Порядок взаимодействия депозитария и депонентов при реализации условий осуществления депозитарной деятельности небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «национальный расчетный депозитарий» (стр. 12 )

Депонентам, которым в Депозитарии открыт торговый счет депо доверительного управляющего или торговый счет депо номинального держателя, доходы по ценным бумагам, учитываемым на торговых разделах «Блокировано для клиринга в НКЦ. Обеспечение», будут перечисляться в соответствии с банковскими реквизитами, зарегистрированными по поручению депо Депонента к соответствующему торговому счету депо. Для выплаты доходов по ценным бумагам Депонент-номинальный держатель, не являющийся кредитной организацией, должен зарегистрировать реквизиты специального депозитарного счета, а Депонент, являющийся кредитной организацией, должен зарегистрировать реквизиты корреспондентского счета.

3.4.3.  Особенности открытия разделов на счетах депо номинального держателя, иностранного номинального держателя, торговых счетах депо номинального держателя и иностранного номинального держателя для учета ценных бумаг клиентов Депонента

Для ведения обособленного учета ценных бумаг своих клиентов Депонент может открыть на своем счете депо номинального держателя отдельные разделы. Типы разделов на счетах депо номинального держателя, в рамках которых допускается открытие разделов для учета ценных бумаг конкретных клиентов Депонентов, отмечены при описании типов разделов в настоящем Порядке. В том случае, если ведение обособленного учета ценных бумаг клиентов Депонента предусмотрено действующими нормативными правовыми актами, решением о выпуске (проспектом ценных бумаг), другими документами, определяющими порядок выпуска или обращения ценных бумаг, либо условиями (правилами) осуществления депозитарной деятельности депозитария (международной расчетно-клиринговой организации), в котором(ой) открыт счет депо Депозитария, то для открытия разделов своим клиентам Депонент в обязательном порядке должен вместе с поручением на открытие раздела предоставить в Депозитарий анкету этого клиента.

3.4.4.  Особенности открытия и функционирования торговых разделов, предназначенных для расчетов по ценным бумагам в соответствии с Правилами клиринга Акционерного общества «Санкт-Петербургская Валютная Биржа»

Разделы «Блокировано для торгов на СПВБ – Фондовая секция» могут по поручению депо Депонента (код операции – 90) открываться на торговом счете депо владельца, торговом счете депо номинального держателя либо на торговом счете депо доверительного управляющего Депонента, являющегося участником клиринга СПВБ, либо на торговом счете депо владельца или доверительного управляющего Депонента, являющегося клиентом участника клиринга СПВБ, либо на торговом счете депо номинального держателя Депонента, не являющегося участником клиринга СПВБ, но осуществляющего учет ценных бумаг участников клиринга СПВБ либо клиентов участника клиринга СПВБ. Разделы «Блокировано для торгов на СПВБ. РЕПО с Банком России» могут по поручению депо Депонента открываться на торговом счете депо владельца Депонента, являющегося кредитной организацией и участником клиринга СПВБ. Далее по тексту подпункта указанные разделы могут именоваться «торговые разделы». Допускается открытие на счетах депо Депонентов только одного торгового раздела одного типа для каждого участника клиринга СПВБ.

Для открытия указанных торговых разделов Депонент должен предоставить в Депозитарий поручение депо на открытие каждого торгового раздела по форме АF090. Поручения депо на открытие торговых разделов исполняются при наличии в Депозитарии информации о том, что Депонент является участником клиринга СПВБ, и в коде открываемого торгового раздела указан код участника клиринга СПВБ, информация о котором имеется в Депозитарии.

С момента передачи на СПВБ сведений о торговых разделах и до момента получения от СПВБ соответствующих уведомлений о согласии клиринговой организации СПВБ на проведение операций по торговым разделам торговых счетов депо Депонентов в соответствии с действующими Правилами клиринга Акционерного общества «Санкт-Петербургская Валютная Биржа» и договором о взаимодействии клиринговой организации СПВБ с Депозитарием Депозитарий не осуществляет никаких операций по поручению Депонента в отношении ценных бумаг, учитываемых на указанных торговых разделах, кроме тех, которые допустимы в соответствии с Правилами клиринга Акционерного общества «Санкт-Петербургская Валютная Биржа». В остальное время клиринговая организация согласна с проведением операций по торговым счетам депо, открытым в Депозитарии с указанием в качестве клиринговой организации СПВБ, а также по торговым счетам депо, открытым в депозитариях, имеющих счет номинального держателя в Депозитарии, и ниже стоящих депозитариях.

В случае наложения административной блокировки на торговые разделы, приостанавливаются операции по указанным разделам, как по поручению Депонента, так и по поручению уполномоченных Депонентом лиц, в том числе на основании распоряжения СПВБ. В период действия данной административной блокировки Депонент не может участвовать в торгах в Фондовой секции СПВБ.

3.4.5.  Особенности открытия и функционирования субсчетов депо клиринговых счетов депо Банка НКЦ (АО)

Для осуществления клиринга в соответствии с Правилами клиринга Банка НКЦ (АО) на клиринговых счетах депо Банка НКЦ (АО) Депонентам могут быть открыты субсчета депо следующих типов:

Наименование типа субсчета депо	Код субсчета депо	Назначение субсчета депо	Тип клирингового счета депо, на котором может быть открыт субсчет депо
Субсчета депо для учета ценных бумаг, переданных в коллективное клиринговое обеспечение
Субсчет депо. Ценные бумаги владельца, переданные НКЦ в коллективное обеспечение	9Н (1-2 символы); Код участника клиринга Банка НКЦ (АО) (3-9 символы); 00000 (10-14 символы); F (15 символ); Свободные (16-17 символы)/	Предназначен для учета ценных бумаг, принадлежащих Депоненту, являющемуся участником клиринга Банка НКЦ (АО), на праве собственности или ином вещном праве и переданных участником клиринга в коллективное клиринговое обеспечение (гарантийный фонд).	НН
Субсчета депо для учета ценных бумаг, переданных в индивидуальное клиринговое обеспечение
Субсчет депо. Ценные бумаги владельца, переданные НКЦ в индивидуальное обеспечение	HC (1-2 символы); Код участника клиринга Банка НКЦ (АО) (3-9 символы); 00000 (10-14 символы); F (15 символ); Свободные (16-17 символы).	Предназначен для учета ценных бумаг, принадлежащих Депоненту, являющемуся участником клиринга Банка НКЦ (АО), на праве собственности или ином вещном праве и переданных участником клиринга в индивидуальное клиринговое обеспечение (обеспечение под стресс согласно Правилам клиринга Банка НКЦ (АО).	НН
Субсчета депо для учета ценных бумаг, переданных в имущественные пулы
Субсчет депо. Ценные бумаги владельца, переданные НКЦ в имущественный пул	8S (1-2 символы); Код участника клиринга Банка НКЦ (АО) (3-9 символы); 00000 (10-14 символы); 15 символ: F - если субсчет депо открывается участнику клиринга Банка НКЦ (АО); N – если субсчет депо открывается клиенту участника клиринга Банка НКЦ (АО) Свободные (16-17 символы)	Предназначен для учета ценных бумаг, принадлежащих Депоненту, являющемуся участником клиринга или клиентом участника клиринга Банка НКЦ (АО), на праве собственности или ином вещном праве и переданных в имущественный пул.	HB HC HX
Субсчет депо. Ценные бумаги Д. У., переданные НКЦ в имущественный пул	8D (1-2 символы); Код участника клиринга Банка НКЦ (АО) (3-9 символы); 00000 (10-14 символы); F (15 символ); Свободные (16-17 символы)	Предназначен для учета ценных бумаг, переданных Депоненту, являющемуся участником клиринга Банка НКЦ (АО), в доверительное управление и переданных в имущественный пул.	HB HC HX
Субсчет депо. Ценные бумаги Н. Д., переданные НКЦ в имущественный пул	8L (1-2 символы); Код участника клиринга Банка НКЦ (АО) (3-9 символы); 00000 (10-14 символы); 15 символ: F - если субсчет депо открывается участнику клиринга Банка НКЦ (АО); A – если субсчет депо открывается Депоненту, получившему статус держателя в Банке НКЦ (АО), для учета ценных бумаг, принадлежащих участникам клиринга Банка НКЦ (АО); В – если субсчет депо открывается Депоненту, получившему статус держателя в Банке НКЦ (АО), для учета ценных бумаг клиентов участников клиринга Банка НКЦ (АО); С – если субсчет депо открывается Депоненту, получившему статус держателя в Банке НКЦ (АО), для учета ценных бумаг переданных в доверительное управление участникам клиринга Банка НКЦ (АО); Свободные (16-17 символы)	Предназначен для учета ценных бумаг, клиентов Депонента, являющегося участником клиринга Банка НКЦ (АО), или получившего в Банке НКЦ (АО) статус держателя, и переданных в имущественный пул.	HB HC HX
Субсчет депо. Ценные бумаги иностранного Н. Д., переданные НКЦ в имущественный пул	8W (1-2 символы); Код участника клиринга Банка НКЦ (АО) (3-9 символы); 00000 (10-14 символы); 15 символ: A – если субсчет депо открывается Депоненту, получившему статус держателя в Банке НКЦ (АО), для учета ценных бумаг, принадлежащих участникам клиринга Банка НКЦ (АО); В – если субсчет депо открывается Депоненту, получившему статус держателя в Банке НКЦ (АО), для учета ценных бумаг клиентов участников клиринга Банка НКЦ (АО); С – если субсчет депо открывается Депоненту, получившему статус держателя в Банке НКЦ (АО), для учета ценных бумаг переданных в доверительное управление участникам клиринга Банка НКЦ (АО); Свободные (16-17 символы)	Предназначен для учета ценных бумаг, клиентов Депонента, получившего в Банке НКЦ (АО) статус держателя, и переданных в имущественный пул.	HB HC HX

Банку НКЦ (АО) как центральному контрагенту могут быть открыты субсчета депо владельца на клиринговом счете депо, если это необходимо для исполнения обязательств, допущенных к клирингу и предусмотрено договором о взаимодействии, заключенным между Банком НКЦ (АО) и Депозитарием.