Порядок взаимодействия депозитария и депонентов при реализации условий осуществления депозитарной деятельности небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «национальный расчетный депозитарий» (стр. 27 )

Депонент согласен с тем, что в Списках, в качестве получателя доходов по ценным бумагам указывается Депозитарий, а в качестве банковских реквизитов для перечисления – банковские реквизиты Депозитария (при этом, в качестве лица, имеющего право на получение доходов по ценным бумагам, указывается Депонент/иное лицо, сведения о котором предоставлены Депонентом для включения в Список Депозитария). Депозитарий перечисляет Депоненту денежные средства в соответствии с зарегистрированными в Депозитарии на момент перечисления доходов по ценным бумагам банковскими реквизитами Депонента.

В случае, если на момент формирования Списка Депозитарием начата процедура расторжения Договора с Депонентом, в Списке Депозитария будет указан в качестве получателя Депонент (либо иное лицо в соответствии со Списком, зарегистрированны в Депозитарии Депонентом (далее – Список Депонента) и его (или иных лиц) банковские реквизиты.

Перечисление доходов по ценным бумагам осуществляется Депозитарием в течение трех банковских дней с момента завершения Депозитариемидентификации лиц, в пользу которых поступили доходы по ценным бумагам на счет Депозитария. Идентификация считается завершенной, если одновременно выполнены следующие условия:

·  от источника выплаты получена официальная информация о лицах, которым причитаются перечисленные доходы;

·  получен положительный результат проверки правильности расчетной суммы причитающихся Депонентам доходов по ценным бумагам;

·  расчетная сумма причитающихся Депонентам доходов по ценным бумагам соответствует сумме денежных средств, фактически перечисленной на счет Депозитария источником выплаты.

В случае расхождения расчетных данных Депозитария с фактически зачисленной на счет Депозитария суммой доходов по ценным бумагам, Депозитарий не производит перечисления доходов по ценным бумагам Депонентам, вплоть до окончательного урегулирования ситуации с источником выплаты.

В случае начисления и перечисления эмитентом (или его платежным агентом) частичной суммы доходов по ценным бумагам (недостаточной для обеспечения перечисления всем Депонентам, имеющим право на получение соответствующего дохода), Депозитарий вправе не производить перечисление доходов по ценным бумагам Депонентам, вплоть до получения полной суммы доходов, причитающейся Депонентам, за исключением случаев, когда Депозитарий имеет прямые указания эмитента (его платежного агента) на перечисление доходов конкретным Депонентам (владельцам).

В случае необходимости получения от Депонента недостающей и/или дополнительной информации, необходимой для перечисления доходов по ценным бумагам, Депозитарий направляет Депонентам запросы на предоставление указанной информации. Перечисление денежных средств, причитающихся Депоненту, в этом случае осуществляется в сроки, установленные настоящим Порядком, исчисляемые с момента предоставления Депонентом ответа на запрос Депозитария.

При каждом перечислении Депозитарием причитающихся Депоненту доходов по ценным бумагам Депоненту предоставляется Извещение о выплате и перечислении доходов по форме GSRUB. Извещение Депозитария о выплате и перечислении доходов, предоставленное Депоненту при осуществлении Депозитарием функций платежного агента выпуска ценных бумаг, также может содержать информацию о номере распоряжения на регистрацию изменений в список владельцев ценных бумаг, предоставленный Депонентом, в соответствии с которым были уточнены банковские реквизиты владельца ценных бумаг, и по которым были произведены выплаты доходов по ценным бумагам. При этом не учитываются распоряжения Депонента, изменяющие наименование владельца и остатки принадлежащих ему ценных бумаг.

Обязательства Депозитария по перечислению доходов по ценным бумагам считаются исполненными после списания денежных средств, причитающихся Депоненту, со счета Депозитария.

3.25.1.3.  Отказ от услуг, связанных с получением и перечислением доходов по ценным бумагам через Депозитарий

Депонент вправе отказаться от получения доходов по ценным бумагам через Депозитарий (данное условие не распространяется на случаи, когда зачисление денежных средств на счет Депозитария предусмотрено документами, регулирующими выпуск и обращение ценных бумаг, правилами международных расчетно-клиринговых организаций или иностранных депозитариев, в которых учитываются указанные ценные бумаги и открыты счета Депозитария, и т. д.), предоставив в Депозитарий на бумажном носителе Уведомление об изменении порядка получения доходов по ценным бумагам по форме GF086 (далее - Уведомление об изменении порядка получения доходов). Уведомление об изменении порядка получения доходов вступает в силу с рабочего дня, следующего за датой регистрации его в Депозитарии. Действие Уведомления об изменении порядка получения доходов распространяется на выплаты, произведенные на основании списков Депонентов/владельцев ценных бумаг, сформированных после даты вступления в силу указанного уведомления, и списков, в которых после даты вступления в силу Уведомления об изменении порядка получения доходов в соответствии с указаниями эмитента/платежного агента должны быть уточнены банковские реквизиты.

В случае предоставления Депонентом Уведомления об изменении порядка получения доходов по ценным бумагам, учитываемым на счетах депо владельца или доверительного управляющего, в Списке Депозитария будет указан Депонент в качестве получателя денежных средств и зарегистрированные в Депозитарии на момент составления Списка Депозитария банковские реквизиты Депонента.

В случае предоставления Депонентом Уведомления об изменении порядка получения доходов по ценным бумагам, учитываемым на счете депо номинального держателя, получатель доходов по ценным бумагам указывается Депонентом в Списке Депонента. Депонент может указать в качестве получателя доходов по ценным бумагам, учитываемым на счете депо номинального держателя, либо Депозитарий (для обеспечения перечисления доходов по ценным бумагам Депоненту через счет Депозитария в соответствии с описанным в подпункте 3.25.1. порядком), либо Депонента/иное лицо (для обеспечения перечисления доходов по ценным бумагам источником выплаты Депоненту или иному лицу соответственно). В том случае, если Депонент не предоставил в Депозитарий Список Депонента, в Списке Депозитария в качестве получателя будет указан Депонент и его зарегистрированные к счету депо номинального держателя банковские реквизиты.

В случае необходимости внесения изменений в перечень счетов депо, в отношении которых был изменен порядок получения доходов по ценным бумагам в соответствии с ранее предоставленным Уведомлением об изменении порядка получения доходов, Депонент должен предоставить новое Уведомление об изменении порядка получения доходов, с даты вступления в силу которого отменяется действие ранее предоставленного Уведомления об изменении порядка выплаты доходов.

Если в соответствии с ранее направленным Списком Депозитария или ошибочно на счет Депозитария были перечислены доходы по ценным бумагам, учитываемым на счете депо Депонента, предоставившего на дату поступления денежных средств на счет Депозитария Уведомление об изменении порядка получения доходов, Депозитарий перечисляет денежные средства по зарегистрированным в Депозитарии банковским реквизитам Депонента.

Для обеспечения получения доходов по ценным бумагам через Депозитарий, Депонент, ранее предоставивший в Депозитарий Уведомление об изменении порядка получения доходов, должен предоставить на бумажном носителе Уведомление об отмене документов по форме GF087. Уведомление об отмене документов вступает в силу с рабочего дня, следующего за датой регистрации его в Депозитарии.

В случае получения Депонентом доходов непосредственно от источника выплаты (без участия Депозитария), Депозитарий не несет ответственности за неполучение и/или несвоевременное получение доходов Депонентом.

3.25.1.4.  Особенности получения доходов в денежной форме и иных денежных выплат по эмиссионным ценным бумагам с обязательным централизованным хранением, причитающихся владельцам таких ценных бумаг

Особенности выплаты доходов и иных денежных выплат владельцам федеральных государственных ценных бумаг, независимо от даты их государственной регистрации, а также эмиссионных ценных бумаг с обязательным централизованным хранением, выпуски которых зарегистрированы после 01.01.2012, определяются Федеральным законом -ФЗ «О рынке ценных бумаг».

Депозитарий передает выплаты по ценным бумагам, централизованное хранение которых он осуществляет, Депонентам, являющимся номинальными держателями и доверительными управляющими - профессиональными участниками рынка ценных бумаг, не позднее одного рабочего дня, следующего за днем их получения от эмитента, а в случае передачи последней выплаты по ценным бумагам, обязанность по осуществлению которой в установленный срок эмитентом не исполнена или исполнена ненадлежащим образом, не позднее трех рабочих дней, следующих за днем их получения. Выплаты по ценным бумагам иным депонентам передаются не позднее пяти рабочих дней, следующих за днем их получения.

Выплаты по ценным бумагам, централизованное хранение которых не осуществляет Депозитарий, Депозитарий передает Депонентам, которые являются номинальными держателями и доверительными управляющими - профессиональными участниками рынка ценных бумаг, не позднее следующего рабочего дня после дня их получения от депозитария, осуществляющего централизованное хранение, а иным Депонентам не позднее семи рабочих дней после дня получения соответствующих выплат и не позднее 15 рабочих дней после даты, на которую депозитарием, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг, раскрыта информация о передаче своим депонентам причитающихся им выплат по ценным бумагам.

Передача выплат по ценным бумагам осуществляется Депозитарием лицу, являвшемуся его депонентом:

- на конец операционного дня, предшествующего дате, которая определена в соответствии с документом, удостоверяющим права, закрепленные ценными бумагами, и на которую обязанность по осуществлению выплат по ценным бумагам подлежит исполнению;

- на конец операционного дня, следующего за датой, на которую депозитарием, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг, в соответствии с Законом о рынке ценных бумаг раскрыта информация о получении им подлежащих передаче выплат по ценным бумагам в случае, если обязанность по осуществлению последней выплаты по ценным бумагам в установленный срок эмитентом не исполнена или исполнена ненадлежащим образом.