Порядок взаимодействия депозитария и депонентов при реализации условий осуществления депозитарной деятельности небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «национальный расчетный депозитарий» (стр. 31 )

Перечень Иностранных депозитариевмеждународных расчетно-клиринговых организаций, с использованием услуг которых исполняются операции приема ценных бумаг на хранение и/или учет на условиях DVP или снятия ценных бумаг с хранения и/или учета на условиях DVP (в целях настоящего Порядка указанные операции именуются как «прием ценных бумаг на хранение и/или учет на условиях DVP» и «снятие ценных бумаг с хранения и/или учета на условиях DVP»), приведен на сайте Депозитария по адресу: www. nsd. ru.

Для исполнения операций приема ценных бумаг на хранение и/или учет на условиях DVP или операций снятия ценных бумаг с хранения и/или учета на условиях DVP, Депонент (оператор счета депо, оператор раздела счета депо, или попечитель, назначенный по счету депо Депонента) должен:

-  открыть в НКО АО НРД банковский счет, через который будут осуществляться расчеты по денежным средствам (далее – банковский счет);

-  зарегистрировать в порядке, предусмотренном подпунктом 3.7 настоящего Порядка (код операции - 07, код назначения банковских реквизитов – 10), банковские реквизиты. Денежные средства будут зачислены на банковский счет или списаны с банковского счета, реквизиты которого были зарегистрированы в Депозитарии Депонентом на момент регистрации поручения депо на прием ценных бумаг на хранение и/или учет или поручения депо на снятие ценных бумаг с хранения и/или учета. Оператор раздела счета депо может зарегистрировать реквизиты своего банковского счета в НКО АО НРД только к тому разделу счета депо, по которому он назначен оператором.

При осуществлении операций приема ценных бумаг на хранение и/или учет на условиях DVP или снятия ценных бумаг с хранения и/или учета на условиях DVP денежные средства будут перечисляться с/на банковский счет Депонента (оператора счета депо, оператора раздела счета депо или попечителя счета) в НКО АО НРД в соответствии с условиями договора банковского счета, заключенного с Депонентом (оператором счета депо, оператором раздела счета депо, попечителем).

Операции приема ценных бумаг на хранение и/или учет на условиях DVP исполняются при соблюдении, в том числе, следующих условий:

-  подачи Депонентом в Депозитарий поручения депо на прием ценных бумаг на хранение и/или учет по форме MF035 (код операции – 37) с обязательным указанием в поле «Дополнительная информация» символов DVP. Если получателем ценных бумаг является лицо, не являющееся депонентом Депозитария, в интересах которого действует Депонент (в целях настоящего Порядка указанное лицо именуется «конечный получатель»), в обязательном порядке также должен быть заполнен блок «Клиент получателя». Если отправителем ценных бумаг является лицо, не являющееся клиентом Иностранного депозитариямеждународной расчетно-клиринговой организации, в интересах которого действует клиент Иностранного депозитариямеждународной расчетно-клиринговой организации (в целях настоящего Порядка указанное лицо именуется «конечный отправитель»), в обязательном порядке также должен быть заполнен блок «Клиент отправителя»;

-  наличия на указанную в поручении депо дату расчетов необходимой суммы денежных средств на банковском счете соответственно Депонента, оператора счета депо, оператора раздела счета депо или попечителя счета. При назначении по счету депо или разделу счета депо, на который должны быть зачислены ценные бумаги по результатам исполнения операции приема ценных бумаг на хранение и/или учет на условиях DVP, оператора счета депо, оператора раздела счета депо или попечителя счета, банковский счет, с которого должны быть списаны денежные средства, должен быть открыт на имя того лица, которое подает поручение депо;

-  предоставления в Депозитарий всех необходимых для исполнения операции документов (в том числе документов, необходимых для осуществления валютного контроля);

-  резервирования необходимой для исполнения операции суммы денежных средств. Депозитарий вправе до получения Депозитарием отчета Иностранного депозитариямеждународной расчетно-клиринговой организации об исполнении соответствующей операции по счету Депозитария, если это предусмотрено правилами Иностранного депозитариямеждународной расчетно-клиринговой организации, отменить направленное в Иностранный депозитариймеждународную расчетно-клиринговую организацию поручение по операции в случае поступления в Депозитарий документа о наложении ареста или об обращения взыскания на денежные средства Депонента, о приостановлении операций по банковскому счету Депонента либо документа с более высокой очередностью исполнения, когда исполнение таких документов делает невозможным перевод денежных средств с банковского счета;

-  получения Депозитарием отчета Иностранного депозитариямеждународной расчетно-клиринговой организации об исполнении соответствующей операции по счету Депозитария.

Операции снятия ценных бумаг с хранения и/или учета на условиях DVP исполняются при соблюдении, в том числе, следующих условий:

-  подачи Депонентом поручения депо на снятие ценных бумаг с хранения и/или учета по форме MF036 (код операции – 36) с обязательным указанием в поле «Дополнительная информация» символов DVP. Если отправителем ценных бумаг является лицо, не являющееся депонентом Депозитария, в интересах которого действует Депонент (в целях настоящего Порядка указанное лицо именуется «конечный отправитель»), в обязательном порядке также должен быть заполнен блок «Клиент отправителя». Если получателем ценных бумаг является лицо, не являющееся клиентом Иностранного депозитариямеждународной расчетно-клиринговой организации, в интересах которого действует клиент Иностранного депозитариямеждународной расчетно-клиринговой организации (в целях настоящего Порядка указанное лицо именуется «конечный получатель»), в обязательном порядке также должен быть заполнен блок «Клиент получателя»;

-  наличия достаточного количества ценных бумаг на счете депо Депонента в Депозитарии;

-  своевременной подачи поручения получателем ценных бумаг Иностранному депозитариюмеждународной расчетно-клиринговой организации;

-  наличия на указанную в поручении депо Депонента дату расчетов достаточной для расчетов по сделке суммы денежных средств на счете получателя ценных бумаг в Иностранном депозитариимеждународной расчетно-клиринговой организации;

-  получения Депозитарием отчета Иностранного депозитариямеждународной расчетно-клиринговой организации об исполнении соответствующей операции по счету Депозитария;

-  предоставления в Депозитарий всех необходимых для исполнения операции документов (в том числе документов, необходимых для осуществления валютного контроля).

Расчеты, связанные с компенсацией доходов по иностранным ценным бумагам, учитываемым на счете Депозитария в Иностранных депозитариях и счетах депо Депонентов в Депозитарии, проводятся в соответствии с правилами Иностранного депозитария. При этом под компенсацией доходов понимается перераспределение сумм дохода по иностранным ценным бумагам в соответствии с правилами осуществления компенсации доходов Иностранного депозитария и/или локальных рынков при расчетах по ценным бумагам на условиях DVP или на условиях FOP. Суммы компенсации доходов перечисляются Депозитарием на банковские счета Депонентов, зарегистрированные Депонентами для получения доходов по ценным бумагам, и/или удерживаются Депозитарием из сумм подлежащих выплате Депоненту доходов по ценным бумагам. Суммы компенсации доходов, подлежащие удержанию, могут быть удержаны как из суммы дохода по ценным бумагам, так и из суммы компенсации, подлежащей зачислению. Удержанные суммы переводятся в Иностранный депозитарий для компенсации доходов контрагенту по сделке, либо не позднее 20 рабочих дней возвращаются на банковские счета Депонентов, зарегистрированные Депонентами для получения доходов по ценным бумагам. По результатам проведенной компенсации Депоненту предоставляется извещение о выплате и перечислении денежных средств по форме GSRUB или по форме GSCUR, или уведомление об урегулировании рыночных требований по форме MSCLM. В случае возникновения расхождений данных Депозитария и данных Иностранного депозитария по компенсации доходов Депозитарий вправе не производить выплаты доходов по ценным бумагам и/или компенсаций доходов по ценным бумагам до полного урегулирования указанных расхождений.Особенности расчетов, связанных с компенсацией доходов в соответствии с правилами международной расчетно-клиринговой организации или иностранного депозитария, по ценным бумагам, учитываемым на счете Депозитария в международных расчетно-клиринговых организациях и Иностранных депозитариях, и счетах депо Депонентов в Депозитарии, определены договорами банковского счета, заключенными между НКО АО НРД и Депонентами, а также приведены на сайте Депозитария по адресу: www. nsd. ru. При этом под компенсацией доходов понимается перераспределение сумм дохода по ценным бумагам в соответствии с правилами осуществления компенсации доходов международной расчетно-клиринговой организации, иностранного депозитария и/или на локальных рынках при расчетах по ценным бумагам на условиях DVP. Депозитарий оставляет за собой право в случае каких-либо расхождений данных Депозитария с данными международных расчетно-клиринговых организаций и иностранных депозитариев не производить выплаты доходов по ценным бумагам и/или компенсаций доходов по ценным бумагам до полного урегулирования расхождений, а также списывать сумму компенсации по получении соответствующего уведомления международной расчетно-клиринговой организации или иностранного депозитария с банковского счета Депонента, открытого в НРД.