Порядок взаимодействия депозитария и депонентов при реализации условий осуществления депозитарной деятельности небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «национальный расчетный депозитарий» (стр. 19 )

Сверка с реестродержателем осуществляется Депозитарием в том случае, если день является рабочим как для Депозитария, так и для реестродержателя.

Для зачисления на счет депо Депонента приобретенных при выдаче инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, управляющие компании которых не подключены к Централизованной системе учета инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (далее – ЦСУ ИП ПИФ), Депонент должен предоставить в Депозитарий поручение депо по форме МF035 (код операции - 35/2) с приложением поручения на подачу заявки на выдачу инвестиционных паев по форме GF033. Депозитарий сообщает номер, присвоенный заявке, Депоненту для указания этого номера в платежном поручении на оплату инвестиционных паев, предоставив отчет по форме GS036.

Для зачисления на счет депо Депонента приобретенных при выдаче инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, управляющие компании которых подключены к ЦСУ ИП ПИФ, Депонент должен предоставить в Депозитарий поручение депо по форме FA500 (код операции - 35/3). В поручении депо в обязательном порядке в качестве документа, являющегося основанием операции, должны быть указаны реквизиты заявки на выдачу инвестиционных паев, в поле «Код инициатора поручения на подачу заявки» указан код анкеты лица, которое подает поручение на подачу заявки, а также заполнено поле «Код основания операции». В поручении депо на многократное приобретение инвестиционных паев также в обязательном порядке в поле «Связанное поручение» должно быть указано: MULTI_BUY. Дата начала исполнения поручения депо равна дате регистрации поручения депо, период исполнения поручения депо 30 календарных дней, за исключением поручений депо на многократное приобретение инвестиционных паев. Депонент или иное лицо, имеющее полномочия на подачу поручения на подачу заявки, должен подключиться к WEB-каналу ЦСУ ИП ПИФ, и до подачи поручения депо по форме FА500 предоставить в ЦСУ ИП ПИФ поручение на подачу заявки на выдачу инвестиционных паев по форме GF033/3 (код формы электронного документа – FA001). Перечень управляющих компаний, которые подключены к ЦСУ ИП ПИФ, приведен на официальном сайте Депозитария по адресу: www. nsd. ru». Форматы документов, а также особенности заполнения отдельных полей документов приведены в Правилах ЭДО НРД. Операция исполняется при условии соответствия информации, содержащейся в поручении депо и поручении на подачу заявки.

При необходимости Депонент должен предоставить также иные документы, предусмотренные правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом.

Предоставив в Депозитарий поручение депо по форме MF035 или FA500, Депонент подтверждает, что имеет право совершать указанную в поручении на подачу заявки операцию с инвестиционными паями, что приобретатель инвестиционных паев ознакомлен с правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, а также порядком и сроками проведения операции с инвестиционными паями. Депонент подтверждает правильность и достоверность информации, указанной в поручении на подачу заявки. Депонент согласен, что заявка, сформированная на основе поручения депо Депонента и поручения на подачу заявки, носит безотзывный характер. В том случае, если поручение депо подано Депонентом к счету депо номинального держателя Депонент подтверждает, что он получил соответствующие полномочия для выдачи инвестиционных паев от приобретателя инвестиционных паев.

Приобретенные инвестиционные паи зачисляются на счет депо Депонента при зачислении инвестиционных паев на лицевой счет номинального держателя или на лицевой счет номинального держателя центрального депозитария Депозитария в реестре владельцев инвестиционных паев. По результатам исполнения поручения депо Депоненту предоставляется отчет по форме MS035.

В том случае если поручение на подачу заявки на выдачу инвестиционных паев было предоставлено в Депозитарий до введения в действие операций приема на хранение и/или учет с кодом 35/2 или 35/3, Депозитарий вправе зачислить полученные в соответствии с заявкой инвестиционные паи на счет депо Депонента на основании служебного поручения депо Депозитария.

3.11.4.  Прием ценных бумаг на хранение и/или учет при переводе ценных бумаг на счет депо номинального держателя Депозитария в другом депозитарии

При зачислении ценных бумаг на счет депо номинального держателя Депозитария в другом депозитарии, осуществляемого на основании встречных поручений депо Депозитария и отправителя ценных бумаг в другом депозитарии, операция приема ценных бумаг на хранение и/или учет исполняется на основании поручения депо Депонента по форме MF035 (код операции - 37). При зачислении ценных бумаг на счет депо номинального держателя Депозитария без встречного поручения депо Депозитария, сформированного на основании поручения депо Депонента, Депозитарий вправе осуществить возврат зачисленных ценных бумаг на счет депо отправителя в другом депозитарии. Исключением является случай, когда ценные бумаги зачисляются по результатам Корпоративного действия. Предоставления Депонентом отчета об исполнении операции перевода ценных бумаг на счет депо номинального держателя Депозитария в другом депозитарии не требуется. При осуществлении операций по счету депо номинального держателя Депозитария в другом депозитарии, на котором учитываются ценные бумаги Депонента в соответствии с условиями осуществления депозитарной деятельности другого депозитария (или через него в реестре владельцев именных ценных бумаг или реестре владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов), Депозитарий не исполняет такое поручение до предоставления Депонентом дополнительных документов согласно требованиям другого депозитария, в частности, оригиналов или нотариально заверенных копий договоров, служащих основанием для проведения операции, уведомлений (отчетных документов) о проведении операций, иных документов. Зачисление ценных бумаг на счет депо Депонента осуществляется только после получения отчета о выполненной операции зачисления ценных бумаг на счет депо номинального держателя Депозитария в другом депозитарии. В том случае если операция в другом депозитарии исполняется на основании поручения депо отправителя ценных бумаг, и отчет о зачислении ценных бумаг на счет депо номинального держателя Депозитария поступил до предоставления депонентом поручения депо на прием ценных бумаг на хранение и/или учет, ценные бумаги зачисляются на счет неустановленных лиц. Для зачисления указанных ценных бумаг на свой счет депо Депонент должен предоставить в Депозитарий поручение депо на прием ценных бумаг на хранение и/или учет (код операции – 35).

В настоящее время Депозитарий не осуществляет прием на хранение сертификатов ценных бумаг, за исключением глобальных сертификатов ценных бумаг при приеме на обслуживание в Депозитарий выпусков ценных бумаг с обязательным централизованным хранением.

3.12.  Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета

Операция снятия ценных бумаг с хранения и/или учета исполняется при списании ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя Депозитария или с лицевого счета номинального держателя центрального депозитария в соответствующем реестре владельцев ценных бумаг либо со счета депо Депозитария в другом депозитарии (код операции – 36).

Поручение депо на снятие ценных бумаг с хранения и/или учета по форме MF036 Депонент должен предоставить в Депозитарий не позднее времени, указанного для конкретного места хранения на официальном сайте Депозитария по адресу: www. nsd. ru. Если поручение депо Депонента на проведение операции поступило в Депозитарий позже указанного времени, Депозитарий вправе направить передаточное распоряжение на списание ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя Депозитария, распоряжение на списание ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя центрального депозитария или поручение депо на списание ценных бумаг со счета депо номинального держателя Депозитария в другой депозитарий на следующий рабочий день.

При списании ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете Депозитария в реестре владельцев именных ценных бумаг и/или на нескольких счетах депо номинального держателя Депозитария, открытых в других депозитариях, Депозитарий вправе определять особенности исполнения операции в зависимости от места расчетов по ценным бумагам (реестр владельцев именных ценных бумаг/другой депозитарий, в котором открыт счет, на который списываются ценные бумаги). При этом сроки исполнения операций и издержки, которые понесет Депонент при исполнении операции, будут определяться с учетом сроков исполнения соответствующих операций регистратором и/или депозитарием, в котором открыт счет Депозитария, через который будут списываться ценные бумаги, а также тарифов оплаты услуг этого регистратора и/или депозитария. Особенности списания ценных бумаг в зависимости от места расчетов по ценным бумагам приведены на сайте Депозитария.

Депозитарий вправе потребовать от Депонента предоставления дополнительных документов согласно требованиям регистратора (другого депозитария), в частности, оригиналов или нотариально заверенных копий договоров, служащих основанием для проведения операции, уведомлений (отчетных документов) о проведении операций, иных документов. В тех случаях, когда для исполнения определенного поручения депо требуется произвести дополнительные действия, Депозитарий вправе увеличить сроки исполнения операции, уведомив об этом Депонента.

В том случае если держателем реестра наложены ограничения на распоряжение ценными бумагами по лицевому счету номинального держателя Депозитария или лицевому счету номинального держателя центрального депозитария, предусмотренные условиями Корпоративного действия, Депозитарий вправе не исполнять или исполнять следующим операционным днем поручения депо Депонента на снятие ценных бумаг с хранения и/или учета, поступившие на исполнение после наложения указанных ограничений. К исполнению будут приниматься только поручения депо Депонентов, по которым в соответствии с законодательством Российской Федерации нет запрета на распоряжение ценными бумагами.

В случае, если максимальная ожидаемая стоимость оплаты услуг регистратора либо другого депозитария, рассчитанная в соответствии с тарифами оплаты услуг регистратора или другого депозитария, с учетом комиссии транфер-агента, превышает $500, Депозитарий уведомляет Депонента о необходимости предоплаты, предоставляя отчет по форме GS036. Операция снятия ценных бумаг с хранения и/или учета исполняется только после осуществления Депонентом предоплаты, включая операции, на необходимость срочного исполнения которых регистратором/другим депозитарием Депонент указал в поручении депо. Депозитарий не несет ответственности за несвоевременное исполнение операции снятия ценных бумаг с хранения и/или учета, в случае если такое несвоевременное исполнение стало следствием несоблюдения Депонентом условий осуществления предоплаты и/или невыполнения Депонентом требований регистратора/другого депозитария, касающихся порядка указания в поручении депо/передаточном распоряжении на срочность его исполнения.