Порядок взаимодействия депозитария и депонентов при реализации условий осуществления депозитарной деятельности небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «национальный расчетный депозитарий» (стр. 10 )

В случае, если Депоненту ранее был открыт счет депо в Депозитарии, и все документы на момент заключения соответствующего договора счета депо и открытия нового счета депо не утратили силу и не были изменены, а уполномоченные лица Депонента вправе отдавать поручения к вновь открываемому счету депо, Депонент для открытия счета депо в Депозитарии должен заключить с Депозитарием соответствующий договор счета депо, который будет являться основанием для открытия нового счета депо. Учредительные и другие документы, необходимые для открытия счета, повторно не предоставляются. В том случае, если для открытия счета депо данного типа необходимо наличие соответствующей лицензии, Депонент должен предоставить в Депозитарий нотариально заверенную копию лицензии. Если какие-либо из перечисленных документов, в том числе доверенности, не действуют в отношении открываемого счета депо, Депонент должен также предоставить и другие необходимые документы.

Для выявления лиц, на которых распространяется законодательство иностранного государства о налогообложении иностранных счетов, Депонент должен предоставить в Депозитарий анкету для целей выявления иностранных налогоплательщиков по форме, приведенной на сайте в сети «Интернет» по адресу: http:///ru/fatca (версия на русском языке), http:///en/fatca (версия на английском языке).

Депонент несет ответственность за достоверность предоставленной в Депозитарий информации для идентификации Депонента. Депонент должен уведомить Депозитарий об изменении любого факта или подтверждения, указанного в предоставленных в Депозитарий для идентификации Депонента анкетах в сроки, указанные в Договоре.».

Счета депо Депонентам открываются на основании поручений депо Депозитария.

При досрочном отзыве доверенности до истечения срока полномочий лица, которому выдана доверенность, Депонент не позднее рабочего дня, предшествующего дате прекращения полномочий, должен предоставить в Депозитарий официальное письмо в произвольной форме с указанием даты прекращения полномочий данного лица либо уведомление об отмене документов по форме GF087 на бумажном носителе с обязательным указанием в поле «Дополнительная информация» даты прекращения полномочий и сведений о поверенном (полное наименование/ФИО поверенного). Депонент несет ответственность за убытки, понесенные в связи с несвоевременным отзывом или не предоставлением доверенности, а также за не предоставление в Депозитарий письменного уведомления об отмене доверенности, ранее переданной Депонентом в Депозитарий. По истечении срока действия доверенности либо при назначении нового распорядителя счета депо (раздела счета депо) в Депозитарий должна быть предоставлена новая доверенность. Депозитарий на следующий рабочий день после даты прекращения действия доверенности прекращает прием поручений депо и иных документов Депонента, подписанных или переданных лицом, срок действия полномочий которого истек. Лицам, срок полномочий которых истек, также не осуществляется выдача отчетов и иных документов.

В случае необходимости внесения изменений в документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени Депонента без доверенности или в реквизиты банковской карточки Депонент обязан предоставить в Депозитарий указанные документы с новыми реквизитами, что будет автоматически означать утрату силы соответствующих старых документов.

Допускается открытие в Депозитарии Депоненту нескольких счетов депо одного типа. В том случае если Депоненту необходимо разделить полномочия по управлению счетами депо при открытии счета депо Депонент должен также предоставить в Депозитарий на бумажном носителе дополнительную анкету юридического лица по форме АА001.

Указанный порядок предоставления документов и открытия счетов депо действует также в отношении эмиссионного счета и счета брокера.

После открытия счета депо, помимо предусмотренных настоящим Порядком действий, необходимых для получения доходов по ценным бумагам, денежных средств от погашения ценных бумаг, иных выплат по ценным бумагам, Депонент должен зарегистрировать банковские реквизиты, действующие в отношении открытого счета депо, предоставив согласно пункту 3.7. Порядка поручение депо на регистрацию банковских реквизитов по форме AF005 с приложением уведомления о банковских реквизитах по форме GF088 (код операции – 07).

3.3.Закрытие счета депо/счета

По инициативе Депонента счет депо с нулевыми остатками ценных бумаг может быть закрыт при условии расторжения соответствующего договора счета депо.

По инициативе Депозитария счет депо с нулевыми остатками ценных бумаг может быть закрыт при расторжении договора счета депо; в случае ликвидации Депонента как юридического лица; отзыве у Депонента лицензии, если наличие лицензии является обязательным для открытия счета депо; если в течение одного года по счету не производилось никаких операций.

Закрытие торговых счетов депо осуществляется с согласия клиринговой организации. Порядок получения согласия клиринговой организации устанавливается правилами клиринга и договором, заключенным Депозитарием с клиринговой организацией.

В соответствии с Правилами клиринга Банка «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество)(далее – Правила клиринга Банка НКЦ (АО), Банк «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество) (далее – Банк НКЦ (АО), НКЦ) соглашается с проведением любых операций по торговым счетам депо, открытым в депозитарии, открывшем торговый счет депо номинального держателя в Депозитарии, включая закрытие таких торговых счетов депо. Указанное согласие действует до момента его отзыва Банком НКЦ (АО) или до момента направления Банком НКЦ (АО) указанному депозитарию распоряжения, устанавливающего иные условия проведения операций по таким торговым счетам депо.

До внесения соответствующих изменений в Правила клиринга Акционерного общества «Санкт-Петербургская Валютная Биржа» согласие клиринговой организации Акционерного общества «Санкт-Петербургская Валютная Биржа» (далее - СПВБ) на закрытие торгового счета депо может быть получено на основании запроса Депонента, направленного Депонентом в Депозитарий.

НКО АО НРД как клиринговая организация соглашается с закрытием торговых счетов депо, открытых в депозитарии Депонента, которому в Депозитарии открыт торговый счет депо номинального держателя, с указанием клиринговой организации НКО АО НРД, если закрытие указанного торгового счета депо не приведет к нарушению условий, предусмотренных правилами клиринга НКО АО НРД для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств по ценным бумагам Депонента, являющегося участником клиринга. Указанное согласие действует до момента направления Депоненту распоряжения, устанавливающего иные условия закрытия торговых счетов депо.

В случае если торговые счета депо открыты в депозитарии Депонента, которому в Депозитарии открыт торговый счет депо номинального держателя с указанием клиринговой организации, правилами клиринга которой предусмотрено получение согласия на закрытие торгового счета депо в депозитарии Депонента путем направления соответствующего запроса в клиринговую организацию, Депонент должен предоставить в Депозитарий запрос на получение согласия клиринговой организации на закрытие торгового счета депо, в котором в обязательном порядке должна быть отражена следующая информация:

·  полное наименование клиринговой организации, в которую необходимо направить запрос;

·  полное наименование и депозитарный код Депонента НКО АО НРД, в депозитарии которого открыт подлежащий закрытию торговый счет депо;

·  Полное наименование клиента Депонента в соответствии с учредительными документами;

·  ИНН или иной идентификатор клиента Депонента при регистрации его в качестве участника клиринга или клиента участника клиринга;

·  Статус клиента Депонента (участник клиринга, клиент участника клиринга);

·  Номер закрываемого торгового счета депо клиента Депонента в депозитарии Депонента НКО АО НРД;

·  Номер торгового счета депо номинального держателя в НКО АО НРД, на котором учитываются ценных бумаги клиента Депонента, торговый счет депо которого закрывается;

·  Коды торговых разделов на торговом счете депо номинального держателя в НКО АО НРД, на которых учитываются ценные бумаги клиента Депонента, торговый счет депо которого закрывается.

Рекомендуемая форма запроса S003 приведена на официальном сайте Депозитария по адресу: www. nsd. ru. Депозитарий направляет указанный запрос в клиринговую организацию. После получения ответа клиринговой организации на запрос Депонента Депозитарий направляет его не позднее рабочего дня, следующего за датой получения ответа клиринговой организации, Депоненту.

3.4. Открытие раздела/субсчета депо

3.4.1.  Общий порядок открытия разделов/субсчетов депо

Для обеспечения обособленного учета ценных бумаг на счетах депо открываются разделы счета депо. Разделы группируются по типам. Каждый тип раздела определяется его идентификатором. Условия открытия конкретных типов разделов, назначение разделов и порядок функционирования приведены в разделе «Описание правил функционирования типов разделов, открываемых на счетах депо» настоящего Порядка.

Разделы на счетах депо в Депозитарии могут открываться:

·  при открытии счета депо автоматически;

·  при переводе ценных бумаг при указании в поручении депо на перевод ценных бумаг кода открываемого раздела;

·  путем исполнения операции «Открытие раздела» по поручению Депонента или Депозитария.

Допустимые способы открытия разделов конкретных типов приведены в разделе 4 настоящего Порядка.

Порядок открытия разделов, установленный для открытия разделов на счетах депо, действует также при открытии разделов на иных счетах, не предназначенных для учета прав на ценные бумаги.

При открытии разделу присваивается уникальный код. Не допускается открытие раздела с кодом, который ранее был присвоен другому разделу на этом же счете депо или счете, в том числе, уже закрытому разделу.

В настоящем пункте Порядка приведены особенности открытия отдельных типов разделов путем исполнения по поручению Депонента операции «Открытие раздела/субсчета депо» (код операции – 90, форма поручения депо АF090).