска Облигаций Эмитент обязан создать комиссию по организации возврата средств, использованным для приобретения Облигаций, владельцам таких Облигаций.

Такая Комиссия:

- осуществляет уведомление владельцев/номинальных держателей Облигаций о порядке возврата средств, использованных для приобретения Облигаций,

- организует возврат средств, использованных для приобретения Облигаций, владельцам/номинальным держателям Облигаций,

- определяет размер возвращаемых каждому владельцу/номинальному держателю Облигаций средств, использованных для приобретения Облигаций,

- составляет ведомость возвращаемых владельцам/номинальным держателям Облигаций средств, использованных для приобретения Облигаций.

Комиссия в срок, не позднее 45 дней с даты получения письменного уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг, обязана составить ведомость возвращаемых владельцам ценных бумаг средств инвестирования (далее - Ведомость). Указанная Ведомость составляется на основании списка владельцев ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована.

По требованию владельца подлежащих изъятию из обращения ценных бумаг или иных заинтересованных лиц (в том числе наследников владельцев ценных бумаг) Эмитент обязан предоставить им Ведомость для ознакомления после ее утверждения.

Средства, использованные для приобретения Облигаций, возвращаются приобретателям в денежной форме.

Комиссия в срок, не позднее 2 месяцев с даты получения письменного уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг, обязана осуществить уведомление владельцев ценных бумаг, а также номинальных держателей ценных бумаг (далее - Уведомление). Такое Уведомление должно содержать следующие сведения:

Полное фирменное наименование Эмитента ценных бумаг;

Наименование регистрирующего органа, принявшего решение о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся;

Наименование суда, дату принятия судебного акта о признании выпуска ценных бумаг недействительным, дату вступления судебного акта о признании выпуска ценных бумаг недействительным в законную силу;

Полное фирменное наименование регистратора, его почтовый адрес (в случае, если ведение реестра владельцев именных ценных бумаг осуществляется регистратором);

Вид, категорию (тип), серию, форму ценных бумаг, государственный регистрационный номер их выпуска и дату государственной регистрации, наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг, признанного несостоявшимся или недействительным;

Дату аннулирования государственной регистрации выпуска ценных бумаг;

Фамилию, имя, отчество (полное фирменное наименование) владельца ценных бумаг;

Место жительства (почтовый адрес) владельца ценных бумаг;

Категорию владельца ценных бумаг (первый и (или) иной приобретатель);

Количество ценных бумаг, которое подлежит изъятию у владельца, с указанием вида, категории (типа), серии;

Размер средств инвестирования, которые подлежат возврату владельцу ценных бумаг;

Порядок и сроки изъятия ценных бумаг из обращения и возврата средств инвестирования;

Указание на то, что не допускается совершение сделок с ценными бумагами, государственная регистрация выпуска которых аннулирована;

Указание на то, что возврат средств инвестирования будет осуществляться только после представления владельцем ценных бумаг их сертификатов (при документарной форме ценных бумаг);

Адрес, по которому необходимо направить заявление о возврате средств инвестирования, и контактные телефоны Эмитента.

К Уведомлению должен быть приложен бланк заявления владельца ценных бумаг о возврате средств инвестирования.

Комиссия в срок, не позднее 2 месяцев с даты получения письменного уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг, обязана опубликовать сообщение о порядке изъятия из обращения ценных бумаг и возврата средств инвестирования. Такое сообщение должно быть опубликовано в периодическом печатном издании, доступном большинству владельцев ценных бумаг, подлежащих изъятию из обращения (газета «Ведомости» и ленте новостей (AK&M, Интерфакс). Дополнительно информация публикуется на сайте в сети “Интернет” - (www. *****).

Заявление владельца/номинального держателя Облигаций о возврате средств, использованных для приобретения Облигаций, должно содержать следующие сведения:

фамилию, имя, отчество (полное фирменное наименование) владельца Облигаций;

место жительства (почтовый адрес) владельца Облигаций;

сумму средств в рублях, подлежащую возврату владельцу Облигаций.

Заявление должно быть подписано владельцем изымаемых из обращения Облигаций или его представителем. К заявлению в случае его подписания представителем владельца Облигаций должны быть приложены документы, подтверждающие его полномочия.

Заявление о возврате средств должно быть направлено владельцем изымаемых из обращения Облигаций Эмитенту в срок, не позднее 10 дней с даты получения владельцем Облигаций Уведомления.

Владелец Облигаций в случае несогласия с размером возвращаемых средств, которые указаны в Уведомлении, в срок, предусмотренный настоящим пунктом, может направить Эмитенту соответствующее заявление. Заявление должно содержать причины и основания несогласия владельца Облигаций, а также документы, подтверждающие его доводы.

Владелец Облигаций вправе обратиться в суд с требованием о взыскании средств с Эмитента без предварительного направления заявления о несогласии с размером и условиями возврата средств.

В срок, не позднее 10 дней с даты получения заявления о несогласии владельца Облигаций с размером возвращаемых средств, Комиссия обязана рассмотреть его и направить владельцу Облигаций повторное уведомление.

Владелец ценной бумаги в случае несогласия с условиями возврата средств инвестирования, предусмотренными повторным уведомлением, вправе обратиться в суд с требованием о взыскании средств с Эмитента в соответствии с законодательством Российской Федерации.

После изъятия Облигаций из обращения, Эмитент обязан осуществить возврат средств владельцам Облигаций. При этом срок возврата средств не может превышать 1 месяца.

Возврат средств осуществляется путем перечисления на счет владельца Облигаций или иным способом, предусмотренным законодательством Российской Федерации, или соглашением Эмитента и владельца Облигаций. 

Способ и порядок возврата денежных средств в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, аналогичен указанному выше порядку возврата средств в случае признания выпуска несостоявшимся или недействительным, если иной способ и/или порядок не установлен законом или иными нормативными правовыми актами.

Возврат денежных средств предполагается осуществлять через кредитную организацию (Платежного агента), функции которой выполняет:

Полное фирменное наименование: Некоммерческое партнерство "Национальный депозитарный центр"

Сокращенное фирменное наименование: НДЦ

Место нахождения: г. Москва, Cредний Кисловский пер., д. 1/13, стр. 4

Почтовый адрес: Российская Федерация, г. Москва, Cредний Кисловский пер., д. 1/13, стр. 4.

Последствия неисполнения или ненадлежащего исполнения эмитентом обязательств по возврату средств, полученных в оплату размещаемых ценных бумаг и штрафные санкции, применимые к эмитенту:

В случае наступления неисполнения/ненадлежащего исполнения Эмитентом обязательств по возврату средств, полученных в оплату размещаемых Облигаций, Эмитент одновременно с выплатой просроченных сумм уплачивает владельцам Облигаций проценты в соответствии со ст. 395 ГК РФ.

Иная существенная информация по способам и возврату средств, полученных в оплату размещаемых Облигаций отсутствует.

X. Дополнительные сведения об эмитенте и о размещенных им эмиссионных ценных бумагах

10.1. Дополнительные сведения об эмитенте

10.1.1. Сведения о размере, структуре уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента

Размер уставного капитала эмитента на дату утверждения проспекта ценных бумаг (руб.):

94 Девяносто четыре миллиона) рублей 00 коп.

Размер долей участников Эмитента:

полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество “АРКТЕЛ”

сокращенное фирменное наименование: ОАО “АРКТЕЛ”

место нахождения юридического лица: Россия, Московская обл., Химкинский р-н, , помещеие VI.

размер доли участника эмитента в уставном капитале эмитента: 99,9%

фамилия, имя, отчество – ;

место жительства – Московская область;

размер доли участника эмитента в уставном капитале эмитента: 0,1%

10.1.2. Сведения об изменении размера уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента

В случае если за 5 последних завершенных финансовых лет, предшествующих дате утверждения проспекта ценных бумаг, а если эмитент осуществляет свою деятельность менее 5 лет - за каждый завершенный финансовый год, предшествующий дате утверждения проспекта ценных бумаг, имело место изменение размера уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента:

С момента регистрации Эмитента в качестве юридического лица (01 июня 2005 г.) произошло одно увеличение уставного капитала:

размер и структура уставного капитала эмитента до изменения уставного капитала на дату начала указанного периода:

12 Двенадцать миллионов) рублей 00 коп.

наименование органа управления эмитента, принявшего решение об изменении размера уставного капитала эмитента:

Решение Единственного участника Эмитента

дата составления и номер протокола собрания органа управления эмитента, на котором принято решение об изменении размера уставного капитала эмитента:

Решение №2 Единственного участника Общества с ограниченной ответственностью “Арктел-Инвест” от 01.01.01 г.

размер уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента после изменения:

94 Девяносто четыре миллиона) рублей 00 коп.

10.1.3. Сведения о формировании и об использовании резервного фонда, а также иных фондов эмитента

За 5 последних завершенных финансовых лет, предшествующих дате утверждения проспекта ценных бумаг, а если эмитент осуществляет свою деятельность менее 5 лет - за каждый завершенный финансовый год, предшествующий дате утверждения проспекта ценных бумаг, по резервному фонду, а также каждому иному фонду эмитента, формирующемуся за счет его чистой прибыли:

Название фонда: резервный фонд.

Размер фонда, установленный учредительными документами: в соответствии с п. п. 4.11 устава эмитента:

“Порядок и сроки формирования Резервного фонда определяются Общим собранием участников (решением единственного Участника) Общества в соответствии с действующим законодательством.”

Название фонда:

резервный фонд.

Размер фонда, установленный учредительными документами:

в соответствии с п. п. 4.11 устава эмитента: “Порядок и сроки формирования Резервного фонда определяются Общим собранием участников (решением единственного Участника) Общества в соответствии с действующим законодательством”

Размер фонда в денежном выражении на дату 31.12.2005г. и в процентах от уставного капитала:

0 (Ноль) рублей, 0%.

Размер фонда в денежном выражении на дату 31.12.2006г. и в процентах от уставного капитала:

0 (Ноль) рублей, 0%.

Размер отчислений в фонд в течение 2005 года:

0 (Ноль) рублей, 0%.

Размер средств фонда, использованных в течение 2005 года и направления использования этих средств:

0 (Ноль) рублей, 0%..

Размер отчислений в фонд в течение 2006 года:

0 (Ноль) рублей, 0%.

Размер средств фонда, использованных в течение 2006 года и направления использования этих средств:

0 (Ноль) рублей, 0%..

Иные фонды Эмитента, формирующиеся за счет его чистой прибыли, отсутствуют.

10.1.4. Сведения о порядке созыва и проведения собрания (заседания) высшего органа управления эмитента

Наименование высшего органа управления эмитента: пп. 6.1. Устава Эмитента: “Высшим органом Общества является Общее собрание Участников Общества”

порядок уведомления акционеров (участников) о проведении собрания (заседания) высшего органа управления эмитента:

пп. 6.1. Устава Эмитента: “Орган или лица, созывающие Общее собрание участников, обязаны не позднее, чем за тридцать дней до его проведения, уведомить об этом каждого Участника Общества заказным письмом по адресу, указанному в списке Участников Общества. В уведомлении должны быть указаны время и место проведения Общего собрания участников, а также предлагаемая повестка дня”.