УТВЕРЖДЕНО
приказом НКО АО НРД
от 12 июля 2016 г. № 000
с изменениями и дополнениями,
утвержденными приказами
; ;
; ;
; ;
; ;
; ;
ПОРЯДОК ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ ДЕПОЗИТАРИЯ И ДЕПОНЕНТОВ
ПРИ РЕАЛИЗАЦИИ УСЛОВИЙ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ
ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
НЕБАНКОВСКОЙ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ ЗАКРЫТЫМ АКЦИОНЕРНЫМ ОБЩЕСТВОМ «НАЦИОНАЛЬНЫЙ РАСЧЕТНЫЙ ДЕПОЗИТАРИЙ»
СОДЕРЖАНИЕ
1.ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ 5
2.ОБЩИЙ ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ 6
3.ОСОБЕННОСТИ ИСПОЛНЕНИЯ ОТДЕЛЬНЫХ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ 20
3.1. Операции, выполняемые Депозитарием................................................................................... 20
3.2. Открытие счета депо/счета.................................................................................................... 21
3.3. Закрытие счета депо/счета...................................................................................................... 30
3.4. Открытие раздела/субсчета депо............................................................................................ 32
3.4.1. Общий порядок открытия разделов/субсчетов депо 32
3.4.2. Особенности открытия и функционирования торговых разделов, предназначенных для проведения расчетов по ценным бумагам в соответствии с Правилами клиринга Банка НКЦ (АО) 33
3.4.3. Особенности открытия разделов на счетах депо номинального держателя, иностранного номинального держателя, торговых счетах депо номинального держателя и иностранного номинального держателя для учета ценных бумаг клиентов Депонента 35
3.4.4. Особенности открытия и функционирования торговых разделов, предназначенных для расчетов по ценным бумагам в соответствии с Правилами клиринга Акционерного общества «Санкт-Петербургская Валютная Биржа» 36
3.4.5. Особенности открытия и функционирования субсчетов депо клиринговых счетов депо Банка НКЦ (АО) 37
3.5. Закрытие раздела/субсчета депо.............................................................................................. 41
3.6. Регистрация/внесение изменений в анкеты............................................................................. 41
3.7. Регистрация банковских реквизитов....................................................................................... 42
3.8. Перевод ценных бумаг................................................................................................................. 44
3.8.1. Виды переводов ценных бумаг, исполняемых в Депозитарии 44
3.8.2. Особенности переводов ценных бумаг в рамках одного счета депо 46
3.8.3. Особенности переводов ценных бумаг между счетами депо по поручению Депонента-отправителя ценных бумаг без подтверждения Депонента-получателя ценных бумаг 46
3.8.4. Особенности переводов ценных бумаг по встречным поручениям Депонента-отправителя и Депонента-получателя ценных бумаг 46
3.8.4.1. Особенности переводов ценных бумаг с подтверждением (без контроля расчетов по денежным средствам) 46
3.8.4.2. Особенности переводов ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам 48
3.9. Арест и снятие ареста ценных бумаг...................................................................................... 50
3.9.1. Арест и снятие ареста ценнных бумаг в Депозитарии 50
3.9.2. Отражение операций ареста и снятия ареста ценных бумаг в депозитарии Депонента по счету депо номинального держателя или иностранного номинального держателя в Депозитарии 51
3.10. Регистрация обременения ценных бумаг залогом................................................................ 52
3.10.1. Регистрация обременения ценных бумаг залогом 53
3.10.2. Списание ценных бумаг из залоговых разделов 54
3.10.3. Замена предмета залога 54
3.11. Прием ценных бумаг на хранение и/или учет....................................................................... 54
3.11.1. Общие положения 54
3.11.2. Прием ценных бумаг на хранение и/или учет при переводе ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя Депозитария или лицевой счет номинального держателя центрального депозитария в реестре владельцев ценных бумаг 56
3.11.3. Прием ценных бумаг на хранение и/или учет при переводе ценных бумаг на счет депо номинального держателя Депозитария в другом депозитарии 59
3.12. Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета..................................................................... 60
3.13. Перемещение ценных бумаг.................................................................................................... 65
3.14. Исправление ошибочных операций........................................................................................ 65
3.15. Отмена неисполненных поручений депо................................................................................ 65
3.16. Блокировка/разблокировка..................................................................................................... 65
3.17. Предоставление отчетов по информационным запросам................................................. 67
3.18. Особенности взаимодействия Депозитария с Депонентами при составлении списка владельцев ценных бумаг и списка лиц, осуществляющих права по ценным бумагам..................................... 68
3.18.1. Общие положения 68
3.18.2. Особенности взаимодействия Депозитария и Депонентов при предоставлении Списков в ответ на уведомление (запроса по Корпоративному действию) о необходимости предоставления списков 69
3.18.3. Особенности взаимодействия Депозитария и Депонентов при формировании Списка в ответ на уведомление о Корпоративном действии 73
3.19. Конвертация............................................................................................................................ 73
3.20. Распределение дополнительных ценных бумаг..................................................................... 75
3.21. Погашение (аннулирование) выпуска ценных бумаг............................................................. 76
3.22. Особенности взаимодействия Депозитария и Депонентов при проведении добровольных Корпоративных действий, связанных с досрочным погашением, выкупом ценных бумаг, а также в иных случаях................................................................................................................................................... 77
3.23. Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг................................ 78
3.24. Аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединение ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными (аннулирование кода дополнительного выпуска)... 79
3.25. Оказание услуг, содействующих реализации владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам..................................................................................................................................... 79
3.25.1. Оказание услуг, связанных с получением, расчетом и перечислением доходов по ценным бумагам 79
3.25.1.1. Общие положения 79
3.25.1.2. Особенности оказания услуг, связанных с получением и перечислением доходов по ценным бумагам через Депозитарий 82
3.25.1.3. Отказ от услуг, связанных с получением и перечислением доходов по ценным бумагам через Депозитарий 84
3.25.1.4. Особенности получения доходов в денежной форме и иных денежных выплат по эмиссионным ценным бумагам с обязательным централизованным хранением, причитающихся владельцам таких ценных бумаг 85
3.25.1.5. Особенности получения дивидендов в денежной форме по акциям, а также доходов в денежной форме и иных денежных выплат по именным облигациям 86
3.25.1.6. Особенности оказания услуг, связанных с выплатой доходов по ценным бумагам в иностранной валюте 87
3.25.1.7. Особенности взаимодействия с Депонентами при выполнении Депозитарием функций налогового агента 87
3.25.2. Порядок уведомления Депонентов о Корпоративных действиях 88
3.26. Особенности обслуживания ценных бумаг, учитываемых на счетах Депозитария в Иностранных депозитариях......................................................................................................................................... 89
3.26.1. Общие положения 89
3.26.2. Особенности исполнения операций приема ценных бумаг на хранение и/или учет или снятия ценных бумаг с хранения и/или учета с использованием услуг Иностранных депозитариев 94
3.26.3. Особенности порядка взаимодействия с Депонентами при проведении добровольных Корпоративных действий или обязательных Корпоративных действий с возможностью выбора варианта участия в Корпоративном действии 97
4.ОПИСАНИЕ ПРАВИЛ ФУНКЦИОНИРОВАНИЯ ТИПОВ РАЗДЕЛОВ, ОТКРЫВАЕМЫХ НА СЧЕТАХ ДЕПО ДЕПОНЕНТОВ И СЧЕТАХ, НЕ ПРЕДНАЗНАЧЕННЫХ ДЛЯ УЧЕТА ПРАВ НА ЦЕННЫЕ БУМАГИ 101
5.ОСОБЕННОСТИ ОБМЕНА ЭЛЕКТРОННЫМИ ДОКУМЕНТАМИ 136
6.РАСХОДЫ ДЕПОЗИТАРИЯ 139
пРИЛОЖЕНИЯ:
Приложение № 1 – Перечень документов, которые Депоненты предоставляют в Депозитарий и получают по результатам выполнения депозитарных операций, инструкции по заполнению поручений/анкет.
Приложение № 2 - Порядок проведения оценки рыночной стоимости эмиссионных ценных бумаг и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов в Депозитарий
Приложение – Порядок формирования референса сделки по операциям перевода ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам (коды операций 16/2 и 16/3)
Приложение – Порядок выполнения обязанностей налогового агента в соответствии с Налоговым кодексом Российской Федерации
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 |
