Порядок взаимодействия депозитария и депонентов при реализации условий осуществления депозитарной деятельности небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «национальный расчетный депозитарий» (стр. 22 )

·  путем перевода ценных бумаг на соответствующий раздел счета депо (субсчет депо), предназначенный для блокировки ценных бумаг;

·  блокирования всего выпуска ценных бумаг;

·  путем исполнения операции «Административная блокировка/разблокировка».

Разблокирование операций по счету депо производится на основании служебного поручения депо Депозитария, в котором в качестве основания указывается документ, подтверждающий правомерность разблокирования.

3.17.  Предоставление отчетов по информационным запросам

Информационные запросы Депонентов могут касаться остатков ценных бумаг по счету депо, операций по счету депо, состояния анкет Депонентов, предоставления иной информации.

Перечень возможных информационных запросов и предоставляемых по ним отчетов приведен в приложении № 1 к настоящему Порядку. В информационном запросе по форме IF444 (код операции – 40, 41) Депонент в обязательном порядке должен указать вид ценных бумаг, по которым должен быть предоставлен отчет.

Информационные отчеты предоставляются по информационному запросу Депонента либо оператора раздела. В случае если информационный запрос Депонента касается информации об операциях по счету или об остатках ценных бумаг за период до 11.03.2002 запрос в обязательном порядке должен быть предоставлен на бумажном носителе. Сроки предоставления отчетных документов по информационным запросам, касающихся периодов/дат, относящихся к прошлому кварталу и ранее, могут отличаться от общих, установленных настоящим Порядком, но не превышать “Т+5”.

Запросы об остатках/операциях возможны как на текущую дату, так и на любую дату текущего календарного года. Депозитарий предоставляет Депонентам возможность получения отчетов по информационным запросам с заданной периодичностью (ежедневно, еженедельно, ежемесячно). В поручении депо, направленном Депонентом на предоставление запросов с заданной периодичностью, максимальный период получения периодичных отчетов не должен превышать 365 календарных дней, по истечении данного периода Депонентом предоставляется новое поручение депо (информационный запрос). В случае невозможности продолжения выдачи отчетов с заданной периодичностью способом, указанным в информационном запросе Депонента, Депозитарий вправе с даты возникновения указанной невозможности прекратить выдачу отчетов. Для возобновления получения отчетов Депонент должен предоставить в Депозитарий новый запрос, указав в нем доступный способ получения отчетов.

В случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации или условием Договора отчеты могут предоставляться на основании информационных запросов Депозитария.

В соответствии с информационным запросом Депонента информация об остатках ценных бумаг на счете депо и информация об операциях может быть предоставлена на конец операционного дня или на текущий момент операционного дня (время составления отчета). Отчеты, содержащие информацию о количестве ценных бумаг на счете депо не на конец операционного дня, не являются документами, подтверждающими права на ценные бумаги.

3.18.  Особенности взаимодействия Депозитария с Депонентами при составлении списка владельцев ценных бумаг и списка лиц, осуществляющих права по ценным бумагам

3.18.1.  Общие положения

Депозитарий осуществляет взаимодействие с Депонентами при составлении списков:

-  владельцев ценных бумаг, составленных по требованию Банка России, эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) для исполнения эмитентом (лицом, обязанным по ценным бумагам) обязанностей, предусмотренных федеральными законами, на определенную в требовании дату в соответствии со статьей 8.6-1. Закона о рынке ценных бумаг;

-  лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, в случаях, предусмотренных федеральными законами в соответствии со статьей 8.7-1. Закона о рынке ценных бумаг. Списки составляются на основании данных учета прав на ценные бумаги Депозитария и данных, полученных Депозитарием от Депонентов, являющихся номинальными держателями и иностранными номинальными держателями. В случаях, предусмотренных статьей 8.9. Закона о рынке ценных бумаг, предоставляемые Номинальными держателями данные могут включать также сведения о волеизъявлении лица, осуществляющего права по ценным бумагам.

По тексту Порядка указанные списки именуются «Список», если нет необходимости уточнять особенности составления или предоставления каждого из перечисленных списков. Список должен быть предоставлен в срок, установленный федеральными законами или нормативными актами Банка России. Списки и/или сообщения о волеизъявлении лица, осуществляющего права по ценным бумагам, предоставляются в Депозитарий в электронной форме (в форме электронного документа) в порядке, предусмотренном заключенным с Депонентом договором об обмене электронными документами.

Списки могут формироваться на основании сведений, предоставленных Депонентом, в ответ на полученное от Депозитария:

·  уведомление (запроса по Корпоративному действию) на составление Списка по форме GS061 путем предоставления в Депозитарий распоряжения по форме RF005 (код операции – 62);

·  уведомление о Корпоративном действии путем предоставления в Депозитарий инструкции об участии в Корпоративном действии.

Порядок предоставления Депонентом сведений для составления Списка устанавливается в направленном Депоненту уведомлении.

3.18.2.  Особенности взаимодействия Депозитария и Депонентов при предоставлении Списков в ответ на уведомление (запроса по Корпоративному действию) о необходимости предоставления списков

Уведомления (запросы по Корпоративному действию) о необходимости предоставления Списка по форме GS061 (далее – запросы) предоставляются Депонентам, на счетах депо которых в Депозитарии имеются ненулевые остатки ценных бумаг, по которым составляется Список в виде электронного документа.

Запросы наряду с другой информацией также содержат информацию об остатках ценных бумаг на счете депо Депонента на дату, на которую составляется Список (далее – дата фиксации), и требования по обязательности заполнения полей для формирования конкретного Списка (изменений в Список).

Получив запрос Депозитария, Депонент обязан осуществить сверку данных об остатках ценных бумаг своего депозитарного учета с данными об остатках ценных бумаг, указанными в запросе Депозитария. В случае несовпадения указанных данных Депонент должен обратиться в Депозитарий для устранения выявленных расхождений в срок не позднее даты предоставления Списка по запросу. Если Депонент не обратился в Депозитарий в указанный срок с подобным уведомлением, то считается, что данные совпали. В том случае, если в период, прошедший до предоставления изменений в ранее предоставленный Депозитарием эмитенту Список, Депонент внес изменения в анкету юридического лица либо зарегистрировал новые банковские реквизиты для выплаты доходов по ценным бумагам (в том случае если порядок выплаты доходов по ценным бумагам предусматривает сбор Списка), соответствующая информация будет включена в состав изменений в ранее направленный Депозитарием эмитенту список.

Депоненту будет предоставлен отчет по форме GS610.

Если Депоненту необходимо получать доходы по ценным бумагам в соответствии с иными банковскими реквизитами, он должен предоставить поручение депо на регистрацию банковских реквизитов к данному Корпоративному действию (код операции 07, код назначения банковских реквизитов – 07) и зарегистрировать в Депозитарии соответствующие банковские реквизиты. Измененные банковские реквизиты Депонента будут включены в Список и направлены эмитенту или иному уполномоченному лицу.

В случае совпадения данных об остатках ценных бумаг на счетах депо владельца и счетах депо доверительного управляющего Депонента в запросе Депозитария и в учете Депонента, информация о Депоненте, необходимая для составления Списка, не предоставляется Депонентом в Депозитарий.

В сводный Список включается информация о Депонентах, содержащаяся в анкетах Депонентов (информация о банковских реквизитах Депонентов указывается на основании зарегистрированных в Депозитарии банковских реквизитов: для конкретной выплаты или, если банковские реквизиты для конкретной выплаты не зарегистрированы, постоянно действующих, а в случае отсутствия зарегистрированных банковских реквизитов для конкретной выплаты и постоянно действующих - из анкеты Депонента), на дату формирования Списка. При формировании Списка, содержащего банковские реквизиты, информация о коде причины постановки на учет (КПП) Депонентов, получающих доходы и иные причитающиеся владельцам ценных бумаг выплаты не через Депозитарий, включается на основании данных о КПП из анкеты юридического лица Депонента. В случае отсутствия информации о КПП в анкете юридического лица, информация о КПП берется из банковских реквизитов Депонента, зарегистрированных в Депозитарии при исполнении операции «Регистрация банковских реквизитов». Ответственность за своевременное изменение данных в анкете и полноту содержащихся в них сведений лежит на Депоненте.

Список, а также распоряжение на регистрацию списка по форме RF005 предоставляются Депонентом в Депозитарий не позднее срока, указанного в запросе (при формировании Списка владельцев ценных бумаг, для которых допустимо несколько мест хранения, Депозитарий вправе определять срок предоставления Списков Депонентами исходя из самой ранней даты предоставления Списка, содержащейся в запросах полученных Депозитарием от эмитента (регистратора, другого депозитария, иного уполномоченного лица) в виде электронного документа в соответствии с договором об обмене электронными документами, заключенным Депозитарием с Депонентом. Формат Списка приведен на сайте Депозитария по адресу: www. nsd. ru. Депозитарий вправе добавлять в формат другие поля по требованию регистратора (другого депозитария) в установленном порядке.

При невозможности предоставления Списка в виде электронного документа допускается предоставление Списка на бумажном носителе, подписанного уполномоченным лицом Депонента и заверенного его печатью. При предоставлении Списков (изменений в Списки) на бумажном носителе Депонент в обязательном порядке сначала предоставляет в Депозитарий Список (или изменения в Список) на магнитном носителе в указанном Депозитарием формате, размещенном на сайте Депозитария по адресу: www. nsd. ru. В случае если Депонентом соблюдены все упомянутые выше требования, работник Депозитария распечатывает представленный Ссписок (изменения в Список), визирует каждую страницу и возвращает ответственному лицу Депонента для подписания. Также для Депонента распечатывается распоряжение на регистрацию Списка. Датой предоставления Списка (изменений в Список) в этом случае считается дата принятия Депозитарием подписанного и заверенного печатью Депонента Списка (изменений в Список) на бумажном носителе и распоряжения на регистрацию Списка.