Порядок взаимодействия депозитария и депонентов при реализации условий осуществления депозитарной деятельности небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «национальный расчетный депозитарий» (стр. 3 )

2.2. Депозитарий исполняет поручения депо в срок (дату или период времени), указанный в поручении депо.

Под днем «Т» в настоящем Порядке понимается первый из дней в указанном в поручении депо Депонента периоде исполнения (по отдельным операциям – начала исполнения), когда наступили события (условия), необходимые для исполнения данной операции.

В случае если срок исполнения поручения депо определен периодом времени, Депозитарий имеет право исполнить (по отдельным операциям – начать исполнение) поручение депо в один из дней, включаемых в этот период, после наступления обстоятельств, при которых возможно исполнение данного поручения депо.

Поручения депо, имеющие только одну дату в качестве начальной и конечной даты исполнения, исполняются в указанную в поручении дату. При закрытии операционного дня по поручениям, по которым истек срок исполнения и которые не могут быть исполнены, формируется отчет о неисполнении поручения депо, за исключением тех поручений, по которым Депозитарий уже начал процесс исполнения. Поручения, которые предусматривают возможность исполнения в течение периода времени и дата окончания этого периода наступит позже даты текущего операционного дня, ожидают исполнения до наступления условий их исполнения в следующие операционные дни.

Депоненты, заключившие Договор об обмене электронными документами, вправе в поручениях депо в виде электронных документов указывать не только дату, но и время начала исполнения поручения в поле «Дата/период исполнения поручения». Указание Депонентом времени начала исполнения поручения означает, что Депозитарий начнет исполнение поручения в первый день периода исполнения не ранее времени, указанного в поручении в качестве времени начала исполнения. Если время начала исполнения не указано, или текущий операционный день не является первым в периоде исполнения, Депозитарий будет пытаться исполнить поручение в течение всего операционного дня.

Если ценные бумаги учитываются на торговом разделе счета депо Депонента и не могут быть разблокированы в соответствии с действующими правилами осуществления клиринговой деятельности либо документами, определяющими правила проведения торгов указанными ценными бумагами, Депозитарий приступает к исполнению поручения депо Депонента после завершения расчетов по итогам клиринга или торгов. Если правилами осуществления клиринговой деятельности соответствующей клиринговой организации или документами, определяющими правила проведения торгов, предусмотрена возможность изменения количества заблокированных на торговых разделах ценных бумаг, и соблюдены предусмотренные указанными документами условия изменения количества заблокированных ценных бумаг, операции по поручению Депонента могут быть исполнены Депозитарием до завершения расчетов по итогам клиринга или торгов.

2.3. Поручение депо не принимается к исполнению в том случае, если:

-  поручение депо оформлено неправильно (при этом под неправильным оформлением понимается, в том числе, любое несоответствие установленной форме и реквизитам поручений депо, наличие незаполненных обязательных для заполнения полей), а также при наличии в поручениях депо на бумажных носителях подчисток, помарок и т. п.;

-  подпись лица, подписавшего поручение депо, не совпадает с образцом подписи, имеющимся в Депозитарии, или есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности подписи на поручении депо;

-  оттиск печати на поручении депо не совпадает с образцом оттиска печати, имеющимся в Депозитарии;

-  полученный электронный документ не прошел процедуры проверки электронной подписи, контроля формата документа и/или имеет искажения в тексте сообщения, не позволяющие понять его смысл, а также в других случаях, определенных договорами и соглашениями, заключенными Сторонами и определяющими условия и порядок электронного документооборота с Депонентом. Термин «электронная подпись» в целях настоящего Порядка понимается в том значении, в котором он используется в договоре, определяющем условия и порядок электронного документооборота с Депонентом;

-  истек срок действия полномочий (доверенности) уполномоченного лица Депонента, подписавшего поручение, и/или доверенность оформлена не должным образом;

-  к поручению депо не в полном объеме приложены иные документы (копии документов) в случаях, когда для исполнения депозитарной операции последние необходимы в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, Условий и/или настоящего Порядка, особенностями исполнения депозитарных операций, либо информация, содержащаяся в этих документах, не соответствует информации, содержащейся в поручении депо, анкете и т. д.;

-  поручение депо поступило в Депозитарий в срок более 15 календарных дней со дня его оформления (день оформления в расчет не принимается);

-  поручение передано в Депозитарий с нарушением требований Условий и настоящего Порядка, в том числе в случае, если истек срок действия полномочий (доверенности) лица, передающего поручение депо в Депозитарий;

-  дата приема поручения депо превышает дату исполнения поручения.

2.4. Депозитарий не исполняет поручение депо в следующих случаях:

-  если информация, содержащаяся в реквизитах поручения депо, не соответствует информации, имеющейся у Депозитария в соответствии с Условиями и настоящим Порядком о Депоненте или его счете депо, а также о других Депонентах или их счетах депо, информация о которых содержится в поручении депо;

-  если исполнение поручения депо приведет к нарушению законодательства Российской Федерации, условий обращения ценных бумаг;

-  если исполнение поручения депо требует осуществления операции, не предусмотренной Условиями и настоящим Порядком, либо не выполнены условия исполнения операции, предусмотренные Договором, либо не выполнены требования Депозитария к порядку заполнения поручения депо, в том числе приведенные на официальном сайте Депозитария;

-  если отсутствует необходимое количество ценных бумаг на счете депо (разделе счета депо);

-  если составленное на основе данного поручения распоряжение Депозитария регистратору (другому депозитарию) не исполнено (исполнено не надлежащим образом) последним;

-  если ценные бумаги, указанные в поручении депо, не включены в Список обслуживаемых ценных бумаг. Указанный Список размещается на официальном сайте Депозитария по адресу: www. nsd. ru. Допускается прием ценных бумаг на обслуживание при исполнении операции «Прием ценных бумаг на хранение и/или учет» при зачислении ценных бумаг на счет Депозитария в другом депозитарии или иностранной организации, в которой Депозитарию открыт счет для учета прав на ценные бумаги Депонентов;

-  если указанные в поручении депо реквизиты не позволяют однозначно идентифицировать ценные бумаги;

-  если ценные бумаги (выпуск ценных бумаг) заблокированы;

-  если заблокирован счет депо/раздел счета депо;

-  если отсутствует встречное поручение депо, предусмотренное порядком исполнения депозитарной операции, либо подтверждение от клиринговой организации при осуществлении перевода ценных бумаг по принципу «поставка против платежа»;

-  параметры сделки в поручении депо не совпадают с данными, содержащимися во встречном поручении депо, либо с данными, содержащимися в подтверждении от организации, осуществляющей клиринговую деятельность;

-  параметры сделки в поручении Депонента не совпадают с данными, содержащимися в уведомлении (выписке, отчете), полученном от регистратора/другого депозитария;

-  если информация, содержащаяся в поручении депо Депонента, не соответствует данным, содержащимся в уведомлении (выписке, отчете), полученном от регистратора/другого депозитария;

-  если зачисление ценных бумаг на указанный в поручении депо раздел не предусмотрено нормативными правовыми актами, условиями выпуска и/или обращения ценных бумаг, условиями осуществления деятельности торговых систем, клиринговых организаций, обслуживающих операции с данными ценными бумагами, Условиями и настоящим Порядком, либо ценные бумаги не включены в перечень ценных бумаг, обслуживаемых конкретной торговой/клиринговой системой;

-  если документарные ценные бумаги не были предъявлены Депонентом к депонированию в указанные Депозитарием сроки;

-  если документарные ценные бумаги не были получены Депонентом в указанные Депозитарием сроки;

-  если количество документарных ценных бумаг, предъявленных Депонентом к депонированию, не соответствует количеству ценных бумаг указанных в поручении;

-  если отсутствуют сведения о переводе денежных средств, предусмотренные особенностями исполнения депозитарной операции, либо получены сведения о неисполнении перевода денежных средств.

Депозитарий вправе отказать в исполнении поручения депо Депонента, если не предоставлены документы, содержащие информацию, предоставление которой необходимо в целях реализации законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, или если у Депозитария возникают подозрения, что операция совершается с целью легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.

2.5. В случае непринятия к исполнению поручения депо на бумажном носителе на всех экземплярах поручения депо ставится штамп о непринятии поручения депо к исполнению с указанием причины отказа от приема. В случае непринятия к исполнению поручения депо в виде электронного документа в соответствии с договором об обмене электронными документами Депоненту предоставляется электронный документ - уведомление о принятии/непринятии поручения к исполнению с указанием причины отказа от приема. В случае неисполнения поручения депо Депозитарий предоставляет Депоненту отчет о неисполнении поручения депо с указанием причины неисполнения. При необходимости указанные в настоящем Порядке причины непринятия к исполнению либо неисполнения поручений депо могут быть конкретизированы в предоставляемых Депоненту отчетах с целью более детального разъяснения Депонентам причин отказа. При этом обязательства Депозитария по отношению к данному поручению Депонента считаются выполненными. Оплата неисполненной по ошибке Депонента операции осуществляется Депонентом в соответствии с действующими порядком оплаты и тарифами оплаты услуг Депозитария. После устранения причин, повлекших за собой отказ в исполнении операции, Депонент должен предоставить в Депозитарий новое поручение депо.