Порядок взаимодействия депозитария и депонентов при реализации условий осуществления депозитарной деятельности небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «национальный расчетный депозитарий» (стр. 14 )

Депонент должен своевременно вносить изменения в свою анкету. Депозитарий не несет ответственности, если вследствие несвоевременного внесения изменений в анкету были нарушены права владельца ценных бумаг, неверно сформированы расчетные документы, в том числе, счета и счета-фактуры, и т. п.

В случае необходимости внесения изменений в анкету счета депо Депонента, которая была предоставлена Депоненту при открытии счета депо, Депонент должен предоставить поручение депо на изменение по форме AF093 (код операции – 93) с указанием нового значения параметра счета депо. По результатам исполнения операции Депоненту предоставляется отчет по форме AS093.

3.7.Регистрация банковских реквизитов

Операция регистрации банковских реквизитов (код операции - 07) выполняется при необходимости регистрации банковских реквизитов в Депозитарии (или изменения ранее зарегистрированных в Депозитарии банковских реквизитов) в следующих случаях:

№п/п	Цель регистрации банковских реквизитов	Наименование назначения регистрации банковских реквизитов	Код назначения регистрации банковских реквизитов	Валюта платежа, в которой могут быть зарегистрированы банковские реквизиты
1.	Для перечисления доходов по ценным бумагам и денежных средств от погашения ценных бумаг в валюте Российской Федерации или иностранной валюте:
1.1	Постоянно действующие банковские реквизиты, под которыми в настоящем Порядке понимаются банковские реквизиты, действующие для перечисления доходов и иных выплат по ценным бумагам в отношении данного счета депо (счетов депо, субсчетов депо, раздела счета депо) Депонента	Для перечисления доходов и иных выплат по ценным бумагам (постоянно действующие реквизиты)	06	Валюта РФ Иностранная валюта
1.2	Банковские реквизиты, действующие только в отношении конкретной выплаты по ценным бумагам (по конкретному Корпоративному действию). Не допускается регистрация банковских реквизитов под конкретную выплату по ценным бумагам в иностранной валюте, учитываемым на субсчетах депо, а также по выплатам, которые осуществляются в соответствии с подпунктами 3.25.1.4. и 3.25.1.5. Порядка.	Для перечисле-ния доходов по ценным бумагам (по конкретной выплате)	07	Валюта РФ
2.	Для приема ценных бумаг на хранение и/или учет на условиях DVP или снятия ценных бумаг с хранения и/или учета на условиях DVP	Для приема ценных бумаг на хранение и/или учет на условиях DVP/снятия ценных бумаг с хранения и/или учета на условиях DVP	10	Валюта РФ Иностранная валюта
3.	Для дерегистрации (удаления) ранее зарегистрированных банковских реквизитов	Дерегистрация банковских реквизитов	13	Валюта РФ Иностранная валюта

Основанием для исполнения операции является поручение депо Депонента, предоставленное по одному или нескольким счетам депо Депонента, на бумажном носителе или в электронном виде по форме AF005 с приложением уведомления о банковских реквизитах по форме GF088. При необходимости внесения изменений в ранее зарегистрированные банковские реквизиты Депонент должен предоставить новое поручение депо с приложением нового уведомления о банковских реквизитах. В результате исполнения операции отменятся ранее действовавшие банковские реквизиты с тем же назначением и в отношении той же валюты (постоянно действующие или для конкретной выплаты) по отношению к счету депо, указанному в поручении депо. В новом уведомлении должны быть указаны как измененные банковские реквизиты к указанному счету депо, так и те банковские реквизиты, которые по-прежнему действуют в отношении данного счета депо.

Для перечисления доходов по ценным бумагам, выплаты по которым осуществляются через банковский счет Депозитария и которые учитываются на счетах Депозитария в иностранных организациях, открытых Депозитарию как лицу, действующему в интересах других лиц, для учета прав на ценные бумаги, Депонент должен зарегистрировать реквизиты банковских счетов, открытых в НКО АО НРД. Не допускается регистрация для выплаты доходов по указанным ценным бумагам реквизитов банковского счета, открытого в другом банке (кредитной организации), если выплаты осуществляются через банковский счет Депозитария в иностранной организации.

Перечисление денежных средств осуществляется в соответствии с банковскими реквизитами, зарегистрированными:

·  для конкретной выплаты;

·  если отсутствуют зарегистрированные банковские реквизиты для конкретной выплаты, выплаты производятся в соответствии с зарегистрированными постоянно действующими банковскими реквизитами;

·  если отсутствуют зарегистрированные банковские реквизиты для конкретной выплаты и зарегистрированные постоянно действующие банковские реквизиты, выплаты осуществляются по банковским реквизитам из анкеты юридического лица Депонента.

При регистрации банковских реквизитов для перечисления доходов по ценным бумагам и денежных средств от погашения ценных бумаг, учитываемых на счете депо Депонента, обслуживающегося через попечителя счета, попечитель счета должен предоставить поручение депо на регистрацию банковских реквизитов обслуживаемого им Депонента (код назначения банковских реквизитов 06 или 07). При регистрации банковских реквизитов для перечисления денежных средств в иностранной валюте Депонентам, обслуживаемым через попечителя счета, в уведомлении на регистрацию банковских реквизитов в обязательном порядке должны быть указаны банковские реквизиты самого Депонента. Ответственность за правильное заполнение уведомления несет Депонент.

При регистрации банковских реквизитов после окончания срока приема информации о банковских реквизитах по конкретному Корпоративному действию (код назначения банковских реквизитов 07) Депозитарий не несет ответственности в случае, если денежные средства не будут перечислены в соответствии с уточненными банковскими реквизитами, зарегистрированными позже даты (времени), указанной в запросе Депозитария. Срок исполнения операции регистрации банковских реквизитов в Депозитарии с кодом назначения 07 не включает время на отправку уточненных банковских реквизитов источнику выплаты.

В том случае если необходимо дерегистрировать (удалить) ранее зарегистрированные банковские реквизиты (независимо от назначения их регистрации) Депонент должен предоставить поручение депо по форме AF005 с приложением уведомления о банковских реквизитах по форме GF088, в котором в обязательном порядке должна быть указана информация о тех банковских реквизитах, которые должны быть дерегистрированы в ходе исполнения операции (код операции – 07).

3.8. Перевод ценных бумаг

3.8.1.  Виды переводов ценных бумаг, исполняемых в Депозитарии

В Депозитарии в соответствии с настоящим Порядком по поручению депо Депонента могут осуществляться следующие переводы ценных бумаг:

Виды переводов ценных бумаг	Коды операций
Переводы ценных бумаг в рамках одного счета депо	20
Переводы ценных бумаг между счетами депо по поручению Депонента-отправителя без подтверждения Депонента-получателя ценных бумаг	10
Переводы по встречным поручениям Депонента-отправителя и Депонента-получателя ценных бумаг
-  без расчетов по денежным средствам	16 и 16/1 26 и 26/1
-  с расчетами по денежным средствам	16/2 и 16/3

Перечень документов, которые должен предоставить Депонент для исполнения конкретных видов указанных переводов ценных бумаг, инструкции по их заполнению, а также предоставляемые Депонентам отчеты по результатам исполнения операций перевода приведены в приложении №1 к настоящему Порядку.

При неизменности остатка ценных бумаг, учитываемых на счете Депозитария, переводы ценных бумаг между счетами депо (счетами, не предназначенными для учета прав на ценные бумаги), открытыми в Депозитарии, осуществляются на основании поручений Депонента-отправителя и Депонента-получателя ценных бумаг. Указанное правило действует в тех случаях, если законодательством Российской Федерации или настоящим Порядком не предусмотрены переводы ценных бумаг на основании иных документов, в том числе на основании поручения депо Депонента-отправителя ценных бумаг или служебного поручения депо Депозитария.

В случаях, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации, в том числе, при прекращении обязательств по ценным бумагам, в случае невозможности учета ценных бумаг на разделе конкретного типа или счете депо конкретного типа в связи с изменением законодательства Российской Федерации, правил клиринга конкретной клиринговой организации, по иным причинам допускаются переводы ценных бумаг на основании поручений депо, составленных Депозитарием. Если на основании актов, предписаний, иных документов органов государственной власти налагается запрет на распоряжение ценными бумагами, учитываемыми на счете депо владельца (за исключением случаев наложения ареста в соответствии с пунктом 3.9 настоящего Порядка), счете депо доверительного управляющего, счете депо номинального держателя или счете депо иностранного номинального держателя Депонента, по поручению депо, составленному Депозитарием, ценные бумаги могут быть переведены в открываемый на счете депо Депонента раздел «Блокировано для исполнения актов/предписаний органов гос. власти» (код типа раздела – IB).