Порядок взаимодействия депозитария и депонентов при реализации условий осуществления депозитарной деятельности небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «национальный расчетный депозитарий» (стр. 4 )

2.6. Сроки выполнения операций определены в пункте «Сроки выполнения операций» Условий. В случаях, когда исполнение поручения депо Депонента связано с взаимодействием Депозитария с третьими лицами, Депозитарий вправе изменить время приема поручения, уведомив об этом Депонента до приема или при приеме поручения. Отчетные документы на бумажном носителе предоставляются Депоненту по месту его обслуживания на следующий рабочий день после исполнения операции. При оформлении отчетных документов, указанных в Приложении № 2 к Условиям и предоставляемых Депонентам на бумажном носителе, допускается использование факсимильного воспроизведения подписи уполномоченного работника Депозитария. Отчетные документы в виде электронных документов Депонент, подписавший соответствующий договор, определяющий порядок и условия обмена с Депозитарием электронными документами, получает в день исполнения депозитарной операции. Если выдача отчета по результатам исполнения операции в виде электронного документа стала невозможна, Депозитарий вправе завершить исполнение операции, предоставив отчет на бумажном носителе (за исключением информационных запросов с заданной периодичностью) в порядке и сроки, предусмотренные для предоставления отчета на бумажном носителе. В том случае, если Депоненту, подписавшему с Депозитарием Договор об обмене электронными документами, помимо отчета в виде электронного документа необходим отчет на бумажном носителе, Депонент должен направить в Депозитарий запрос по форме IF04С с указанием отчетов, которые следует предоставить Депоненту на бумажном носителе. В этих случаях оплата за предоставление отчета на бумажном носителе осуществляется Депонентом в соответствии с действующими тарифами оплаты услуг Депозитария.

Отчетные документы на бумажном носителе хранятся в месте обслуживания Депонента в течение шести месяцев с момента их формирования Депозитарием в соответствии с Условиями. Для получения отчетных документов на бумажном носителе по истечении шести месяцев Депонент должен предоставить в Депозитарий запрос по форме IF04С.

Допускается передача отчетов на бумажном носителе по информационному запросу Депонента третьему лицу, указанному Депонентом в запросе. В том случае, если необходимо, чтобы Депозитарий предоставил ранее сформированные отчеты по информационному запросу Депонента третьему лицу, Депонент должен предоставить в Депозитарий информационный запрос по форме IF04C на исполнение операции «Повторное предоставление отчета» (код операции - 4С) c обязательным указанием в запросе, какие отчеты должны быть предоставлены третьему лицу, наименования и адреса организации - получателя отчетов, а также фамилии, имени и отчества лица, на имя которого должны быть направлены указанные отчеты. По результатам исполнения операции Депоненту в установленном порядке предоставляется отчет по форме IS04С о том, что отчеты, предназначенные для отправки третьему лицу, сформированы и не позднее следующего рабочего дня будут доставлены на почту. Доставка отчетов третьему лицу осуществляется заказным письмом с уведомлением о вручении по адресу, указанному в информационном запросе Депонента. Ответственность за правильность указания наименования и адреса получателя несет Депонент. В том случае если отчеты не могут быть доставлены получателю в силу некорректного указания Депонентом наименования и адреса получателя отчетов, а также по иным причинам, Депозитарий направляет Депоненту уведомление о невозможности доставки отчетов по форме GS036.

Депонент вправе изменить стандартный порядок направления отчетов, предоставив в Депозитарий распоряжение по форме GF097 на изменение порядка направления отчетных и других документов (код операции «Изменение порядка направления отчетных и других документов» - 97). Перечень отчетов, от получения которых может отказаться Депонент, размещен на официальном сайте Депозитария по адресу: www. nsd. ru. В случае отказа Депонента от получения некоторых отчетов обязательства Депозитария, предусмотренные договором счета депо, по предоставлению отчетов по результатам исполнения депозитарных операций считаются исполненными. Депонент вправе, в частности:

·  изменить указанные в анкете участника для ЭДО способ и адреса для отправки определенных типов отчетов, групп отчетов, отчетов по видам операций;

·  отказаться от получения отчета конкретной формы;

·  определить направление отчетов по счету депо или по разделу счета депо конкретному получателю;

·  указать адрес для направления отчета другому получателю отчета;

·  определить получателя отчета и адрес получателя для направления ему копии отчета;

·  определить направление групп отчетов по способу отправки и/или адресу отправки;

·  определить направление отчета без шифрования на указанный Депонентом адрес;

·  определять направление отчетов по SWIFT.

По результатам исполнения операции «Изменение порядка направления отчетных и других документов» Депоненту направляется отчет по форме GS097.

Предоставив распоряжение на исполнение операции «Изменение порядка направления отчетных и других документов», Депонент может также отказаться от получения сообщений с информацией о проведении Корпоративных действий.

2.7. Депонент вправе установить в поручениях депо на перевод ценных бумаг с подтверждением (код операции - 16) последовательность (приоритет) их исполнения: высокий, средний и низкий. Депонент также вправе установить единую последовательность исполнения поручений депо (код операции - 16) и клиринговых поручений (код операции – 19/0) (далее по тексту пунктов 2.7. и 2.8. Порядка указанные поручения депо и клиринговые поручения именуются как поручения). Поручения по операциям с кодами 16 и 19/0, по которым установлен низкий приоритет или приоритет не установлен, исполняются с низким приоритетом в стандартной последовательности исполнения поручений. При этом общая последовательность исполнения поручений будет следующая: сначала исполняются поручения депо, связанные с изменением остатков ценных бумаг (коды операций – 10, 20, 35, 36, 37) и т. д., а затем поручения с кодами операций 16 и 19/0 в последовательности, установленной в соответствии с заданными приоритетами (высокий, средний, низкий).

Приоритет исполнения поручений может быть установлен в отношении поручений, предполагающих поставку ценных бумаг конкретного выпуска, предоставленных к конкретному разделу счета депо Депонента. Если Депонентом предоставлено несколько поручений с одинаковым приоритетом исполнения, в первую очередь начинают исполняться поручения с более ранней датой и временем расчета (начала исполнения поручения), а из этих поручений поручения с более ранней датой и временем регистрации поручения. Статус поручения должен быть «Для исполнения».

Для исполнения поручений с высоким приоритетом сначала резервируются ценные бумаги, учитываемые на разделе счета депо, с которого должна быть осуществлена поставка ценных бумаг, а затем по мере зачисления ценных бумаг на раздел резервируются все поступающие ценные бумаги до достижения необходимого для исполнения поручения количества ценных бумаг. При этом ценные бумаги, зарезервированные для исполнения первого стоящего в очереди поручения, не могут быть использованы для исполнения других поручений на поставку ценных бумаг, в том числе с высоким приоритетом.

После исполнения всех поручений с высоким приоритетом исполняются поручения со средним приоритетом. Ценные бумаги под их исполнение также резервируются. Если исполнение первого стоящего в очереди поручения невозможно, ценные бумаги могут быть использованы для исполнения следующих поручений со средним приоритетом.

При невозможности исполнения поручений со средним приоритетом, зарезервированные ценные бумаги могут быть списаны при исполнении поручений с низким приоритетом. На следующий Операционный день резервирование будет возобновлено.

Депонент вправе изменить ранее установленный приоритет исполнения поручения, предоставив в Депозитарий поручение по форме MF530. В случае изменения у приоритетного поручения, для исполнения которого были зарезервированы ценные бумаги, статуса «Для исполнения» на статус «Для сверки», резервирование актива снимается.

2.8. Депонент вправе объединить несколько поручений депо в группу (пул) с заданной последовательностью исполнения входящих в группу (пул) поручений депо, в рамках которой выстраивается последовательность исполнения поручений депо в соответствии с заданными в поручениях депо условиями (Linked transactions).

В один пул могут быть включены поручения депо (коды операций - 16 и 16/1) и клиринговые поручения (коды операций – 19/0 и 19/1). Депоненты вправе объединять поручения в пулы следующих видов:

-  DCR (Delivery Contingent on Receipt) – поставка ценных бумаг после получения, когда исполнение поручений на поставку ценных бумаг (2-я часть пула) может быть произведено только при исполнении всех поручений на зачисление ценных бумаг (1-я часть пула);

-  RCD (Receipt Contingent on Delivery) – получение ценных бумаг после поставки, когда исполнение поручений на зачисление ценных бумаг (2-я часть пула) может быть осуществлено только при исполнении всех поручений на поставку ценных бумаг (1-я часть пула).

Пул считается сформированным, когда количество полученных поручений соответствует количеству, указанному в поле «Количество поручений в пуле», и получены все поручения, которые должны быть включены в пул. Каждому поручению в пуле может быть установлен приоритет: высокий, средний или низкий. Не допускается включение в один пул встречных поручений по отношению друг к другу одного и того же Депонента (по одному депозитарному коду этого Депонента). Сформированный пул не может быть расформирован. Каждое поручение, входящее в пул, формирование которого завершено, начинает исполняться в дату начала исполнения, указанную в этом поручении, с учетом установленного приоритета исполнения поручения в пуле. До завершения формирования пула поручения, включенные в пул, на исполнение не направляются.

Чтобы полученные ценные бумаги или денежные средства были зарезервированы для последующей поставки, необходимо подавать пары поручений на списание и зачисление ценных бумаг одного выпуска, к одному разделу счета депо или к одному банковскому счету. В случае если счета списания и зачисления активов разные, сначала исполняются поручения из первой части пула, а затем из второй, при этом резервирование ценных бумаг или денежных средств в рамках пула не производится.