Порядок взаимодействия депозитария и депонентов при реализации условий осуществления депозитарной деятельности небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «национальный расчетный депозитарий» (стр. 8 )

В том случае если в соответствии с Указанием Центрального банка Российской Федерации от 17 ноября 2011 года N 2732-У "Об особенностях формирования кредитными организациями резерва на возможные потери по операциям с ценными бумагами, права на которые удостоверяются депозитариями" Депоненту необходимо открыть счет депо номинального держателя, предназначенный исключительно для учета ценных бумаг, владельцем которых является отдельная кредитная организация, Депонент должен заключить с Депозитарием дополнительное соглашение к договору счета депо номинального держателя с указанием в в дополнительном соглашении полного и краткого (сокращенного) наименования такой кредитной организации, ценные бумаги которой предполагается учитывать на открываемом в соответствии с указанным договором счете депо номинального держателя. Информация о кратком наименовании кредитной организации на основании служебного поручения депо Депозитария вносится в анкету счета депо номинального держателя (код операции – 93) в качестве дополнения к краткому наименованию Депонента, на имя которого открыт счет депо номинального держателя. По результатам исполнения операции Депоненту будет предоставлен отчет по форме АS093. Сокращенное наименование кредитной организации будет указываться во всех отчетных документах наряду с сокращенным (кратким) наименованием Депонента. Депонент согласен, что Депозитарий по запросу Банка России будет предоставлять Банку России информацию, удостоверяющую права кредитной организации на ценные бумаги. Отчет/выписка по счету депо номинального держателя будет формироваться на основании служебного поручения НРД, составленного в соответствии с запросом Банка России.

Счет депо доверительного управляющего может быть открыт в Депозитарии лицам, установленным статьей 25 Федерального закона -ФЗ «О центральном депозитарии». Доверительный управляющий вправе объединить находящиеся в его управлении ценные бумаги, принадлежащие различным учредителям управления в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации. Для учета ценных бумаг, переданных в доверительное управление, доверительному управляющему может быть открыто в Депозитарии несколько счетов депо доверительного управляющего.

Депонент при осуществлении своей деятельности по управлению ценными бумагами обязан указывать, что он действует в качестве доверительного управляющего, и делать в поручениях депо к счету депо доверительного управляющего после наименования Депонента пометку «Д. У.». Условие указания после наименования доверительного управляющего пометки «Д. У.» и/или иной информации, предусмотренной действующим законодательством Российской Федерации и указанной депонентом в Договоре счета депо доверительного управляющего, считается Сторонами соблюденным, в том числе, если в документах, которыми обмениваются Стороны в соответствии с настоящим Порядком, указан депозитарный код, присвоенный Депоненту при открытии счета депо доверительного управляющего, и/или номер счета депо доверительного управляющего, открытого в соответствии с указанным Договором.

Передача ценных бумаг в доверительное управление не влечет перехода права собственности на них к доверительному управляющему. Доверительный управляющий, принявший в свое управление ценные бумаги, осуществляет в пределах, предусмотренных законодательством, нормативными правовыми актами Российской Федерации и договором доверительного управления, правомочия собственника в отношении этих ценных бумаг. При сборе реестра по ценным бумагам, учитываемым на счетах депо доверительного управляющего, в список включаются доверительные управляющие. При этом, если доверительному управляющему в Депозитарии открыто несколько счетов депо указанного типа, то в список Депонентов/владельцев сведения о Депоненте-доверительном управляющем и находящихся в его управлении ценных бумагах будут включаться по каждому счету депо Депонента-доверительного управляющего, открытому в Депозитарии.

Депозитарий вправе открывать счета депо иностранного номинального держателя иностранным организациям с местом учреждения в государствах, указанных в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Федерального закона от 22.04 1996 «О рынке ценных бумаг», действующим в интересах других лиц, если такие организации в соответствии с их личным законом вправе осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги, и являющимся международными централизованными системами учета прав на ценные бумаги и (или) расчетов по ценным бумагам либо в соответствии с их личным законом центральными депозитариями и (или) осуществляющими расчеты по ценным бумагам по результатам торгов на иностранных биржах или иных регулируемых рынках либо клиринг по результатам таких торгов. При открытии счета иностранного номинального держателя в Депозитарий должны быть предоставлены документы, подтверждающие, что местом учреждения такой организации является государство, указанное в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Федерального закона от 22.04 1996 «О рынке ценных бумаг», и что такая организация в соответствии с ее личным законом вправе осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги. Подтверждением того, что иностранная организация вправе с ее личным законом осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги, может являться соответствующее заявление подписанное уполномоченным лицом такой организации. Указанное заявление может быть составлено в виде отдельного документа или содержаться в другом документе, предоставленном в Депозитарий. Правила, применяемые к порядку и условиям открытия и закрытия и порядку осуществления операций по счетам депо номинального держателя распространяются также на порядок и условия открытия и закрытия и проведения операций по счетам депо иностранного номинального держателя, если в настоящем Порядке специально не оговорены особенности исполнения операций по счетам депо иностранного номинального держателя.

Для осуществления клиринга и исполнения обязательств, допущенных к клирингу, по ценным бумагам в соответствии с Федеральным законом -ФЗ «О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте» Депозитарий вправе открывать торговые счета депо и клиринговые счета депо. Операции по торговым счетам депо и клиринговым счетам депо осуществляются либо на основании распоряжений клиринговой организации без распоряжения Депонента, которому открыт данный счет депо, либо на основании распоряжений Депонента, которому открыт такой счет депо, с согласия клиринговой организации. Способ получения согласия клиринговой организации определяется правилами клиринга соответствующей клиринговой организации и договором о взаимодействии, заключенным Депозитарием с указанной клиринговой организацией: путем подачи встречных поручений депо, получения разрешения клиринговой организации в ответ на запрос, сформированный на основании поручения депо Депонента, иным способом. При совмещении Депозитарием депозитарной деятельности с клиринговой в случае согласия клиринговой организации поручение депо сразу же направляется на исполнение, если выполнены все остальные условия исполнения операции. В случае если в данный момент осуществляется определение обязательств допущенных к клирингу и формирование клирингового пула, поручение депо исполняется (направляется на исполнение) после завершения формирования клирингового пула.

Торговые счета депо открываются при условии получения указания лица, которому открывается торговый счет депо, о клиринговой организации, на основании распоряжения которой или с согласия которой осуществляются операции по этому счету депо, и получения согласия этой клиринговой организации в порядке, предусмотренном договором, заключенным Депозитарием с указанной клиринговой организацией. При открытии торгового счета депо владельца, доверительного управляющего, номинального держателя или иностранного номинального держателя автоматически открывается раздел «Основной».. При этом зачисление ценных бумаг на раздел «Основной» допускается только в том случае, если это предусмотрено правилами клиринга соответствующей клиринговой организации и настоящим Порядком. Операции по разделу «Основной», «Основной (дополнительный)», «Основной клиентский» допускаются только по торговым счетам депо с указанием в качестве клиринговой организации НКО АО НРД. При открытии торгового казначейского счета депо автоматически открывается раздел «Выкуплено».

Клиринговой организации, может быть открыт субсчет депо на клиринговом счете депо, если клиринговая организация выполняет функции центрального контрагента и если это необходимо для исполнения обязательств, допущенных к клирингу.

Отчеты об операциях по торговым счетам депо и клиринговым счетам депо предоставляются владельцам указанных счетов как и владельцам иных счетов депо в порядке, предусмотренном Условиями и настоящим Порядком. Выписки по указанным счетам депо предоставляются на основании информационных запросов. Депозитарий предоставляет выписку по торговому счету депо и(или) отчеты об операциях по торговым счетам депо по запросу клиринговой организации, на основании распоряжения которой или с согласия которой осуществляются операции по этому счету депо.

Депозитарий также вправе открывать следующие счета, которые не предназначены для учета прав на ценные бумаги:

Наименование вида счета	Код типа счета	Назначение счета	Основание для открытия счета
Эмиссионный счет	Z	Предназначен для учета эмиссионных ценных бумаг с обязательным централизованным хранением при их размещении и погашении	Договор эмиссионного счета. Служебное поручение Депозитария
Счет брокера	BR	Предназначен для учета эмиссионных ценных бумаг при их размещении путем подписки, услуги по размещению которых оказывает брокер. Ценные бумаги могут быть зачислены на счет такого брокера для их последующего размещения лицам, заключившим договоры о приобретении указанных эмиссионных ценных бумаг, при условии оплаты не менее 25 процентов цены их размещения.	Договор депозитарного обслуживания брокера, оказывающего услуги по размещению эмиссионных ценных бумаг. Служебное поручение Депозитария
Счет неустановленных лиц	B, LS, LD, LL	Предназначен для учета ценных бумаг, владельцы которых не установлены.	Служебное поручение Депозитария
Специальный технический счет	Y	Предназначен для расчетов по ценным бумагам по результатам клиринга.	Служебное поручение Депозитария
Счет клиентов номинального держателя	KL, KS, KD	Предназначен для учета эмиссионных ценных бумаг с обязательным централизованным хранением в Депозитарии клиентов Депонентов, которым в Депозитарии открыты счета депо номинального держателя или иностранного номинального держателя, в случае прекращения исполнения ими функций по учету прав на ценные бумаги других лиц при отсутствии оснований для зачисления таких ценных бумаг на другие счета.	Служебное поручение Депозитария

Эмитенту в Депозитарии может быть открыт эмиссионный счет. При открытии в Депозитарии эмиссионного счета, предназначенного для учета ценных бумаг с централизованным хранением в Депозитарии, Депозитарий заключает с эмитентом договор эмиссионного счета. Форма договора эмиссионного счета является типовой и утверждается в установленном Депозитарием порядке. Депозитарий обеспечивает свободный доступ к ознакомлению с типовой формой договора эмиссионного счета всем заинтересованным лицам независимо от целей получения такой информации путем размещения типовой формы договора эмиссионного счета, предлагаемой Депозитарием для заключения эмитентам, на официальном сайте Депозитария по адресу: www. nsd. ru. Договором эмиссионного счета определяются особенности открытия и ведения эмиссионных счетов. Хранение сертификатов ценных бумаг осуществляется на основании заключенного с эмитентом указанного договора эмиссионного счета.