Порядок взаимодействия депозитария и депонентов при реализации условий осуществления депозитарной деятельности небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «национальный расчетный депозитарий» (стр. 9 )

Эмиссионные счета депо, открытые Депозитарием на дату вступления в силу приказа ФСФР России -78 «Об утверждении порядка открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов депо» подлежат изменению на эмиссионные счета, не предназначенные для учета прав на ценные бумаги. При этом будет изменено наименование вида (типа) счета на «Эмиссионный счет», код типа счета и номер счета останутся прежними.

Для учета выкупленных ценных бумаг эмитент должен заключить с Депозитарием договор казначейского счета депо, открыть в Депозитарии казначейский счет депо и предоставить в Депозитарий поручение депо на перевод выкупленных ценных бумаг с эмиссионного счета на соответствующий раздел казначейского счета депо: «Выкуплено» или соответствующий торговый раздел казначейского счета депо, если выкуп предполагается осуществлять через организатора торговли или фондовую биржу.

При размещении эмиссионных ценных бумаг путем подписки, услуги по размещению которых оказывает брокер, эмиссионные ценные бумаги могут быть зачислены на счет такого брокера (далее – счет брокера, код типа счета - BR) для их последующего размещения лицам, заключившим договоры о приобретении указанных эмиссионных ценных бумаг, при условии оплаты не менее 25 процентов цены их размещения. Счет брокера не предназначен для учета прав на эмиссионные ценные бумаги. Основанием для открытия счета брокера является заключение Депозитарием и брокером договора депозитарного обслуживания брокера, оказывающего услуги по размещению эмиссионных ценных бумаг. Для размещения ценных бумаг на внебиржевом рынке на счете брокера должен быть открыт раздел «В размещении», а для размещения ценных бумаг на организованных торгах – соответствующий торговый раздел. Срок, в течение которого эмиссионные ценные бумаги, зачисленные на счет брокера, должны быть размещены лицам, заключившим договоры об их приобретении, не может составлять более 14 рабочих дней. Ответственность за соблюдение указанных условий и сроков размещения несет лицо, которому открыт счет брокера.

При отсутствии основания для зачисления ценных бумаг на счет депо ценные бумаги зачисляются на счета неустановленных лиц в Депозитарии. Счета неустановленных лиц открываются на основании служебного поручения депо Депозитария без заключения договора. Операции по счетам неустановленных лиц осуществляются на основании служебных поручений депо Депозитария. Депозитарий вправе зачислить ценные бумаги на счет неустановленных лиц в случаях, предусмотренных Условиями.

Депозитарий вправе перевести на счет неустановленных лиц ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах номинального держателя Депозитария в реестрах владельцев ценных бумаг, при отсутствии осуществления ведения реестра, со счета депо Депонента, в отношении которого у Депозитария имеется документ, подтверждающий прекращение деятельности Депонента (далее – ликвидированный Депонент). При возобновлении ведения реестра ценные бумаги Депонента будут списаны Депозитарием на счет неустановленных лиц в реестре владельцев ценных бумаг.

Депозитарий вправе перевести эмиссионные ценные бумаги с обязательным централизованным хранением в Депозитарии со счета депо ликвидированного Депонента на счет неустановленных лиц в Депозитарии.

Депозитарий вправе перевести эмиссионные ценные бумаги с обязательным централизованным хранением в Депозитарии ликвидированного клиента Депонента со счета депо номинального держателя Депонента на счет неустановленных лиц в Депозитарии. Переводы ценных бумаг клиентов Депонента осуществляются на основании поручения депо Депонента или иного уполномоченного лица на бумажном носителе по форме MF010 (код операции – 16). В поручении депо в поле «Дополнительная информация» в обязательном порядке должно быть указано: «Ликвидация клиента Депонента и сокращенное наименование или фамилия, имя, отчество клиента», а в блоке «Конечный получатель» в поле «Наименование» указать сокращенное наименование или фамилию, имя, отчество клиента. Номер счета неустановленных лиц и раздел, на который должны быть зачислены ценные бумаги, не указываются. Эти поля заполняются Депозитарием. Депонент также должен предоставить вместе с поручением депо заверенную печатью и подписью уполномоченного лица Депонента анкету клиента Депонента: юридического лица по форме АА001 или физического лица по форме АА006 на бумажном носителе. Если ценные бумаги клиента Депонента обременены залогом, Депонент должен сделать соответствующую отметку в поручении депо об обременении ценных бумаг и приложить к поручению депо сведения об обременении ценных бумаг по форме GF034. В поручении депо также в обязательном порядке должны быть указаны сведения о счете депо клиента в депозитарии Депонента номинального держателя, с которого были списаны ценные бумаги, и иная имеющаяся у Депонента на дату подачи поручения депо информация.

Списание ценных бумаг со счета неустановленных лиц осуществляется на основании служебного поручения депо Депозитария при наличии оснований для списания, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

Для исполнения обязательств по итогам клиринга Депозитарий вправе открывать специальный технический счет, не предназначенный для учета прав на ценные бумаг, если правилами клиринга соответствующей клиринговой организации предусмотрено использование такого счета. Операции по указанным счетам осуществляются на основании поручений депо клиринговой организации. После исполнения обязательств по итогам клиринга остаток ценных бумаг на указанных счетах не допускается.

Для учета эмиссионных ценных бумаг с обязательным централизованным хранением в Депозитарии клиентов Депонентов, которым в Депозитарии открыты счета депо номинального держателя или иностранного номинального держателя, и которые прекращают выполнение функций номинального держателя или иностранного номинального держателя, в частности, в связи с аннулированием лицензии на осуществление депозитарной деятельности, Депозитарий открывает счета клиентов номинальных держателей, при отсутствии оснований для зачисления таких ценных бумаг на другие счета. Счета клиентов номинальных держателей открываются без заключения договора по служебному поручению депо Депозитария. При прекращении выполнения функций номинального держателя Депонент или иное уполномоченное лицо должен предоставить Депозитарию список клиентов Депонента. В сопроводительном письме в обязательном порядке должно быть указано о причине перевода ценных бумаг на счет клиентов номинальных держателей и отсутствии основания для зачисления таких ценных бумаг на другие счета.

Депозитарий вправе зачислить на счет клиентов номинальных держателей ценные бумаги с обязательным централизованным хранением в Депозитарии клиентов Депонента в случае прекращения договора счета депо (за исключением случая ликвидации клиента Депонента). Ценные бумаги клиента Депонента зачисляются на основании служебного поручения депо Депозитария и поручения депо Депонента по форме MF010 на бумажном носителе (код операции – 16), в котором в обязательном порядке в поле «Дополнительная информация» должно быть указано «Прекращение договора счета депо с клиентом» и его сокращенное наименование или фамилия, имя, отчество», а в блоке «Конечный получатель» в поле «Наименование» указать полное наименование или фамилию, имя, отчество клиента. Депонент также должен предоставить вместе с поручением депо заверенную печатью и подписью уполномоченного лица Депонента анкету клиента Депонента: юридического лица по форме АА001 или физического лица по форме АА006 на бумажном носителе. Если ценные бумаги клиента Депонента обременены залогом, Депонент должен сделать соответствующую отметку в поручении депо об обременении ценных бумаг и приложить к поручению депо сведения об обременении ценных бумаг по форме GF034. В блоке «Основание» Депонент должен указать номер и дату депозитарного договора, действие которого прекращено, а также наименование, номер и дату документа, подтверждающего прекращение действия депозитарного договора. Также в поручении депо в обязательном порядке должны быть указаны сведения о счете депо клиента в депозитарии Депонента номинального держателя, с которого были списаны ценные бумаги, и иная имеющаяся у Депонента на дату подачи поручения депо информация.

Ценные бумаги списываются со счетов клиентов номинальных держателей в другой депозитарий на основании письменного указания клиента номинального держателя при условии предоставления таким клиентом документов, позволяющих однозначно идентифицировать клиента номинального держателя, документов, подтверждающих факт владения им указанными ценными бумагами (при наличии), а также заявления по форме S010. Форма заявления на перевод ценных бумаг со счета клиентов номинальных держателей приведена в приложении № 1 к Порядку. Депонент, в депозитарий которого должны быть переведены ценные бумаги этого клиента, должен предоставить в Депозитарий на бумажном носителе поручение депо по форме MF010 (код операции – 16/1), в котором в обязательном порядке в поле «Дополнительная информация» должно быть указано «Возврат ценных бумаг клиента депонента» и его сокращенное наименование или фамилия, имя, отчество», а в блоке «Основание» - наименование, номер и дата депозитарного договора, заключенного с клиентом. Номер счета и раздел, с которого списываются ценные бумаги, в поручении депо не указывается. Последние два поля заполняются Депозитарием. Депозитарий подает встречное поручение депо (код операции 16). По результату исполнения операции Депоненту будет предоставлен отчет по форме MF010.

Все документы для открытия счета депо должны быть предоставлены в Депозитарий на бумажном носителе. Перечень документов, которые должны быть предоставлены Депонентом в Депозитарий для открытия счета депо, приведен в Условиях.

Для заключения с Депозитарием договора счета депо Депонент должен предоставить в Депозитарий информацию и документы, позволяющие идентифицировать Депонента, представителя Депонента, выгодоприобретателя, а также бенефициарного владельца в целях реализации законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Указанная информация и документы должны обновляться Депонентом не реже одного раза в год, а по запросу Депозитария предоставляться в семидневный срок, если иной срок не указан в запросе Депозитария.