Порядок взаимодействия депозитария и депонентов при реализации условий осуществления депозитарной деятельности небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «национальный расчетный депозитарий» (стр. 25 )

3.21.  Погашение (аннулирование) выпуска ценных бумаг

Особенности осуществления операции погашения (аннулирования) конкретных выпусков ценных бумаг и отдельных этапов определяются условиями эмиссии и обращения выпуска ценных бумаг. Операции исполняются на основании поручения депо, составленного Депозитарием. Основанием для проведения операции также является уведомление регистратора о проведенной операции аннулирования ценных бумаг либо отчет о списании ценных бумаг аннулированного (погашенного) выпуска со счета депо номинального держателя Депозитария в другом депозитарии.

Если решением о выпуске (проспектом ценных бумаг) либо другим документом, регулирующим выпуск и обращение ценных бумаг предусмотрена блокировка ценных бумаг или ограничения в обращении ценных бумаг выпуска (транша, серии) перед погашением, то ценные бумаги блокируются на основании поручения депо, составленного Депозитарием в порядке и сроки, предусмотренные этими документами либо по указанию эмитента (уполномоченного эмитентом лица).

В том случае, если по запросу эмитента (регистратора, другого депозитария) для погашения облигаций необходимо предоставить список владельцев ценных бумаг, формирование списков осуществляется согласно процедуре описанной в пункте 3.18 настоящего Порядка, включая предоставление необходимых документов и соблюдение графика исполнения операции.

Допускаются переводы ценных бумаг, обязательства по которым были исполнены эмитентом полностью, прекращены по иным основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации, либо требования по которым включены в реестр требований кредиторов эмитента, со счета депо Депонента на раздел «Погашено» либо иной раздел эмиссионного счета, предназначенный для учета указанных ценных бумаг, либо в реестр владельцев именных ценных бумаг/другой депозитарий. В основании поручения депо Депонента на перевод ценных бумаг в обязательном порядке должны быть указаны документы, подтверждающие факт исполнения эмитентом обязательств по ценным бумагам, или иные документы, которые являются основанием перевода согласно требованиям действующего законодательства Российской Федерации или указаниям эмитента. При переводе ценных бумаг со счета депо номинального держателя Депонент в обязательном порядке помимо перечисленных документов должен указать поручение депо владельца ценных бумаг. Ответственность за соблюдение действующих нормативных правовых актов и прав владельцев ценных бумаг при этом несет Депонент. Списание ценных бумаг по поручению депо, составленному Депозитарием, допускается в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, при условии получения Депозитарием уведомления эмитента (уполномоченного эмитентом лица) о прекращении обязательств по ценным бумагам или иного документа, подтверждающего факт прекращения обязательств по ценным бумагам.

3.22.  Особенности взаимодействия Депозитария и Депонентов при проведении добровольных Корпоративных действий, связанных с досрочным погашением, выкупом ценных бумаг, а также в иных случаях

В том случае, если условиями выпуска и обращения ценных бумаг, иными документами предусмотрена возможность предъявления ценных бумаг к их досрочному погашению или выкупу, или возможность участия в ином добровольном Корпоративном действии, либо предусмотрен специальный порядок исполнения обязательств по ценным бумагам, при принятии Депонентом или клиентом Депонента решения об участии в Корпоративном действии согласно условиям, определенным в уведомлении о Корпоративном действии, Депонент, получив от Депозитария уведомление о Корпоративном действии, должен предоставить в Депозитарий в электронном виде в соответствии с Правилами ЭДО НРД инструкцию (поручение) по форме CA331 на участие в Корпоративном действии. Инструкция должна быть заполнена в строгом соответствии с указаниями, содержащимися в уведомлении о Корпоративном действии Депозитария. Инструкции Депонента должен быть присвоен уникальный в рамках Корпоративного действия номер. Если это предусмотрено условиями Корпоративного действия, в инструкции по Корпоративному действию Депонент также должен указать выбранный из перечисленных в уведомлении о Корпоративном действии вариант участия в Корпоративном действии. Также в инструкции должны быть указаны номер счета депо и код раздела или дополнительный идентификатор раздела, на котором учитываются ценные бумаги, по которым планируется участие в Корпоративном действии. В случае если в соответствии с условиями Корпоративного действия требуется предоставление дополнительных документов, Депонент также должен предоставить указанные в уведомлении о Корпоративном действии дополнительные документы.

Форматы электронных документов и допустимые каналы электронного взаимодействия между Депонентом и Депозитарием установлены Правилами ЭДО НРД.

В том случае если ценные бумаги, по которым проводится Корпоративное действие, связанное с наложением ограничений на распоряжение и/или движением ценных бумаг, учитываются на торговых счетах депо, движение ценных бумаг по торговым счетам депо в ходе исполнения инструкции Депонента на участие в Корпоративном действии будет осуществляться при условии получения согласия на указанные действия соответствующей клиринговой организации в соответствии с правилами клиринга клиринговой организации.

Если участие в Корпоративном действии предполагает наложение органичений на распоряжение ценными бумагами и/или движение ценных бумаг, Депонент при подаче инструкции на участие в Корпоративном действии должен учитывать возможные ограничения и/или особенности списания ценных бумаг с разделов конкретного типа, предусмотренные настоящим Порядком.

Если в соответствии с условиями Корпоративного действия на ценные бумаги должны быть наложены ограничения в распоряжении ценными бумагами, ценные бумаги будут заблокированы путем перевода ценных бумаг на раздел «Блокировано для Корпоративных действий» (код типа раздела – 83). По результатам исполнения операции Депоненту будет предоставлен отчет по форме MS020. При снятии ограничений ценные бумаги переводятся на те разделы счета депо Депонента, с которых ценные бумаги были переведены на раздел «Блокировано для корпоративных действий» при наложении ограничений. В случае невозможности зачисления ценных бумаг на соответствующий раздел, при отмене Корпоративного действия, в иных случаях Депозитарий вправе при снятии ограничений зачислить ценные бумаги на раздел «Ценные бумаги для распределения Депонентам».

Если при проведении Корпоративного действия ценные бумаги должны быть списаны со счета депо или зачислены на счет депо Депонента, по результатам исполнения операции на основании инструкции Депонента о Корпоративном действии Депоненту наряду с отчетом об исполнении его инструкции о Корпоративном действии также будет предоставлен соответствующий отчет о списании или зачислении ценных бумаг по форме, предусмотренной для конкретного вида депозитарной операции.

При необходимости отмены ранее предоставленной инструкции Депонент должен направить в Депозитарий в электронной форме запрос на отмену инструкции по Корпоративному действию по форме CA401. Если ранее ценные бумаги были заблокированы на разделе «Блокировано для Корпоративных действий», в результате отмены ранее поданной инструкции ценные бумаги будут переведены на раздел счета депо, с которого ранее они были списаны при блокировании или на раздел «Ценные бумаги для распределения Депонентам».

Особенности взаимодействия Депозитария и Депонентов при проведении добровольных Корпоративных действий конкретных типов приведены в приложении № 5 к Порядку.

3.23.  Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг

Основанием для проведения операции объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг является уведомление регистрирующего органа, принявшего решение об объединении дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг (в случае если Депозитарий осуществляет централизованное хранение документарных эмиссионных ценных бумаг, по которым принято решение об объединении выпусков), регистратора, в котором открыт лицевой счет Депозитарию как номинальному держателю, либо депозитария, в котором Депозитарию открыт счет депо номинального держателя, об объединении дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг, а также поручение депо, составленное Депозитарием. Операция объединения дополнительных выпусков ценных бумаг в Депозитарии при проведении операции в реестре владельцев ценных бумаг по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария исполняется при наличии уведомления о глобальной операции регистратора и подтверждении сверки записей регистратором и Депозитарием. Депонентам предоставляется отчет по форме GS036, содержащий информацию о предстоящем объединении дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и параметрах ценных бумаг объединенного выпуска, и отчет по форме MS101 по результатам исполнения операции. Клиринговым центрам/клиринговым организациям, с которыми Депозитарием заключены соответствующие договоры, Депозитарий предоставляет уведомления об объединении дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг.

3.24.  Аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединение ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными (аннулирование кода дополнительного выпуска)

Основанием для проведения операции аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединения ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными, является уведомление регистратора, в котором открыт лицевой счет Депозитарию как номинальному держателю, либо депозитария, в котором Депозитарию открыт счет депо номинального держателя, об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединении ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными, а также поручение депо, составленное Депозитарием. Операция аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединения ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными, в Депозитарии при проведении операции в реестре владельцев ценных бумаг по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария исполняется при наличии уведомления о глобальной операции регистратора и подтверждении сверки записей регистратором и Депозитарием. Депонентам предоставляется отчет по форме GS036, содержащий информацию о предстоящем аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединении ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными, и параметрах ценных бумаг объединенного выпуска, и отчет по форме MS101 по результатам исполнения операции. Клиринговым центрам/клиринговым организациям, с которыми Депозитарием заключены соответствующие договоры, Депозитарий предоставляет уведомления об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединении ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными.