Порядок взаимодействия депозитария и депонентов при реализации условий осуществления депозитарной деятельности небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «национальный расчетный депозитарий» (стр. 36 )

Параметры типа раздела	Описание параметров
Наименование типа раздела	Ограничения распоряжения ценными бумагами по договорам репо
Код раздела (17 символов)	OR (код типа раздела, 1-2 символы) + свободные (3-17 символы)
Назначение раздела	Для учета ценных бумаг, по которым должно быть зафиксировано предусмотренное договором репо ограничение распоряжения ценными бумагами, полученными Депонентом-покупателем по первой части сделки репо: запрет операций с ценными бумагами, связанных с совершением сделок с ценными бумагами, переданными по договору репо.
Счет депо, на котором может быть открыт раздел	Счет депо владельца (тип счета депо – S), счет депо доверительного управляющего (тип счета депо – D) Депонента-покупателя по первой части сделки репо.
Ценные бумаги, которые могут учитываться на разделе	Ценные бумаги, которые были получены Депонентом–покупателем ценных бумаг по первой части сделки репо.
Условия открытия раздела	Раздел открывается при первом зачислении ценных бумаг на раздел данного типа, либо в результате исполнения операции открытия раздела (код операции – 90).
Виды разрешенных депозитарных операций	Фиксация ограничения распоряжения ценными бумагами путем внесения приходной записи по разделу «Ограничения распоряжения ценными бумагами по договорам репо» счета депо Депонента-покупателя по встречным поручениям депо Депонента-покупателя (код операции – 16/1) и Депонента-продавца или Депонента-номинального держателя, в депозитарии которого учитывались ценные бумаги, передаваемые по первой части сделки репо, (код операции – 16). В поручениях депо в обязательном порядке должны быть указаны наименование, дата и номер договора репо. Фиксация снятия ограничения распоряжения ценными бумагами путем внесения расходной записи по разделу «Ограничения распоряжения ценными бумагами по договорам репо» счета депо Депонента-покупателя: ·  по встречным поручениям депо Депонента-покупателя по первой части сделки репо (код операции – 16) и Депонента-продавца по первой части сделки репо или Депонента-номинального держателя, в депозитарии которого учитывались ценные бумаги, переданные продавцом по первой части сделки репо (код операции – 16/1) на счет депо Депонента-получателя ценных бумаг по второй части сделки репо. В поле «Референс» во встречных поручениях депо указывается присвоенный Депозитарием регистрационный номер поручения депо Депонента-покупателя по первой части сделки репо, в соответствии с которым ценные бумаги были зачислены на раздел «Ограничения распоряжения ценными бумагами по договорам репо» (код операции – 16/1); ·  по поручению депо Депонента-покупателя по первой части сделки репо. Также Депонент должен предоставить в Депозитарий на бумажном носителе сопроводительное письмо с разъяснением сложившейся ситуации и заверенную подписью уполномоченного лица и печатью Депонента копию документа, подтверждающего факт неисполнения обязательств по второй части сделки репо по передаче денежных средств, решения суда, иного документа, подтверждающего необходимость перевода ценных бумаг, на раздел «Основной» счета депо Депонента-покупателя по первой части сделки репо (код операции – 20). В поручениях депо в обязательном порядке должны быть указаны наименование, дата и номер документа, являющегося основанием для снятия фиксации ограничения распоряжения ценными бумагами. Информациях в поручениях депо по фиксации снятия ограничения распоряжения ценными бумагами должна соответствовать информации в поручениях депо на фиксацию ограничения распоряжения ценными бумагами. При зачислении на раздел и списании ценных бумаг с раздела ответственность за соблюдение условий договора репо несут Депоненты, предоставившие в Депозитарий поручения депо к разделу «Ограничения распоряжения ценными бумагами по договорам репо».

Блокировано в депозитарии Депонента

Параметры типа раздела	Описание параметров
Наименование типа раздела	Блокировано в депозитарии Депонента
Код раздела	BD (1-2 символы) + свободные (3-17 символы).
Назначение раздела	Для учета ценных бумаг, которые заблокированы в депозитарии Депонента-номинального держателя.
Счет, на котором может быть открыт раздел	Счет депо номинального держателя, счет депо иностранного номинального держателя, торговый счет депо номинального держателя или торговый счет депо иностранного номинального держателя
Ценные бумаги, которые могут быть зачислены на раздел	Ценные бумаги, принятые на обслуживание Депозитарием.
Условия открытия раздела	Раздел открывается при переводе ценных бумаг или при исполнении операции открытия раздела» (код операции – 90) на основании поручения депо Депонента.
Виды разрешенных депозитарных операций	Переводы ценных бумаг в рамках одного счета депо на раздел «Блокировано в депозитарии Депонента» по поручению депо Депонента (код операции – 20). Списание ценных бумаг из раздела по поручению депо Депонента (коды операций – 20, 10, 16, 16/1, 36).».

Неисполнение поручений в месте хранения

Параметры типа раздела	Описание параметров
Наименование типа раздела	Неисполнение поручений в месте хранения
Код раздела (17 символов)	BМ (код типа раздела, 1-2 символы) + свободные (3-17 символы)
Назначение раздела	Для учета ценных бумаг, в отношении которых не исполняются поручения Депозитария по счетам депо номинального держателя Депозитария или счетам для учета прав на ценные бумаги, открытым Депозитарию как лицу, действующему в интересах других лиц, в иностранной организации (месте хранения).
Cчет депо, на котором может быть открыт раздел	Счет депо владельца, счет депо доверительного управляющего, счет депо номинального держателя, счет депо иностранного номинального держателя, торговые счета депо.
Ценные бумаги, которые могут учитываться на разделе	Ценные бумаги, учитываемые на счетах депо номинального держателя Депозитария или счетах для учета прав на ценные бумаги, открытых Депозитарию, как лицу, действующему в интересах других лиц, в иностранной организации, по которым не исполняются поручения Депозитария.
Условия открытия раздела	Раздел открывается по поручению депо Депозитария при первом переводе ценных бумаг на раздел данного типа, либо в результате исполнения операции открытия раздела (код операции – 90). Открытие раздела и перевод ценных бумаг на раздел осуществляется на основании информации, полученной в соответствии с правилами осуществления депозитарной деятельности депозитарием или иностранной организацией, в которых Депозитарию как лицу, действующему в интересах других лиц, открыт счет для учета прав на ценные бумаги.
Виды разрешенных депозитарных операций	Списание ценных бумаг с раздела или зачисление ценных бумаг на раздел на основании служебного поручения депо Депозитария.

Блокировано для торгов. Рынок гос. ценных бумаг

Параметры типа раздела	Описание параметров
Наименование типа раздела	Блокировано для торгов. Рынок гос. ценных бумаг
Виды разрешенных депозитарных операций	·  Переводы ценных бумаг на другие счета депо, открытые в Депозитарии (код операции –10, 16, 16/1, 16/2, 16/3). ·  Переводы ценных бумаг в рамках одного счета депо (код операции – 20).

Блокировано по расчетам

Параметры типа раздела	Описание параметров
Наименование типа раздела	Блокировано по расчетам
Код раздела	27 (1-2 символы) + свободные (3-17 символы)
Назначение раздела	Для учета ограничений прав на ценные бумаги при их списании со счета депо Депонента в Депозитарии на лицевой счет зарегистрированного лица в реестре владельцев именных ценных бумаг или на счет депо указанного в поручении лица в другом депозитарии.
Счет, на котором может быть открыт раздел	Счет депо владельца, счет депо доверительного управляющего, счет депо номинального держателя, счет депо иностранного номинального держателя, торговые счета депо, счет брокера
Ценные бумаги, которые могут быть зачислены на раздел	Ценные бумаги, принятые на обслуживание Депозитарием, по которым допускаются операции снятия ценных бумаг с хранения и/или учета
Условия открытия раздела	При переводе ценных бумаг на основании поручения Депонента на снятие ценных бумаг с хранения и/или учета. Допускается открытие нескольких разделов указанного типа на одном счете депо.
Оператор раздела:
Наличие оператора	Обязательно.
Лицо, назначенное оператором раздела	Депозитарий.
Период действия полномочий оператора раздела	Не ограничен.
Виды разрешенных депозитарных операций	Перевод ценных бумаг на раздел «Блокировано по расчетам» по поручению Депонента на снятие ценных бумаг с хранения и/или учета при списании со счета Депозитария в реестре владельцев именных ценных бумаг или реестре владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов либо в другом депозитарии (код операции –36). Списание ценных бумаг с раздела «Блокировано по расчетам» при получении уведомления от регистратора либо отчета из другого депозитария о списании ценных бумаг со счета Депозитария по поручению Депозитария. Перевод ценных бумаг на тот раздел, с которого ценные бумаги ранее были переведены при получении отказа от исполнения операции регистратора или другого депозитария.

Блокировано для клиринга в НКЦ