Порядок взаимодействия депозитария и депонентов при реализации условий осуществления депозитарной деятельности небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «национальный расчетный депозитарий» (стр. 2 )

Приложение - Правила взаимодействия с НКО АО НРД при обмене корпоративной информацией, проведении корпоративных действий и иных операций

Приложение – Порядок налогового раскрытия (уточняющего налогового раскрытия) по депозитарным распискам на акции российских эмитентов

1.  ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. Настоящий Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий» (далее – Порядок) определяет особенности исполнения отдельных депозитарных операций в отношении ценных бумаг, принятых на обслуживание Небанковской кредитной организацией акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий» (НКО АО НРД, далее именуется – Депозитарий, НРД). Порядок утверждается в установленном порядке. Список обслуживаемых Депозитарием в соответствии с настоящим Порядком ценных бумаг приведен на официальном сайте Депозитария информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» по адресу: www. nsd. ru.

С даты внесения в Единый государственный реестр юридических лиц записи о прекращении деятельности Закрытого акционерного общества «Национальный депозитарный центр» (далее – ), произошедшем в результате реорганизации ММВБ в форме присоединения нему , Порядок становится неотъемлемой частью заключенных договоров счета депо, права и обязанности по которым переходят к Депозитарию в результате универсального правопреемства. При этом содержание термина «НДЦ», используемого в заключенных с депонентами договорах счета депо, понимается в значении терминов «Депозитарий», «НРД», определенных в пункте 1.1 настоящего Порядка.

1.2. Обо всех изменениях и (или) дополнениях настоящего Порядка Депозитарий уведомляет Депонентов не позднее, чем за десять дней до момента их введения в действие.

В случае, если изменения в Порядок обусловлены внесением федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, Центральным банком Российской Федерации, Министерством финансов Российской Федерации, другими исполнительными и законодательными органами Российской Федерации изменений в нормативные правовые акты, а также принятием новых законов или нормативных правовых актов, эти изменения начинают действовать с момента вступления в силу соответствующих документов, за исключением случаев, когда в нормативном акте, вызвавшем необходимость внесения изменений, или документах Депозитария не установлен иной срок.

1.3. Все уведомления общего характера, относящиеся ко всем Депонентам и касающиеся изменения настоящего Порядка, разъяснений по заполнению форм поручений, Корпоративных действий и т. д., размещаются на официальном сайте Депозитария по адресу: www. nsd. ru. Датой уведомления считается дата размещения соответствующего уведомления. Депозитарий несет ответственность за своевременное размещение вышеуказанной информации. Депонент самостоятельно просматривает соответствующие сообщения на доске объявлений и разделы на сайте Депозитария. Ответственность за получение упомянутой информации лежит на Депоненте. В случае, если просмотр и получение Депонентом информации, размещенной на доске объявлений или на сайте Депозитария, невозможен, Депонент должен обратиться в Депозитарий любым доступным способом, зарегистрировать свое обращение и получить необходимую информацию. В этом случае информация может направляться Депонентам по почте, факсу, электронной почте, с использованием спецсвязи. Оплата доставки в этом случае осуществляется за счет Депонента.

1.4. Депозитарием в соответствии с законодательством Российской Федерации разработаны и применяются меры по предупреждению и противодействию коррупции. Депозитарий не осуществляет действия, квалифицируемые законодательством Российской Федерации как дача/получение взятки, коммерческий подкуп, не выплачивает и не предлагает выплатить какие-либо денежные средства или ценности, прямо или косвенно, любым лицам для оказания влияния на действия или решения этих лиц с целью получить какие-либо неправомерные преимущества или для достижения иных неправомерных целей, а также не предпринимает иные действия, нарушающие требования законодательства Российской Федерации о противодействии коррупции.

1.5. Положения Порядка при оказании услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги, принадлежащие государственным кредиторам, к которым относятся органы исполнительной власти, осуществляющие операции по управлению остатками средств на едином счете по учету средств федерального бюджета или бюджета субъекта Российской Федерации, а также финансово-кредитные учреждения, осуществляющие управление денежными средствами, находящимися в собственности Российской Федерации, действуют с учетом требований законодательства Российской Федерации, регулирующего деятельность конкретного государственного кредитора.

По тексту Порядка Депозитарий и Депонент могут именоваться Сторонами.

2.  ОБЩИЙ ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ

2.1. Основанием для исполнения депозитарной операции является поручение депо – документ, подписанный инициатором операции и переданный в Депозитарий. Поручения депо оформляются в виде электронного документа. Поручения депо на бумажном носителе принимаются только в случаях, предусмотренных Условиями и настоящим Порядком, в том числе в случае невозможности предоставления поручения депо в виде электронного документа. Основанием для исполнения операций, инициатором которых выступает Депозитарий, являются служебные поручения депо, подписанные уполномоченными должностными лицами Депозитария (далее по тексту – поручения депо, составленные Депозитарием, служебные поручения депо). Депозитарий исполняет операции на основании поручений депо, составленных Депозитарием, когда необходимость совершения операции обусловлена требованиями действующего законодательства Российской Федерации и/или условиями заключенного Договора.

Перечень документов, которые должны предоставлять в Депозитарий Депоненты для исполнения конкретных депозитарных операций, инструкции по их заполнению, а также перечень отчетных документов, предоставляемых Депозитариям Депонентам по результатам исполнения операций, приведены в приложении №1 к настоящему Порядку. Уточнения, по заполнению отдельных полей поручений депо на исполнение конкретных операций, связанные с особенностями обслуживания ценных бумаг российских и иностранных эмитентов, учета ценных бумаг на счетах Депозитария, предназначенных для учета ценных бумаг Депонентов Депозитария в реестрах владельцев ценных, других депозитариях, Иностранных депозитариях, в иных случаях, также могут быть размещены на официальном сайте Депозитария по адресу: www. nsd. ru в разделе «Услуги». Депозитарий вправе отказать в исполнении поручения депо Депонента в случае несоблюдения указанных положений об оформлении поручений депо. Депозитарий вправе потребовать у Депонента предоставления иных документов и/или информации, а также устанавливать дополнительные требования в отношении формы предоставляемых документов (нотариальное удостоверение и т. п.). Образцы документов на бумажном носителе приведены в приложениях № 1 и № 2 к Условиям осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий» (далее – Условия). Форматы электронных документов приведены в приложении № 3 «Спецификации электронных сообщений, используемых НРД» к Правилам электронного документооборота НРД (далее – Правила ЭДО НРД) и размещены на официальном сайте Депозитария по адресу: www. nsd. ru. Особенности заполнения реквизитов поручений депо при использовании сообщений стандарта ISO 15022, применяемых при обмене электронными документами с Депонентами через систему S. W.I. F.T, приведены в приложении к Правилам ЭДО НРД.

Все действия, регулируемые настоящим Порядком, осуществляются по московскому времени.

HРД осуществляет обслуживание Депонентов непосредственно в Депозитарии или через своих региональных представителей (далее по тексту Порядка – Представители Депозитария). Поручения депо и отчетные документы на бумажном носителе предоставляются по месту обслуживания Депонента. Электронные документы принимаются от Депонента и направляются Депоненту в соответствии с договором об обмене электронными документами.

Прием поручений депо, а также иных документов, предусмотренных настоящим Порядком, от Депонентов, обслуживаемых непосредственно в Депозитарии, осуществляется на бумажном носителе с 9:30 до 17:00 московского времени каждого рабочего дня, а в виде электронных документов с 7:30 до 20:00 московского времени каждого рабочего дня. По отдельным операциям допускается установление другого момента времени в течение операционного дня, до которого поручения считаются принятыми текущим операционным днем, а после которого поручения считаются принятыми следующим операционным днем. Время приема поручений депо Депонентов на исполнение отдельных депозитарных операций в виде электронных документов или на бумажном носителе, время предоставления отчетов, а также иные временные ограничения проведения операций приведены на официальном сайте Депозитария по адресу: www. nsd. ru. Прием документов от Депонентов, обслуживаемых через Представителя, производится во время, указанное Представителем.

Поручения на бумажном носителе предоставляются в Депозитарий уполномоченным лицом Депонента в двух экземплярах.

После регистрации поручения в Депозитарии уполномоченному лицу Депонента возвращается второй экземпляр поручения, предоставленного на бумажном носителе, или направляется копия поручения в виде электронного документа по тому адресу электронной почты, с которого было направлено поручение от Депонента, с присвоенным Депозитарием регистрационным номером и датой. Порядок приема и обработки поручений депо и предоставления отчетов в виде электронных документов определяется Условиями, настоящим Порядком, а также Договором об обмене электронными документами.

Депозитарий приказом устанавливает единую для всех Депонентов продолжительность операционного дня. Термин «операционный день» используется в значении, предусмотренном Указанием Банка России -У «О единых требованиях к проведению депозитарием и регистратором сверки соответствия количества ценных бумаг, к предоставлению депозитарием депоненту информации о правах на ценные бумаги и к определению продолжительности операционного дня депозитария». Информацию о времени начала и окончания операционного дня Депозитарий раскрывает не позднее чем за десять календарных дней до даты, с которой вводится (изменяется) продолжительность операционного дня, путем размещения на официальном сайте Депозитария по адресу: www. nsd. ru. По истечении операционного дня Депозитарий не совершает за соответствующую календарную дату операций, изменяющих количество ценных бумаг по счетам депо, за исключением операций, совершение которых за календарную дату истекшего операционного дня допускается в соответствии с законодательством Российской Федерации. Депонент согласен с проведением указанных операций. При этом депозитарная операция завершается предоставлением Депозитарием Депоненту отчета о проведенной операции (операциях) по счету депо, содержащего информацию о количестве ценных бумаг и подтверждающей его права на ценные бумаги.