Порядок взаимодействия депозитария и депонентов при реализации условий осуществления депозитарной деятельности небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «национальный расчетный депозитарий» (стр. 29 )

Не позднее рабочего дня, следующего за днем поступления в Депозитарий информации (материалов), подлежащей предоставлению лицам, имеющим право на участие в общем собрании акционеров при подготовке к проведению общего собрания акционеров, Депозитарий направляет указанную информацию (материалы) в форме электронных документов, подписанных электронной подписью, Депонентам, на счетах депо которых в Депозитарии на дату составления списков к общему собранию акционеров учитываются ценные бумаги акционерного общества.

Депозитарий в соответствии со статьей 30.3. Федерального закона -ФЗ «О рынке ценных бумаг» предоставляет Депонентам доступ к полученной от эмитентов (лиц, обязанных по ценным бумагам) информации, связанной с осуществлением прав по ценным бумагам. Доступ к указанной информации предоставляется на сайте Депозитария в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» по адресу: www. nsd. ru в порядке, установленном на указанном сайте.

3.26.  Особенности обслуживания ценных бумаг, учитываемых на счетах Депозитария в Иностранных депозитариях

3.26.1.  Общие положения

Особенности обслуживания Депозитарием ценных бумаг, учитываемых на счетах лица, действующего в интересах других лиц, для учета прав на ценные бумаги, открытых Депозитарию в Иностранных депозитариях, определяются нормами применимого иностранного права, правилами осуществления депозитарной деятельности указанных Иностранных депозитариев. Особенности обслуживания ценных бумаг, учитываемых на счетах Депозитария в Иностранных депозитариях (далее - иностранные ценные бумаги), также определяются требованиями Банка России. Особенности обслуживания ценных бумаг, учитываемых на счетах Депозитария в конкретных Иностранных депозитариях приведены на сайте Депозитария по адресу: www. nsd. ru. В частности, не допускаются переводы между счетами депо в Депозитарии ценных бумаг эмитентов Великобритании, в наименовании которых в Списке обслуживаемых ценных бумаг содержатся символы «SDRT 0.5», означающие необходимость уплаты гербового сбора при переводах, связанных с переходом прав собственности на ценные бумаги. При приеме ценных бумаг на хранение и/или учет или снятии ценных бумаг с хранения и/или учета с зачислением ценных бумаг на счет депо Депозитария или списанием ценных бумаг со счета Депозитария в Закрытом акционерном обществе «Центральный депозитарий» Кыргызской Республики при перерегистрации в реестре Депонент обязан информировать лицо, по счету которого в реестре осуществляется списание или зачисление ценных бумаг, или его уполномоченного представителя о необходимости осуществления соответствующей операции в реестре по счету Депозитарий». Предоставление в Депозитарий поручения депо с указанием в поле «Дополнительная информация» слова «Реестр» подтверждает факт информирования Депонентом лица, по счету которого в реестре осуществляется списание или зачисление ценных бумаг, или его уполномоченного представителя.

Иностранные ценные бумаги могут учитываться в Депозитарии на счетах депо владельца, счетах депо доверительного управляющего, счетах депо номинального держателя или Иностранного номинального держателя, если это не противоречит правилам осуществления депозитарной деятельности Иностранного депозитария. В частности, ценные бумаги белорусских эмитентов, за исключением облигаций, которые размещаются вне территории Республики Беларусь, могут учитываться только на счетах депо владельца в Депозитарии.

Если в соответствии с правилами осуществления депозитарной деятельности Иностранного депозитария для обеспечения реализации прав владельцев ценных бумаг или в иных случаях предоставления информации о владельцах ценных бумаг в соответствующий Иностранный депозитарий в ограниченные сроки, иностранные ценные бумаги клиентов Депонентов могут учитываться только на разделах «Основной клиентский» (код типа раздела - 70), которые открываются по поручению депо Депонента на счете депо номинального держателя для каждого клиента с обязательным предоставлением анкеты юридического или физического лица клиента Депонента. В анкете клиента Депонента должны быть заполнены все поля, обязательные для заполнения в анкетах Депонентов. Если анкета клиента была предоставлена Депонентом при открытии другого раздела, но в анкете не были заполнены все обязательные для заполнения поля, Депонент должен внести изменения в ранее предоставленную анкету этого клиента.

Все инвентарные операции с иностранными ценными бумагами с местом расчетов по ценным бумагам «Иностранный депозитарий» исполняются с учетом ограничений, предусмотренных законодательством Российской Федерации о валютном регулировании и валютном контроле, применимым правом, а также правилами осуществления депозитарной деятельности Иностранного депозитария. При проведении операций с иностранными ценными бумагами, прошедшими размещение на иностранных фондовых биржах, Депонент несет ответственность за соблюдение требований применимого иностранного налогового законодательства в связи с проведением сделок с такими ценными бумагами. Депозитарий не удерживает налоги в соответствии с применимым иностранным налоговым законодательством, в частности, гербовый сбор (Stamp Duty) Гонконга при переводах, связанных с переходом прав собственности на ценные бумаги, размещенные на фондовой бирже Гонконга. Депозитарий оказывает услуги налогового агентирования исключительно в государствах и в отношении налогов, указанных в перечне ценных бумаг, по которым Депозитарий оказывает услуги налогового агентирования. В том случае, если для исполнения депозитарной операции Депозитарию в соответствии с правилами осуществления депозитарной деятельности Иностранного депозитария необходимо произвести дополнительные действия либо получить дополнительные документы и/или информацию, Депозитарий вправе увеличить время исполнения операции на период проведения указанных действий.

В случае проведения Корпоративного действия, по которому от Иностранного депозитария, в котором Депозитарию открыт счет как лицу, действующему в интересах других лиц, получена информация об объявленной по Корпоративному действию дате Due Bill Date, которая применяется при расчете причитающегося дохода по ценным бумагам, торгуемым по правилам расчетов на рынке United Kingdom (T+2) и the United States (T+3), Депозитарий вправе приостановить исполнение поручений депо Депонентов на снятие ценных бумаг с хранения и/или учета (код операции – 36) и прием ценных бумаг на хранение и/или учет (код операции – 37) американских депозитарных расписок, эмитентом которых является Bank of New York Mellon Corporation, с датой расчетов, менее или равной дате Due Bill Date, и местом расчетов Clearstream Banking S. A. (Clearstream Banking)/The Bank of New York Mellon/мост Euroclear Bank-Clearstream Banking, а также расчеты на локальном рынке США, с 17:00 московского времени рабочего дня, предшествующего дате Due Bill Date с учетом выходных и праздничных дней, до 10:00 московского времени рабочего дня, следующего за датой Due Bill Date.

Депозитарий раскрывает информацию о Депонентах и о клиентах Депонентов, предоставленную Депонентами, исключительно на основании запроса Иностранного депозитария, в котором Депозитарию открыт счет для учета прав на ценные бумаги в интересах Депонентов. Депонент согласен с тем, что конфиденциальная информация о нем и его клиентах в случаях, предусмотренных применимым правом и правилами осуществления депозитарной деятельности Иностранного депозитария, будет передаваться эмитенту, регистратору, Иностранному депозитарию или иному уполномоченному органу/лицу без дополнительного согласия Депонента на основании данных депозитарного учета Депозитария, в том числе, информация, содержащаяся в зарегистрированных в Депозитарии анкетах Депонентов/клиентов Депонентов. Депонент несет ответственность за достоверность указанной информации и ее своевременное обновление. Депонент обязан включить в договоры со своими клиентами условие о согласии последних на раскрытие информации о них вышеуказанным лицам. В случае получения Депозитарием запроса от эмитента иностранных ценных бумаг или от его агента, действующего по поручению эмитента, (далее – агента эмитента) Депозитарий направляет уведомление Депонентам о получении соответствующего запроса, но при этом не раскрывает информацию о Депонентах. Депонент вправе самостоятельно направлять информацию эмитенту/агенту эмитента иностранных ценных бумаг. Депозитарий не несет ответственность перед Депонентом за негативные последствия, наступившие вследствие нераскрытия эмитенту/агенту эмитента иностранных ценных бумаг запрашиваемой информации.

В соответствии с требованиями Иностранного депозитария раскрытие информации, а также предоставление других документов, связанных с реализацией прав по ценным бумагам и определенных условиями проведения Корпоративного действия, может осуществляться, в том числе по электронной почте.

Получение Депонентом доходов по иностранным ценным бумагам обеспечивается Депозитарием с учетом ограничений, введенных в соответствии с законодательством Российской Федерации о валютном регулировании и валютном контроле. Для получения доходов по иностранным ценным бумагам, выплаты по которым осуществляются через счет Депозитария, Депонент должен в обязательном порядке зарегистрировать реквизиты открытого в НКО АО НРД банковского счета, на который будут перечисляться причитающиеся Депоненту денежные средства, предоставив поручение депо по форме AF005 с приложением уведомления о банковских реквизитах по форме GF088 (код операции – 07, код назначения банковских реквизитов – 06). В том случае если на момент выплаты доходов по иностранным ценным бумагам, которая осуществляется через банковский счет Депозитария, Депонентом не зарегистрированы реквизиты банковского счета, открытого в НКО АО НРД в соответствующей валюте дохода (или в допустимой валюте для осуществления конвертации полученного дохода), либо указанный банковский счет закрыт или по нему наложены ограничения на проведение операций, Депозитарий вправе не осуществлять выплату доходов по иностранным ценным бумагам до регистрации Депонентом в Депозитарии в установленном порядке реквизитов открытого в НКО АО НРД банковского счета в соответствующей валюте. В случае списания Иностранным депозитарием, в котором Депозитарию открыт счет лица, действующего в интересах других лиц, для учета прав на ценные бумаги Депонентов Депозитария, со счета Депозитария любых денежных средств, включая, но не ограничиваясь случаями автоматического урегулирования рыночных требований (market claims), автоматической отрицательной компенсации, в соответствии с нормами применимого иностранного права, Депонент обязуется возместить сумму такого списания в размере и в валюте произведенного иностранным депозитарием списания незамедлительно после получения информации о таком списании от Депозитария. Депозитарий вправе осуществить возмещение суммы такого списания посредством списания денежных средств с банковского счета Депонента, открытого в НКО АО НРД, в безакцептном порядке в соответствии с процедурами, установленными договором банковского счета, заключенным с Депонентом, либо удержать указанные денежные средства из суммы подлежащих выплате Депоненту доходов и иных выплат по ценным бумагам. Оказание услуг, связанных с выплатой доходов по иностранным ценным бумагам, осуществляется в порядке, предусмотренном подпунктом 3.25.1.6. Порядка.