Порядок взаимодействия депозитария и депонентов при реализации условий осуществления депозитарной деятельности небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «национальный расчетный депозитарий» (стр. 20 )

В день выполнения всех вышеперечисленных условий исполнения операции снятия ценных бумаг с хранения и/или учета Депозитарий блокирует ценные бумаги путем перевода на раздел «Блокировано по расчетам», Депоненту предоставляется отчет о переводе ценных бумаг на раздел «Блокировано по расчетам» по форме MS020. В том случае если все условия исполнения операции были выполнены Депонентом до 10-30, то в тот же день Депозитарий направляет передаточное распоряжение (поручение) на исполнение операции регистратору (в другой депозитарий). В случае отказа регистратора либо другого депозитария в осуществлении перерегистрации прав на ценные бумаги Депозитарий предоставляет по запросу Депонента копию полученного отказа Депоненту. Если данный отказ обусловлен ошибочными действиями Депонента, то последний возмещает расходы Депозитария по исполнению данного поручения. При этом поручение считается исполненным Депозитарием.

В случае списания ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя Депозитария в реестре владельцев ценных бумаг Депоненту наряду с отчетом о выполненной операции в Депозитарии предоставляется уведомление о проведенной операции в реестре: либо по форме Депозитария, либо полученное по запросу Депозитария от регистратора. Уведомление по форме Депозитария GS360 предоставляется в виде электронного документа Депонентам, заключившим с Депозитарием договор об обмене электронными документами. При необходимости получения на бумажном носителе уведомления по форме GS360 или оригинала уведомления регистратора о проведении операции в реестре, полученного по запросу Депозитария, Депонент должен в поручении депо на снятие ценных бумаг с хранения и/или учета по форме MF036 в поле «Уведомление об операции в реестре» проставить соответствующую отметку.

Депозитарий вправе завершить исполнение операции снятия ценных бумаг с хранения и/или учета в случае незначительного несовпадения информации, содержащейся в поручении депо с информацией в документе, подтверждающем списание ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя Депозитария в соответствующем реестре владельцев ценных бумаг (владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов) или с счета депо номинального держателя Депозитария в другом депозитарии, в частности, если имеются не препятствующие установлению значения реквизита документа различия в использовании пробелов, знаков препинания, используются буквы и/или цифры с одинаковым графическим изображением и т. д. Также Депозитарий вправе завершить исполнение операции в случае незначительного несовпадения сверяемой информации после получения письменного подтверждения соответствия указанных реквизитов в поручении депо документе регистратора/другого депозитария.

В случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, допускается списание ценных бумаг со счетов депо Депонентов на основании поручений депо, составленных Депозитарием. Допускается списание ценных бумаг со счета депо номинального держателя Депонента в реестры владельцев именных ценных бумаг на основании поручений депо, составленных Депозитарием, в случае прекращения исполнения Депонентом функций номинального держателя и предоставления им в Депозитарий предусмотренных законодательством Российской Федерации документов. При прекращении исполнения Депонентом функций номинального держателя Депозитарий списывает с счета депо номинального держателя Депонента общее количество ценных бумаг, указанное в соответствующих отчетах (выписках, уведомлениях) регистратора/ депозитария о списании ценных бумаг с лицевого счета депо Депозитария как номинального держателя у регистратора или со счета депо номинального держателя Депозитария в другом депозитарии, в том числе в случае, если в вышеуказанных документах регистратора/депозитария содержится информация о нескольких совершенных операциях по счету Депозитария (связанных с прекращением исполнения Депонентом функций номинального держателя). В дополнение к отчету о выполненной депозитарной операции Депоненту предоставляется отчет по форме GS036, в котором может содержаться, в том числе, информация о количестве списанных ценных бумаг конкретных клиентов Депонента.

В случае ликвидации эмитента списание ценных бумаг со счетов депо осуществляется на основании служебного поручения депо Депозитария по состоянию на дату внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи о прекращении деятельности ликвидируемого эмитента. Указанная дата будет приведена в предоставленных Депонентам отчетах по форме MS101 в поле «Дата операции в реестре/депозитарии».

Списание ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя центрального депозитария осуществляется, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации, на основании встречных распоряжений: распоряжения Депозитария, сформированного на основании поручения депо Депонента на снятие ценных бумаг с хранения и/или учета со счета депо Депонента в Депозитарии, и распоряжения получателя ценных бумаг, которому открыт лицевой счет в реестре владельцев ценных бумаг. Перечень реестров владельцев ценных бумаг, в которых Депозитарию открыт лицевой счет номинального держателя центрального депозитария, приведен на официальном сайте Депозитария в сети «Интернет» по адресу: www. nsd. ru. При списании ценных бумаг в реестре владельцев ценных бумаг владелец (доверительный управляющий) этих ценных бумаг меняться не должен, за исключением случаев, когда в соответствии с законодательством Российской Федерации допускается изменение владельца (доверительного управляющего) ценных бумаг. Поручение депо Депонента на снятие ценных бумаг с хранения и/или учета со счета депо номинального держателя или со счета депо иностранного номинального держателя Депонента в Депозитарии при списании ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя центрального депозитария в обязательном порядке должно содержать полное наименование (фамилию, имя, отчество) лица, являющегося владельцем (доверительным управляющим) этих ценных бумаг. При списании ценных бумаг со счета депо Депонента при переводе ценных бумаг в реестре владельцев ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя центрального депозитария обязательным является заполнение поля «Референс» в поручении депо, если в соответствии с законодательством Российской Федерации указанный перевод должен осуществляться на основании встречных распоряжений Депозитария и лица, на лицевой счет которого зачисляются ценные бумаги. Также при списании ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя центрального депозитария Депонент в поручении депо на снятие ценных бумаг с хранения и/или учета в обязательном порядке должен заполнить поле «Код основания операции» в соответствии со Справочником XML-структур ПАРТАД, размещенным на сайте Депозитария по адресу: www. nsd. ru/Документы/Документы по ЭДО. Перечисленные особенности исполнения операции снятия ценных бумаг с хранения и/или учета при списании ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя центрального депозитария в реестре владельцев ценных бумаг также действуют при списании ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя центрального депозитария в реестре владельцев инвестиционных паев или в реестре владельцев ипотечных сертификатов участия, если иное не оговорено в настоящем Порядке. При каждой операции списания ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя центрального депозитария Депозитарий и держатель реестра проводят сверку записей о количестве ценных бумаг на лицевом счете номинального держателя для установления Депозитарием соответствия количества ценных бумаг на лицевом счете номинального держателя центрального депозитария и на всех счетах депо, которые ведет Депозитарий. Депозитарий не исполняет указанные операции списания ценных бумаг с счета депо Депонента без проведения сверки и(или) при наличии выявленных несоответствий. Устранение выявленных несоответствий осуществляется в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации.

Если в течение дня операций по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария не проводилось, то сверка проводится не реже одного раза в день в течение одного часа после получения Депозитарием соответствующей выписки из реестра владельцев ценных бумаг.

Каждый рабочий день также осуществляется сверка количества учитываемых в Депозитарии ценных бумаг с количеством таких же ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете номинального держателя Депозитария в соответствующем реестре владельцев ценных бумаг.

Сверка с реестродержателем осуществляется Депозитарием в том случае, если день является рабочим как для Депозитария, так и для реестродержателя.

Для списания со счета депо Депонента инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, управляющие компании которых не подключены к ЦСУ ИП ПИФ, при погашении Депонент должен предоставить в Депозитарий поручение депо по форме МF036 (код операции - 36/2) с приложением поручения на подачу заявки на погашение инвестиционных паев по форме GF033.

Для списания со счета депо Депонента инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, управляющие компании которых подключены к ЦСУ ИП ПИФ, при погашении Депонент должен предоставить в Депозитарий поручение депо по форме FA100 (код операции - 36/3). В поручении депо в обязательном порядке в качестве документа, являющегося основанием операции, должны быть указаны реквизиты заявки на погашение инвестиционных паев, в поле «Код инициатора поручения на подачу заявки» указан код анкеты лица, которое подает поручение на подачу заявки, а также заполнено поле «Код основания операции». Дата начала исполнения поручения депо равна дате регистрации поручения депо, период исполнения поручения депо 30 календарных дней. Депонент или иное лицо, имеющее полномочия на подачу поручения на подачу заявки, должен подключиться к WEB-каналу ЦСУ ИП ПИФ, и до подачи поручения депо по форме FA100 предоставить в ЦСУ ИП ПИФ поручение на подачу заявки на погашение инвестиционных паев по форме GF033/3 (код формы электронного документа – FA004). Перечень управляющих компаний, которые подключены к ЦСУ ИП ПИФ, приведен на официальном сайте Депозитария по адресу: www. nsd. ru». Форматы документов, а также особенности заполнения отдельных полей документов приведены в Правилах ЭДО НРД. Операция исполняется при условии соответствия информации, содержащейся в поручении депо и поручении на подачу заявки.