Порядок взаимодействия депозитария и депонентов при реализации условий осуществления депозитарной деятельности небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «национальный расчетный депозитарий» (стр. 33 )

В том случае если инструкция на участие в обязательном Корпоративном действии с возможностью выбора варианта участия не была предоставлена Депонентом в Депозитарий в указанный в уведомлении о Корпоративном действии срок, а условиями Корпоративного действия предусмотрена блокировка ценных бумаг, в отношении которых не предоставлены инструкции на участие в Корпоративном действии, Депозитарий вправе заблокировать ценные бумаги Депонента путем перевода на раздел «Блокировано для проведения Корпоративных действий» (код типа раздела – 38) на основании служебного поручения Депозитария. По результатам исполнения операции Депоненту будет предоставлен отчет по форме MS020. Если в соответствии с условиями проведения Корпоративного действия возможна подача инструкции на участие в Корпоративном действии и после окончания срока приема инструкций, Депозитарий принимает инструкцию Депонента, на основании которой формирует соответствующую инструкцию в Иностранный депозитарий. Если Иностранный депозитарий принимает инструкцию и разблокирует ценные бумаги на счете Депозитария в Иностранном депозитарии, Депонент, получив от Депозитария отчет о приеме инструкции в обработку Иностранным депозитарием, должен подать поручение депо на перевод ценных бумаг из раздела «Блокировано для проведения Корпоративных действий». Допускается перевод ценных бумаг на основании служебного поручения Депозитария. Если инструкция на участие в Корпоративном действии Депонентом не была предоставлена, ценные бумаги могут быть заблокированы до погашения, если это предусмотрено условиями Корпоративного действия.

4.  ОПИСАНИЕ ПРАВИЛ ФУНКЦИОНИРОВАНИЯ ТИПОВ РАЗДЕЛОВ, ОТКРЫВАЕМЫХ НА СЧЕТАХ ДЕПО ДЕПОНЕНТОВ И СЧЕТАХ, НЕ ПРЕДНАЗНАЧЕННЫХ ДЛЯ УЧЕТА ПРАВ НА ЦЕННЫЕ БУМАГИ

Код типа раз-дела	Наименование типа раздела	Типы счетов депо, на которых может быть открыт раздел	Допустимый способ открытия раздела Депонентом	Возможность закрытия раздела по поручению Депонента (код операции - 91)
00	Основной	S, D, L, LF, LW, TS, TD, TL, TF, TW	Автоматически при открытии счета депо	-
05	Блокировано Банком России	S	При переводе	-
06	Блокировано в залоге под ломбардные кредиты Банка России	S	При переводе	-
07	Блокировано в залоге под кредиты овернайт Банка России	S	При переводе	-
Z6	Блокировано для торгов по реализации ценных бумаг, заложенных под ломбардные кредиты Банка России	S	При переводе Операцией 90	-
Z7	Блокировано для торгов по реализации ценных бумаг, заложенных по кредитам овернайт Банка России	S	При переводе Операцией 90	-
10	Блокировано по аресту		При переводе	-
IB	Блокировано для исполнения актов/предписаний органов гос. власти	S, D, L, LF, LW, HS, HD, HL, HF,HW,CS, CD, CL, TS, TD, TL, TF,TW, А, Z, BR, В	Операцией 90 или при переводе ценных бумаг	-
АR	Блокировано по аресту в депозитарии Депонента	L, LF, LW, HL, HF, HW, CL, TL, TF, TW	При переводе	-
OR	Ограничения распоряжения ценными бумагами по договорам репо	S, D	Операцией 90 или при переводе ценных бумаг	+
BD	Блокировано в депозитарии Депонента	L, LF, LW, HL, HF, HW, CL, TL, TF, TW	При переводе Операцией 90	+
ВМ	Неисполнение поручений в месте хранения	S, D, L, LF, LW, HS, HD, HL, HF, HW, CS, CD, CL, TS, TD, TL, TF, TW	Операцией 90 или при переводе ценных бумаг	-
ММ	Блокировано для торгов. Рынок гос. ценных бумаг			+
27	Блокировано по расчетам	S, D, L, LF. LW, HS, HD, HL, HF, HW, CS, CD, CL, TS, TD, TL, TF, TW, BR	При переводе	-
31	Блокировано для клиринга в НКЦ	HS, HD, HL, HF, HW, А, Z, BR	Операцией 90	+
36	Блокировано для клиринга в НКЦ. Обеспечение	HS, HD, HL, HF, А	Операцией 90	+
RF	Блокировано для клиринга. FORTS	HS, HD, HL, HF, HW	Операцией 90	+
RS	Блокировано для клиринга. STANDARD			+
33	Блокировано в залоге	S, D	При переводе	+
34	Блокировано в залоге. Специальный раздел	S, D	При переводе	+
38	Блокировано для проведения Корпоративных действий	S, D, L, LF, LW, HS, HD, HL, HF, НW, CS, CD, CL, TS, TD, TL, TF, ТW	При переводе Операцией 90	+
83	Блокировано для Корпоративных действий	S, D, L, LF, LW, HS, HD, HL, HF, НW, CS, CD, CL, TS, TD, TL, TF, ТW	При переводе	-
88	Ценные бумаги для распределения Депонентам	S, D, L, LF, LW, HS, HD, HL, HF, НW, CS, CD, CL, TS, TD, TL, TF, ТW	При переводе	-
70	Основной клиентский	L, LF, LW, TL, TF, ТW	Операцией 90	+
74	Блокировано для повышения капитализации банка	S	При переводе
73	Основной (дополнительный)	S, D, TS, TD	90 операцией	+
3A	Блокировано для торгов на СПВБ – Фондовая секция	CS, CD, CL, А, Z	Операцией 90	+
3С	Блокировано для торгов на СПВБ. РЕПО с Банком России	CS	Операцией 90	+
IN	Раздел длительного хранения	S, D, L	При переводе или 90 операцией	+
DR	Представляемые ЦБ по депозитарным программам	L	При переводе или 90 операцией	+
81	Основной. Без права отчуждения	D	При переводе
21	Выкуплено	А, ТА	Автоматически при открытии счета депо Операцией 90	+
19	В размещении	Z, BR	Автоматически при открытии счета Операцией 90	+
22	Погашено	Z	Автоматически при открытии счета	+
ВR	Для расчетов по сделкам РЕПО	ТS	Операцией 90	+
YU	Для получения налоговых льгот на доходы по ценным бумагам США налоговых резидентов США	S, L, LF, LW	Операцией 90	+
NU	Для получения налоговых льгот на доходы по ценным бумагам США налоговых нерезидентов США	S, D, L, LF, LW		+

Основной

Параметры типа раздела	Описание параметров
Наименование типа раздела	Основной
Код раздела	00 (1-2 символ) + 000000000000000 (3-17 символы – нули)
Назначение раздела	Для учета ценных бумаг, принятых на обслуживание в Депозитарий.
Счет, на котором может быть открыт раздел	Счет депо владельца, счет депо доверительного управляющего, счет депо номинального держателя, счет депо иностранного номинального держателя, торговые счета депо для расчетов по клирингу НКО АО НРД. При открытии торгового счета депо на нем автоматически открывается раздел «Основной». Зачисление ценных бумаг на раздел «Основной» торгового счета депо, открытого с указанием в качестве клиринговой организации Банка НКЦ (АО) или СПВБ, не допускается.
Ценные бумаги, которые могут учитываться на разделе	Ценные бумаги, принятые на обслуживание в Депозитарий.
Условия открытия раздела	Раздел открывается при открытии счета депо Депонента.
Виды разрешенных депозитарных операций	Все операции, предусмотренные настоящим Порядком.

Блокировано Банком России