Порядок взаимодействия депозитария и депонентов при реализации условий осуществления депозитарной деятельности небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «национальный расчетный депозитарий» (стр. 32 )

В том случае если поручение Депозитария в Иностранный депозитарий, сформированное на основании поручения депо Депонента, на прием ценных бумаг на хранение и/или учет исполняется в соответствии с правилами Иностранного депозитария не полностью, а частями, Депозитарий вправе отменить указанное поручение депо Депонента, предоставив Депоненту отчет по форме GS001, и осуществлять зачисление ценных бумаг на счет депо Депонента по служебным поручениям депо Депозитария частично по мере получения соответствующего отчета Иностранного депозитария о зачислении соответствующих ценных бумаг на счет Депозитария в Иностранном депозитарии. В качестве основания в указанных поручениях депо Депозитария будут указаны реквизиты отчета Иностранного депозитария о зачислении ценных бумаг на счет Депозитария в Иностранном депозитарии, и отмененного поручения депо Депонента, которое исполняется частично. По результатам исполнения операции Депоненту будет предоставлен отчет по форме MS101.

3.26.3.  Особенности порядка взаимодействия с Депонентами при проведении добровольных Корпоративных действий или обязательных Корпоративных действий с возможностью выбора варианта участия в Корпоративном действии

Настоящий подпункт Порядка определяет особенности взаимодействия Депозитария и Депонентов для обеспечения участия Депонента и/или его клиентов в добровольных Корпоративных действиях (тип VOLU) или обязательных Корпоративных действиях с возможностью выбора варианта участия в Корпоративном действии (тип CHOS) по иностранным ценным бумагам, которые учитываются на счетах Депозитария, открытых в Euroclear Bank, Clearstream Banking S. A. и The Bank of New York Mellon.

При принятии Депонентом или клиентом Депонента решения об участии в Корпоративном действии согласно вариантам, определенным в уведомлении о Корпоративном действии, Депонент, получив от Депозитария уведомление о Корпоративном действии, должен предоставить в Депозитарий в электронном виде в соответствии с Правилами ЭДО НРД инструкцию (поручение) по форме CA331 (код операции – 68/CAIN) на участие в Корпоративном действии. Инструкция должна быть заполнена в строгом соответствии с указаниями, содержащимися в уведомлении о Корпоративном действии Депозитария. Инструкции Депонента должен быть присвоен уникальный в рамках Корпоративного действия номер. Если это предусмотрено условиями Корпоративного действия, в инструкции по Корпоративному действию Депонент также должен указать выбранный из перечисленных в уведомлении о Корпоративном действии вариант участия в Корпоративном действии. Также в инструкции должны быть указаны номер счета депо и код раздела или дополнительный идентификатор раздела, на котором учитываются ценные бумаги, по которым планируется участие в Корпоративном действии. В случае если в соответствии с условиями Корпоративного действия требуется предоставление дополнительных документов, Депонент также должен предоставить указанные в уведомлении о Корпоративном действии дополнительные документы.

Форматы электронных документов и допустимые каналы электронного взаимодействия между Депонентом и Депозитарием установлены Правилами ЭДО НРД. Порядок обмена электронными документами при проведении Корпоративных действий по иностранным ценным бумагам приведен на сайте Депозитария по адресу www. nsd. ru.

В том случае если иностранные ценные бумаги, по которым проводится Корпоративное действие, связанное с наложением ограничений на распоряжение и/или движением ценных бумаг, учитываются на торговых счетах депо, движение ценных бумаг по торговым счетам депо в ходе исполнения инструкции Депонента на участие в Корпоративном действии будет осуществляться при условии получения согласия на указанные действия соответствующей клиринговой организации в соответствии с правилами клиринга клиринговой организации.

Если участие в Корпоративном действии не предполагает наложение ограничений на распоряжение Депонентом ценными бумагами и/или движение ценных бумаг, Депонент при подаче инструкции на участие в таком Корпоративном действии по ценным бумагам, учитываемым на дату фиксации на разделе «Блокировано по расчетам» (код типа раздела – 27) счета депо Депонента, принимает на себя ответственность за возможные последствия, которые могут возникнуть в связи с исполнением операции снятия ценных бумаг с хранения и/или учета в дату или позже даты фиксации. Подача Депонентом инструкции на участие в Корпоративном действии служит подтверждением того, что Депонент-отправитель и получатель ценных бумаг урегулировали свои взаимоотношения, связанные с участием в Корпоративном действии.

Если участие в Корпоративном действии предполагает наложение ограничений на распоряжение ценными бумагами и/или движение ценных бумаг, Депонент при подаче инструкции на участие в Корпоративном действии должен учитывать возможные ограничения и/или особенности списания ценных бумаг с разделов конкретного типа, предусмотренные настоящим Порядком.

Если в соответствии с условиями Корпоративного действия на распоряжение иностранными ценными бумагами должны быть наложены ограничения, иностранные ценные бумаги будут заблокированы путем перевода ценных бумаг на раздел «Блокировано для Корпоративных действий» (код типа раздела – 83). По результатам исполнения операции Депоненту будет предоставлен отчет по форме MS020. При снятии ограничений ценные бумаги будут переведены на те разделы счета депо Депонента, с которых ценные бумаги ранее были переведены на раздел «Блокировано для корпоративных действий» при наложении ограничений. В случае невозможности зачисления ценных бумаг на указанный раздел, при отмене Корпоративного действия, в иных случаях Депозитарий вправе при снятии ограничений зачислить ценные бумаги на раздел «Ценные бумаги для распределения Депонентам».

Если при проведении Корпоративного действия иностранные ценные бумаги должны быть списаны со счета депо или зачислены на счет депо Депонента, по результатам исполнения операции на основании служебного поручения депо Депозитария Депоненту будет предоставлен отчет по форме MS101.

При необходимости отмены ранее предоставленной инструкции Депонент должен направить в Депозитарий запрос на отмену инструкции по Корпоративному действию по форме CA401 (код операции - 68/CAIC). Если ранее иностранные ценные бумаги были заблокированы на разделе «Блокировано для Корпоративных действий», в результате отмены ранее поданной инструкции иностранные ценные бумаги будут переведены на раздел счета депо, с которого ранее они были списаны при блокировании.

Депонент, являющийся владельцем ценных бумаг или доверительным управляющим, направляя инструкцию на участие в Корпоративном действии по иностранным ценным бумагам, подтверждает, что ознакомлен с условиями проведения Корпоративного действия и существующими ограничениями на участие в Корпоративном действии, располагает достаточной информацией для принятия решения об участии в данном Корпоративном действии и принимает риски, которые могут возникнуть, в частности, в связи с ограничениями, действующими в Иностранных депозитариях.

Депозитарий не несет ответственность в связи с осуществлением эмитентом и/или его агентами Корпоративного действия, инструкция на участие в котором направлена Депонентом.

Направляя инструкцию на участие в Корпоративном действии, Депонент подтверждает, что ознакомлен с порядком проведения Корпоративного действия, указанным в уведомлении о Корпоративном действии и действует в соответствии с условиями его проведения, нормами применимого иностранного права, правилами осуществления деятельности Иностранных депозитариев.

Информация в инструкции должна быть предоставлена на английском языке. Инструкции, содержащие информацию на русском языке или признак транслитерации (одиночный символ «`» апостроф), при направлении в Иностранный депозитарий будут транслитерированы в соответствии с правилами, приведенными на сайте Депозитария по адресу: https://www. nsd. ru/ru/documents/workflow/. Депозитарий не несет ответственность за принятие или непринятие инструкции Иностранным депозитарием. Информация, указанная в текстовых полях инструкции в свободном формате, транслируется в Иностранный депозитарий и не валидируется Депозитарием. Депонент несет ответственность за достоверность и полноту предоставляемой информации.

Депозитарий не несет ответственность за достоверность и полноту информации, предоставленной ему Депонентом для участия в Корпоративном действии.

В том случае, если для участия в Корпоративном действии необходимы денежные средства, Депонент, должен обеспечить до направления инструкции на участие в Корпоративном действии наличие достаточного количества денежных средств на банковском счете, указанном в направленном Депоненту уведомлении о Корпоративном действии.

В соответствии с правилами осуществления деятельности Иностранных депозитариев реализация прав владельцев по ценным бумагам при совершении Корпоративных действий, может быть ограничена, в связи с чем, инструкции Депонентов могут быть исполнены частично в зависимости от условий проведения Корпоративного действия в Иностранных депозитариях. Депонент, направляя инструкцию на участие в Корпоративном действии, в том числе при выполнении указаний своих клиентов, подтверждает, что принимает на себя риски, связанные с частичным исполнением инструкций.

В том случае если в уведомлении Депозитария о Корпоративном действии предусмотрен иной порядок формирования и предоставления инструкции на участие в Корпоративном действии, Депонент должен действовать в порядке, указанном в уведомлении о Корпоративном действии.

Если условиями Корпоративного действия предполагается направление инструкций на участие в Корпоративном действии в Депозитарий до определенных в уведомлении о Корпоративном действии даты и времени, а Депонент предоставил в Депозитарий инструкцию на участие в Корпоративном действии по истечении указанной даты и времени, Депозитарий приложит все возможные усилия для реализации прав по ценным бумагам и обеспечения участия Депонента и его клиентов в таком Корпоративном действии, но не может гарантировать принятие инструкции и/или участие в таком Корпоративном действии.