Порядок взаимодействия депозитария и депонентов при реализации условий осуществления депозитарной деятельности небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «национальный расчетный депозитарий» (стр. 5 )

В случае если пул состоит из поручений одной направленности, поручения исполняются без резервирования ценных бумаг или денежных средств.

Резервирование ценных бумаг или денежных средств, полученных в рамках исполнения поручений из первой части пула осуществляется, не ожидая даты/времени начала исполнения поручения из второй части пула

Резервирование ценных бумаг или денежных средств, полученных в рамках исполнения поручений из первой части пула осуществляется для поручений из второй части пула вне зависимости от их статуса «Для сверки» или «Для исполнения».

Допускается отмена неисполненных поручений, включенных в пул. Отмена поручения не приводит к расформированию пула. Остальные поручения остаются связанными в пуле и исполняются по правилам пула.

Допускается замена поручения в пуле с одновременной отменой заменяемого поручения. Для замены необходимо направить новое поручение той же направленности, что отменяемое поручение: на поставку или на получение ценных бумаг, у которых одновременно совпадают значения следующих полей: «Номер пула», «Вид пула», «Количество поручений в пуле», «Порядковый номер поручения в пуле». Замена поручений возможна до тех пор, пока не исполнены все поручения, входящие в ту часть пула, что и заменяемое поручение. При замене поручения из второй части пула не гарантируется наличие зарезервированного актива. Замена поручения возможна как в сформированных пулах, так и в пулах, формирование которых еще не завершено.

Если количество ценных бумаг в связанных поручениях на поставку ценных бумаг превышает количество ценных бумаг, указанное в связанных поручениях на получение ценных бумаг, для исполнения поручений на поставку ценных бумаг будет использовано недостающее количество ценных бумаг, поступившее при исполнении не включенных в пул поручений. Если количество ценных бумаг на поставку меньше, чем получено по результатам исполнения поручений на получение ценных бумаг, излишек ценных бумаг сразу же становится доступным для исполнения поручений, не включенных в пул. Это же правило действует и в отношении денежных средств.

Для пулов вида DCR ценные бумаги, зачисленные на раздел счета депо по поручениям на зачисление ценных бумаг из первой части пула, резервируются для исполнения поручений на списание ценных бумаг, входящих в этот же пул. По поручениям по операциям с кодами 16 и 19/0, не входящим в пул, не могут быть списаны ценные бумаги, зачисленные на раздел счета депо поручениями, входящими в пул. По другим поручениям депо (например, по операциям с кодами 36,10 и другим, кроме 16 и 19/0) могут быть списаны вновь поступившие ценные бумаги, зачисленные на раздел счета депо поручениями, входящими в пул. В таком случае ценные бумаги будут резервироваться на вторую часть пула из ценных бумаг, которые были зачислены по поручениям, не входящим в пул. Резервирование денежных средств в пуле DCR не производится. Резервирование ценных бумаг в рамках пула осуществляется в соответствии с установленными приоритетами.

Для пулов вида RCD денежные средства, зачисленные по поручениям на списание ценных бумаг (операции с кодом - 19/0) из первой части пула, резервируются для исполнения поручений на зачисление ценных бумаг, входящих в этот же пул. Денежные средства, зачисленные по поручениям, входящим в пул, не могут быть списаны по поручениям, не входящим в пул. Денежные средства, зачисленные по поручениям, входящим в пул, могут быть списаны клиринговыми поручениями (операции с кодом - 19/9, 19/4).

2.9. В случае возникновения в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации дробных ценных бумаг Депозитарий осуществляет учет дробных частей ценных бумаг. Депозитарный код, присвоенный Депозитарием дробным акциям, не совпадает с депозитарным кодом, присвоенным целым акциям. Учет прав на дробные акции на счетах депо осуществляется Депозитарием без округления в простых дробях. Возникновение, увеличение или уменьшение дробных частей ценных бумаг при их списании допускается только на счетах депо номинального держателя и на счетах депо иностранного номинального держателя, а также на других счетах в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

При зачислении ценных бумаг на счет депо их дробные части суммируются.

При списании дробных акций со счета депо (раздела счета депо) владельца или доверительного управляющего в поручении депо в обязательном порядке должна быть указана вся дробная акция, учитываемая на счете депо (разделе счета депо).

Для обеспечения движения дробных акций, принадлежащих клиентам Депонентов и учитываемых в совокупности на счетах депо номинального держателя или иностранного номинального держателя в Депозитарии, при списании дробных акций со счетов депо номинального держателя Депонентов в Депозитарии допускается предоставление поручений депо в отношении частей дробных акций, а также вычитание из целой акции при необходимости списания ценных бумаг в количестве, превышающем дробную акцию на счете депо номинального держателя.

В случае образования на разделах счетов депо дробных акций в количестве, превышающем целое число, либо вычитания из целой акции на разделах счетов депо номинального держателя, на основании поручения депо, составленного Депозитарием, осуществляется зачисление/списание необходимого целого числа акций и списание/зачисление необходимого количества частей дробных акций. При этом суммарное количество дробных и целых акций на разделе счета депо не изменяется. По результатам исполнения поручения Депоненту предоставляется отчет по форме MS101.

Владелец дробной акции имеет права в объеме, соответствующем части целой акции, которую составляет дробная акция. При формировании списка владельцев ценных бумаг Депонент, на счете депо номинального держателя которого учитываются наряду с целыми дробные акции, должен предоставлять в Депозитарий список, содержащий как целые акции, так и дробные акции. В списках владельцев ценных бумаг, содержащих целые и дробные акции, в обязательном порядке должен быть указан не только государственный регистрационный номер выпуска, но и депозитарный код, присвоенный Депозитарием целым акциям, и депозитарный код, присвоенный Депозитарием дробным акциям.

2.10. Учет дробных частей инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов Депозитарий осуществляет в десятичных дробях. Количество знаков после запятой определяется правилами доверительного управления конкретным паевым инвестиционным фондом. Порядок заполнения поручений депо, в которых количество инвестиционных паев выражено дробным числом, приведен в Основных реквизитах и условиях заполнения поручений депо в приложении №1 к настоящему Порядку. В зависимости от правил обращения инвестиционных паев конкретного организатора торговли, информация об остатках инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов на торговых разделах, которая передается организатору торговли, может включать дробную часть или только количество целых инвестиционных паев.

2.11. Депонент может передать полномочия по распоряжению и осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в Депозитарии, другому лицу – попечителю счета. В качестве попечителей счетов могут выступать лица, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг (на осуществление дилерской или брокерской деятельности) и являющиеся Депонентами Депозитария. Попечитель счета обязан заключить с Депозитарием договор, устанавливающий взаимные права и обязанности, в том числе обязанности по сверке данных по ценным бумагам Депонента.

У счета депо не может быть более одного попечителя. Количество счетов депо владельца, попечителем которых может выступать один профессиональный участник рынка ценных бумаг, не ограничивается.

Полномочия попечителя счета определяются доверенностью, выданной Депонентом попечителю счета (далее – Доверенность Депонента).

Доверенность Депонента должна быть предоставлена в Депозитарий в момент заключения договора счета депо вместе с комплектом документов для открытия счета, предусмотренным приложением № 1 к настоящему Порядку. Типовая форма Доверенности Депонента, предоставляющая полномочия попечителю счета, приведена в приложении №1 к Условиям.

С момента получения Депозитарием Доверенности Депонента, выданной попечителю счета, Депонент не имеет права самостоятельно передавать Депозитарию поручения депо в отношении принадлежащих ему ценных бумаг, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в Депозитарии. Каждое поручение депо, переданное попечителем счета в Депозитарий, должно иметь в качестве основания поручение, переданное Депонентом. В поручениях депо в качестве инициатора поручения указывается Депонент, от имени которого выступает попечитель счета. Отчеты о выполненных операциях по счету депо предоставляются попечителю счета. Попечитель счета обязан передавать Депоненту отчеты Депозитария об операциях, совершенных по счетам депо данного Депонента, и выдаваемые Депозитарием документы, удостоверяющие права Депонента на ценные бумаги. Попечитель счета обязан хранить первичные поручения Депонента, послужившие основанием для подготовки соответствующих поручений, переданных попечителем в Депозитарий.

Полномочия попечителя счета могут быть прекращены по основаниям, предусмотренным действующим законодательством Российской Федерации. Для прекращения полномочий попечителя счет по инициативе Депонента, последний должен уведомить Депозитарий в письменном виде об отзыве Доверенности Депонента и прекращении полномочий этого попечителя счета, а также одновременно предоставить Доверенность на нового попечителя счета, с которым Депозитарий заключил соответствующий договор. При прекращении полномочий попечителя счета Депонент, ранее обслуживающийся через попечителя счета, должен предоставить в соответствии с пунктом 3.7. настоящего Порядка поручение депо на регистрацию банковских реквизитов для выплаты доходов по ценным бумагам и средств от погашения ценных бумаг (код операции – 07). В случае отсутствия зарегистрированных банковских реквизитов, выплаты будут производиться по банковским реквизитам, указанным в анкете юридического лица Депонента.

2.12. Депонент вправе передать полномочия по распоряжению счетом или разделами на счете депо оператору счета депо или оператору раздела (далее – оператор). Назначение оператора (регистрация в Депозитарии данных о лице, назначенном оператором) осуществляется при предоставлении в Депозитарий доверенности, оформленной в соответствии с законодательством Российской Федерации (если типовая форма доверенности не предусмотрена Договором) и определяющей полномочия оператора. Заключение отдельного договора между Депозитарием и оператором не требуется. Оператор может быть назначен по разделам заданного типа, разделам заданных типов, по конкретному разделу или по всем разделам счета депо. В последнем случае оператором может быть назначен только Депонент Депозитария, являющийся профессиональным участником рынка ценных бумаг и соответствующий требованиям Депозитария к оператору.