Порядок взаимодействия депозитария и депонентов при реализации условий осуществления депозитарной деятельности небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «национальный расчетный депозитарий» (стр. 16 )

·  либо на основании поданного Депонентом-получателем ценных бумаг (плательщиком денежных средств) платежного поручения на перевод денежных средств;

·  либо на основании сформированного НРД в соответствии с заключенным Сторонами договором банковского счета расчетного документа. Указанный расчетный документ формируется на основании информации, содержащейся в поручении депо по форме МF170 Депонента-получателя ценных бумаг, а также информации, содержащейся в зарегистрированных в НРД анкетах юридического лица Депонента-получателя и Депонента-отправителя ценных бумаг. Поручение депо в этом случае может быть предоставлено Депонентом-получателем только в виде электронного документа. При необходимости формирования расчетного документа НРД Депонент-получатель ценных бумаг должен проставить отметку в поле «С расчетами по денежным средствам» поручения депо на перевод ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам по форме MF170. Подача в указанном случае такого поручения депо Депонентом-получателем означает его согласие на осуществление НРД перевода денежных средств с банковского счета Депонента-получателя ценных бумаг без его дополнительного распоряжения. Депонентом-получателем ценных бумаг в этом случае должно быть предоставлено заявление на регистрацию банковского счета для проведения расчетов по переводу ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам, а также доверенность, определяющая полномочия представителя Депонента-получателя ценных бумаг на подписание поручений депо и документов, связанных с распоряжением денежными средствами на открытых в НРД банковских счетах, указанных в доверенности. Форма доверенности приведена в приложении № 3 к Правилам ЭДО НРД (вариант заполнения 7).

Операции перевода ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам исполняются при соблюдении следующих условий:

-  подачи Депонентом-отправителем ценных бумаг поручения депо на перевод ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам по форме MF170 (код операции - 16/2);

-  подачи Депонентом-получателем ценных бумаг встречного поручения депо на перевод ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам по форме MF170 (код операции - 16/3);

-  совпадения значения (реквизитов) полей, заполненных в строгом соответствии с инструкцией по заполнению поручений депо, приведенной в приложении №1 к настоящему Порядку, в поручениях Депонента-отправителя и Депонента-получателя ценных бумаг, за исключением поля «Инициатор поручения». Значение поля «Инициатор поручения или владелец счета депо, к которому предоставлено поручение депо, должно совпадать с полем «Контрагент» во встречном поручении депо. Полное совпадение полей включает наличие пробелов, регистры, использование одного алфавита. Если Депонентом-отправителем или Депонентом-получателем ценных бумаг на исполнение одной операции предоставлено несколько поручений депо с одинаковым значением полей «Инициатор поручения», «Сделка №», «Дата заключения сделки», исполнению подлежат встречные поручения депо, у которых более ранняя дата и время сверки (квитовки). По результатам успешной сверки Депоненту–отправителю ценных бумаг и Депоненту-получателю ценных бумаг предоставляются уведомления по форме GS116 о сквитованных поручениях депо, а в конце операционного дня Депонентам предоставляются уведомления по форме GS116 о несквитованных поручениях депо. Отмена встречных поручений депо Депонентом-отправителем и Депонентом-получателем ценных бумаг допускается до момента завершения сверки указанных встречных поручений. После завершения сверки и до начала расчетов по сделке отмена встречных поручений депо осуществляется встречными поручениями депо на отмену неисполненных поручений депо;

-  указания отправителем (плательщиком) денежных средств в первой строке поля «Назначение платежа» платежного поручения референса сделки, сформированного в соответствии с Приложением № 3 к настоящему Порядку (при осуществлении расчетов по денежным средствам на основании платежного поручения плательщика);

-  получения Депозитарием платежного поручения плательщика и соответствия сведений, содержащихся в платежном поручении, информации, содержащейся в указанных встречных поручениях депо, в том числе совпадения референса сделки, указанного в поле «Назначение платежа» платежного поручения (при осуществлении расчетов по денежным средствам на основании платежного поручения плательщика), со значениями соответствующих полей во встречных поручениях депо. В период между получением Депозитарием платежного поручения плательщика или иного расчетного документа и до исполнения платежного поручения или иного расчетного документа, Депозитарий не исполняет операции с ценными бумагами, указанными в соответствующих поручениях депо Депонента-отправителя и Депонента-получателя ценных бумаг (осуществляется блокировка ценных бумаг в количестве, необходимом для осуществления перевода ценных бумаг);

-  исполнения платежного поручения или иного расчетного документа, подтверждающего факт списания (зачисления) денежных средств. После получения информации об исполнении платежного поручения или иного расчетного документа о переводе денежных средств Депозитарий в режиме реального времени осуществляет перевод ценных бумаг.

При несоблюдении хотя бы одного из перечисленных выше условий исполнения операции, а также общих требований к порядку предоставления, оформления и исполнения хотя бы одного из поручений депо, а также при отсутствии в дату проведения расчетов необходимого количества денежных средств на банковском счете Депоненту-отправителю и Депоненту-получателю ценных бумаг предоставляются отчеты о неисполнении поручений депо.

В случае необходимости обеспечения предварительной блокировки ценных бумаг до начала исполнения операции перевода ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам (после сверки (квитовки) встречных поручений депо) Депонент-отправитель и Депонент-получатель ценных бумаг должны сделать соответствующую отметку в поле «С предварительной блокировкой» поручения депо по форме MF170. По результатам предварительной блокировки Депонентам предоставляется отчет по форме GS036.

В случае отсутствия встречного поручения депо Депонентам также направляются уведомление по форме GS036 об отсутствии встречного поручения депо – инициатору поручения депо; и уведомление по форме GS036 о наличии встречного поручения депо – Депоненту, который должен предоставить встречное поручение депо к уже предоставленному поручению депо другого Депонента;

В случае выявления в ходе сверки поручений депо расхождений Депонентам предоставляется отчет по форме GS101 с указанием полей, по которым не прошла сверка. Депонент, в поручении депо которого допущена ошибка, должен подать поручение депо на отмену ошибочного поручения депо по форме GF070 (код операции – 70), а после получения отчета об отмене поручения депо, направить в Депозитарий новое поручение депо. Отчет по форме GS101 предоставляется также в случае возникновения иных причин приостановки исполнения операции.

3.9.Арест и снятие ареста ценных бумаг

3.9.1.  Арест и снятие ареста ценнных бумаг в Депозитарии

В случае наложения ареста на ценные бумаги Депонента, а также запрещения Депозитарию совершать операции с ценными бумагами Депонента на основании акта уполномоченного органа исполнительной или судебной власти (далее – уполномоченный орган): определения, акта ареста, протокола и т. п. (далее – акт) ценные бумаги блокируются путем перевода на раздел «Блокировано по аресту» счета депо владельца Депонента или на субсчет депо владельца, предназначенный для учета арестованных ценных бумаг, если в соответствии с законодательством Российской Федерации отсутствует запрет на арест ценных бумаг, учитываемых на субсчете депо, на основании служебного поручения депо Депозитария. В основании поручения депо указывается данный акт. В зависимости от причины наложения ареста на ценные бумаги в рамках данного типа раздела могут быть открыты следующие виды разделов:

-  предназначенные для учета ценных бумаг, на которые наложен арест, связанный с обращением взыскания на имущество должника (код раздела – 10000000000000000);

-  предназначенные для учета ценных бумаг, на которые наложен арест в целях обеспечения иска, а также в иных целях (код раздела – 10111111111111111).

Депозитарий не совершает операции, связанные с осуществлением Депонентом-должником прав на арестованные ценные бумаги, и не предпринимает какие-либо действия в отношении указанных ценных бумаг, кроме подтвержденных соответствующим актом уполномоченного органа.

Если наложен арест с запретом зачисления ценных бумаг на счет депо Депозитарий вправе наложить дополнительную блокировку на зачисление ценных бумаг на счет депо.

Порядок совершения действий по погашению ценных бумаг, на которые наложен арест (ценных бумаг, совершать операции с которыми запрещено Депозитарию), выплате по ним доходов, их конвертации, обмену или иных действий с ними устанавливается действующим законодательством Российской Федерации.

При снятии ареста (отмене запрещения Депозитарию совершать операции с ценными бумагами) ценные бумаги разблокируются на основании служебного поручения депо Депозитария, составленного на основании соответствующего акта уполномоченного органа и переводятся на те разделы счета депо Депонента, с которых ценные бумаги были переведены на раздел «Блокировано по аресту» при наложении ареста. В случае невозможности зачисления ценных бумаг на указанный раздел ценные бумаги при снятии ареста зачисляются на раздел «Ценные бумаги для распредения Депонентам».

3.9.2.  Отражение операций ареста и снятия ареста ценных бумаг в депозитарии Депонента по счету депо номинального держателя или иностранного номинального держателя в Депозитарии

При наложении ареста на ценные бумаги лица, которому открыт счет депо в депозитарии Депонента, Депонент, которому в Депозитарии открыт счет депо номинального держателя или иностранного номинального держателя, должен также отразить наложение ареста на указанные ценные бумаги по счету номинального держателя или иностранного номинального держателя в Депозитарии, на котором учитываются арестованные ценные бумаги его клиента, предоставив в Депозитарий в электронной форме поручение депо по форме SM131 (код операции «Арест ценных бумаг в депозитарии Депонента» – 80/3). В поручении в обязательном порядке наряду с иной обязательной информацией должны содержаться сведения об ограничениях, накладываемых при аресте ценных бумаг, из перечня ограничений, указанных в справочнике, который размещен на официальном сайте Депозитария в разделе «Документы ЭДО», если арест ценных бумаг предусматривает перечисленные в справочнике ограничения. В поле «Дополнительная информация» перед реквизитами документа, являющегося основанием ареста ценных бумаг, в обязательном порядке должно быть указано «Арест». Если арест наложен на ценные бумаги нескольких выпусков или арестованные ценные бумаги учитываются на нескольких разделах счета депо, должны быть поданы отдельные поручения депо по каждому выпуску ценных бумаг и/или по каждому разделу счета депо. Если арестованные ценные бумаги учитываются на разделе «Блокировано для Корпоративных действий» (код типа раздела – 83) счета депо номинального держателя или счета депо иностранного номинального держателя в поручении депо должен быть указан исходящий номер инструкции об участии в Корпоративном действии, на основании которой ценные бумаги были переведены на раздел «Блокировано для Корпоративных действий».