Порядок взаимодействия депозитария и депонентов при реализации условий осуществления депозитарной деятельности небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «национальный расчетный депозитарий» (стр. 6 )

Депонент вправе назначать операторов разделов счета депо в строгом соответствии с правилами функционирования этих разделов, которые определяются условиями выпуска и обращения ценных бумаг, законодательством Российской Федерации, договорами с эмитентами.

В том случае если оператором раздела счета депо назначается юридическое лицо, не являющееся клиентом НКО АО НРД, которое ранее не предоставляло НКО АО НРД комплект документов, предусмотренный для открытия счета депо, счета, не предназначенного для учета прав на ценные бумаги, банковского счета, оператор раздела счета депо должен предоставить в Депозитарий комплект документов, позволяющих однозначно его идентифицировать. Перечень документов, которые должен предоставить оператор раздела счета депо соответствует перечню документов, которые необходимо предоставить для открытия счета депо.

Депозитарий не несет ответственность перед Депонентом за действия оператора, совершенные им в рамках полученных от Депонента полномочий.

Прекращение полномочий оператора осуществляется в связи с истечением срока действия доверенности либо посредством отмены ранее выданной доверенности, о чем Депонент извещает Депозитарий официальным письмом, подписанным уполномоченным представителем Депонента. При досрочном отзыве доверенности до истечения срока ее действия, Депонент не позднее рабочего дня, предшествующего дате прекращения действия доверенности, должен предоставить в Депозитарий официальное письмо в произвольной форме с указанием даты прекращения действия доверенности. Депозитарий с даты прекращения действия доверенности прекращает прием поручений депо и иных документов, подписанных уполномоченным представителем оператора, срок действия полномочий которого истек, и выдачу отчетов. В случае, если оператор раздела счета депо конкретного типа раздела установлен Депозитарием в соответствии с законодательством Российской Федерации, договорами с организаторами торговли или клиринговыми организациями, либо Договором, Депонент вправе назначать оператора раздела счета депо только из числа допустимых в соответствии с Договором операторов.

2.13. Депозитарий зачисляет ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, а также ценные бумаги, на обращение которых распространяются требования и ограничения, установленные законодательством Российской Федерации для обращения ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов (далее – ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов), на счета депо владельца только тех Депонентов, которые являются квалифицированными инвесторами, либо не являются квалифицированными инвесторами, но приобрели указанные ценные бумаги в результате универсального правопреемства, конвертации, в том числе при реорганизации, распределения имущества ликвидируемого юридического лица и в иных случаях, установленных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Депонент обязан предоставить в Депозитарий оригинал или нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего, что Депонент является квалифицированным инвестором в силу закона или признан квалифицированным инвестором управляющей компанией, брокером или иными лицами в случаях, предусмотренных федеральными законами (далее – лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором) в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

В случае если Депонент признан квалифицированным инвестором лицом, осуществляющим признание квалифицированным инвестором, и в Депозитарии отсутствуют документы, подтверждающие полномочия лица, осуществляющего признание квалифицированным инвестором (и органа/лица, уполномоченного действовать от его имени), Депонент также должен предоставить в Депозитарий нотариально удостоверенные копии документов, подтверждающих полномочия лица, осуществляющего признание квалифицированным инвестором (и органа/лица, уполномоченного действовать от его имени). Если Депозитарий располагает документами, подтверждающими полномочия лица, осуществляющего признание квалифицированным инвестором (и/или органа/лица, уполномоченного действовать от его имени), предоставление нотариально удостоверенных копий указанных документов не требуется.

В случае получения Депозитарием сведений, дающих основание полагать, что Депонент более не является квалифицированным инвестором, Депозитарий вправе приостановить зачисление ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, на счет депо Депонента, до момента устранения сомнений в том, что Депонент является квалифицированным инвестором.

Ответственность за своевременное предоставление и обновление документов, подтверждающих, что Депонент является квалифицированным инвестором в силу закона или признан квалифицированным инвестором лицом, осуществляющим признание квалифицированным инвестором, несет Депонент.

2.14. Претензии Депонентов в отношении осуществленных депозитарных операций принимаются в течение семи рабочих дней после совершения данной депозитарной операции в Депозитарии.

2.15. В том случае если Депонент предоставил полномочия на получение информации об остатках ценных бумаг клиентов Депонента, учитываемых на счете депо номинального держателя или иностранного номинального держателя Депонента в Депозитарии, третьему лицу, Депонент гарантирует, что лицо, информация об остатках ценных бумаг которого передается, согласно на такую передачу.

2.16. Депозитарий обеспечивает конфиденциальность информации о Депоненте, его счетах депо и об операциях по счетам депо Депонента (далее - Сведения о Депоненте). Сведения о Депоненте могут быть предоставлены только самому Депоненту или его представителю, а также иным лицам в соответствии с федеральными законами. Депозитарий вправе по письменному указанию Депонента предоставлять иным лицам Сведения о Депоненте.

Сведения о Депоненте могут быть также предоставлены судам и арбитражным судам (судьям), Банку России, а при наличии согласия руководителя следственного органа - органам предварительного следствия по делам, находящимся в их производстве, а также органам внутренних дел при осуществлении ими функций по выявлению, предупреждению и пресечению преступлений в сфере экономики.

Сведения о Депоненте могут предоставляться Депозитарием лицам, указанным в Договоре, в установленных Договором случаях.

Депонент согласен с тем, что Сведения о Депоненте и его клиентах, в том числе, информация, содержащаяся в зарегистрированных в Депозитарии анкетах Депонентов/клиентов Депонентов, поручениях депо, в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, применимым правом и правилами осуществления депозитарной деятельности иностранного депозитария, или порядком исполнения депозитарных операций, в соответствии с настоящим Порядком будет передаваться эмитенту, держателю реестра, депозитарию, в котором Депозитарию открыт счет номинального держателя, иностранной организации, в которой Депозитарию открыт счет как лицу, действующему в интересах других лиц или иному уполномоченному органу/лицу, организатору торговли на рынке ценных бумаг, бирже или клиринговой организации без дополнительного согласия Депонента на основании данных системы депозитарного учета Депозитария. Депонент несет ответственность за достоверность предоставляемой Депозитарию информации и своевременное обновление анкетных данных. Депонент обязан включить в договоры со своими клиентами условие о согласии последних на раскрытие информации о них вышеуказанным лицам. Депонент согласен с тем, что информация, содержащаяся в его поручении депо, будет передана инициатору встречного (по отношению к его поручению депо) поручения депо, в том случае если операция исполняется на основании встречных поручений Депонента-отправителя и Депонента-получателя ценных бумаг.

Депонент, в случае идентификации его в качестве иностранного налогоплательщика, на которого распространяется законодательство иностранного государства о налогообложении иностранных счетов (далее – Депонент-иностранный налогоплательщик), признается предоставившим согласие на передачу необходимой информации, в том числе конфиденциальной информации, иностранному налоговому органу и(или) иностранным налоговым агентам, уполномоченным иностранным налоговым органом на удержание иностранных налогов и сборов. Согласие Депонента-иностранного налогоплательщика является одновременно его согласием на передачу такой информации в Банк России, иные федеральные органы исполнительной власти, предусмотренные законодательством Российской Федерации.

Депонент согласен с тем, что в соответствии с Федеральным законом -1 «О банках и банковской деятельности» Сведения о Депоненте будут предоставляться головной организации банковского холдинга, участником которой является Депозитарий.

В том случае если для корректного отражения Депонентом - контрагентом информации во встречных поручениях депо Депоненту необходимо раскрыть информацию о номерах открытых в Депозитарии Депоненту счетов депо и эмиссионных счетов, кодах открытых на указанных счетах разделов и дополнительных идентификаторах разделов, Депонент должен предоставить в Депозитарий на бумажном носителе Согласие на раскрытие информации по форме GF083, а затем в электронном виде предоставить поручение по форме АF094, в котором будут определены реквизиты счетов депо и разделов, информация о которых может быть размещена на официальном сайте Депозитария по адресу: https://www. nsd. ru/ru/db/db_di/. Доступ к указанной информации будут иметь только депоненты (эмитенты) Депозитария. По результатам исполнения операции Депоненту будет предоставлен отчет по форме АS094. Поручение по форме АF094 и отчет по форме АS094 приведены в приложении № 1 к настоящему Порядку. Каждое последующее поручение на исполнение операции с кодом 94 дополняет ранее направленное, поэтому повторно указывать ранее выбранные параметры в каждом новом поручении не требуется. Если Депоненту необходимо отказаться от раскрытия информации о счетах депо, разделах счетов депо и дополнительных идентификаторах, он должен предоставить поручение по форме АF094 с указанием типа действия «Отказ от раскрытия информации о разделах счетов депо».

2.17. Депонент обязан в срок не позднее семи рабочих дней, если иной срок не установлен в запросе Депозитария, предоставить копии бухгалтерских балансов, отчетов о прибылях и убытках, налоговые декларации по налогу на прибыль и НДС (с отметкой налогового органа о получении), а также иные документы и информацию, указанные в запросе Депозитария, в том числе, связанные с идентификацией Депонента, выполнением Депозитарием функций агента валютного контроля и/или обязанностей по контролю в целях выполнения требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.