Порядок взаимодействия депозитария и депонентов при реализации условий осуществления депозитарной деятельности небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «национальный расчетный депозитарий» (стр. 42 )

Параметры типа раздела	Описание параметров
Наименование типа раздела	Для получения налоговых льгот на доходы по ценным бумагам США налоговых нерезидентов США. Сокращенное наименование раздела в поручениях депо и отчетных документах: Для налоговых льгот по ц. б. США нерезидентов США
Код раздела	NU(1-2 символы) + свободные разряды (3-17 символы)
Назначение раздела	Для учета ценных бумаг эмитентов США (за исключением депозитарных расписок), предъявляемых для получения налоговых льгот по доходам, бенефициарными владельцами которых являются налоговые нерезиденты США.
Счет, на котором может быть открыт раздел	Счет депо владельца типа S, счет депо доверительного управляющего типа D, счет депо номинального держателя типа L, счет депо иностранного номинального держателя типа LF или LW.
Ценные бумаги, которые могут быть зачислены на раздел	Ценные бумаги эмитентов США (за исключением депозитарных расписок), принятые на обслуживание в Депозитарии.
Условия открытия раздела	Новые разделы указанного типа не открываются.
Виды разрешенных депозитарных операций	По поручению депо Депонента допускаются любые операции, предусмотренные настоящим Порядком с учетом ограничений, предусмотренных настоящим Порядком для отдельных типов разделов.

5.  ОСОБЕННОСТИ ОБМЕНА ЭЛЕКТРОННЫМИ ДОКУМЕНТАМИ

5.1. Порядок формирования, передачи, приема и обработки электронных документов определяются Правилами ЭДО НРД (приложение 1 к Договору об обмене электронными документами). Термины и определения, используемые в настоящем разделе, должны пониматься в соответствии с терминами и определениями, приведенными в Правилах ЭДО НРД.

5.2. В дополнение к перечню электронных документов, который установлен в Правилах ЭДО НРД, Депоненты могут формировать и направлять в адрес Депозитария с использованием установленных Правилами ЭДО НРД каналов информационного взаимодействия также электронные документы, перечень, категории и особенности наименования которых приведены в таблице 5.1, а Депозитарий может формировать и направлять в адрес Депонентов в порядке, установленном Правилами ЭДО НРД, электронные документы, перечень, категории и особенности наименования которых приведены в таблице 5.2. В остальном порядок формирования наименований файлов с электронными документами (электронным документом) соответствует общим требованиям, определенным Правилами ЭДО НРД.

Таблица 5.1.

Наименование электронного документа (типа документа)	1-й символ в наименовании файла	2-4-й символы в наименовании файла	5-6-й символ в наименовании файла	7-8-й символ в наименовании файла	Категория электронного документа
Поручение/распоряжение (приложения к поручению - при необходимости) Список владельцев ценных бумаг и распоряжение на регистрацию списка владельцев (ответ на запрос Депозитария по форме GS061)	К	Дата в формате DDM (день, месяц: 1-9, A, B, C.)	Код операции	Уникальный номер файла с электронным документом за указанный день	Г*
Анкета для целей выявления иностранных налогоплательщиков	Y	5-8 символы в наименовании файла указываются в соответствии с порядком формирования наименований файлов с электронным документами, определенным Договором ЭДО

*Категория «Г» – электронный документ вступает в силу с момента получения электронного документа получателем.

Таблица 5.2.

Наименование электронного документа (типа документа)	Первый символ в наименовании файла	Категория электронного документа
Отчет об операциях (отчет о неисполнении поручения/распоряжения), Запрос по Корпоративным действиям	Z	В**
Запрос на предоставление списка владельцев ценных бумаг	R
Уведомление о списании ценных бумаг со счета Депозитария в реестре	U
Уведомление о принятии (непринятии) поручений/распоряжений к исполнению	К
Образец заполнения поручения/распоряжения	Т
Счет и счет-фактура	Z
Уведомление об обработке анкеты для целей выявления иностранных налогоплательщиков	Y

**Категория «В» – электронный документ вступает в силу с момента отправки электронного документа отправителем.

5.3. Форматы и спецификации электронных документов, которыми Стороны обмениваются при информационном взаимодействии через СЭД НРД, (за исключением Анкеты для целей выявления иностранных налогоплательщиков ) приведены в приложении к Правилам ЭДО НРД «Спецификации функциональных электронных документов СЭД НРД».

Перечень электронных документов, формируемых в стандарте ISO 15022 и передаваемых с использованием системы SWIFT, а также их спецификации и особенности формирования приведены в приложении к Правилам ЭДО НРД «Спецификации сообщений стандарта ISO при обмене электронными документами через систему /клиринговой деятельности» (далее – Спецификации ISO).

Форматы, Спецификации функциональных электронных документов СЭД НРД и Спецификации ISO публикуются в разделе «Документы/Документы ЭДО» на официальном сайте Депозитария в сети Интернет по адресу: www. nsd. ru.

5.4. Депозитарий вправе в одностороннем порядке вносить изменения в в Спецификации функциональных электронных документов СЭД НРД и Спецификации ISO, уведомляя об этом Депонентов в соответствии с условиями Договора об обмене электронными документами.

5.5. Запросы на предоставление списков владельцев ценных бумаг, уведомления о списании ценных бумаг со счета Депозитария в реестре, уведомления об обработке анкеты для целей выявления иностранных налогоплательщиков, а также счета и счета-фактуры Депозитарий направляет Депоненту по адресу (адресам) электронной почты для получения информационных сообщений (отчетов) Депозитария, определенному(ым) Депонентом в соответствии с Правилами ЭДО НРД.

Отчеты/выписки об операциях направляются Депоненту по каналам информационного взаимодействия в порядке, установленном Правилами ЭДО НРД.

В случае если в качестве основного канала Депонентом установлен канал SWIFT, то ему по каналу /выписки об операциях, перечень которых определен в Спецификациях ISO, в том числе, выполненных на основании поручений на бумажном носителе или переданных через СЭД НРД, за исключением информационных запросов. Отчеты/выписки об операциях, не указанные в Спецификациях ISO, направляются Депоненту по каналам информационного взаимодействия в соответствии со статусом канала для получения от Депозитария информационных сообщений (отчетов), установленным Депонентом в соответствии с Правилами ЭДО НРД.

Форма направления отчетов/выписок по информационным запросам независимо от установленного Депонентом статуса канала для получения от Депозитария информационных сообщений (отчетов) определяется в соответствии с указанием в поле «Форма выдачи отчета» информационного запроса.

В случае необходимости Депозитарий может направлять Депоненту образец заполнения поручения депо по адресу электронной почты, с которого было получено соответствующее поручение депо, или по адресу (адресам) электронной почты, указанному(ым) Депонентом в соответствии с Правилами ЭДО НРД для получения информационных сообщений (отчетов) Депозитария. При этом в поле «Тема» сообщения указывается «Template».

5.6. Для просмотра и печати (отображения копии электронного документа в бумажной форме) полученных через СЭД НРД электронных документов Стороны могут использовать программное обеспечение в соответствии с таблицей 5.3.

Таблица 5.3.

Наименование электронного документа (типа документа)	ПО для просмотра и печати (отображения копии в бумажной форме)
Поручение/распоряжение	ПО ЛРМ СЭД НРД
Отчет об операциях (Отчет о неисполнении поручения/распоряжения), Запрос по Корпоративным действиям	ПО ЛРМ СЭД НРД
Запрос на предоставление списка владельцев ценных бумаг	Word 97 и выше
Уведомление о списании ценных бумаг со счета Депозитария в реестре	Любой редактор для работы с графическим форматом jpg
Уведомление о принятии (непринятии) поручений/распоряжений к исполнению	ПО ЛРМ СЭД НРД
Образец заполнения поручения/распоряжения	ПО ЛРМ СЭД НРД
Счет и счет-фактура	ПО ЛРМ СЭД НРД
Уведомление об обработке анкеты для целей выявления иностранных налогоплательщиков	ПО ЛРМ СЭД НРД

5.7. Если в ходе эксплуатации одного из каналов информационного взаимодействия возникают перерывы связи по техническим причинам, то на время восстановления связи допускается осуществление обмена электронными документами с использованием других каналов, определенных в соответствии с Правилами ЭДО НРД.

5.8. Формирование, передачу, прием и обработку электронных документов в формате стандарта ISO 15022 с использованием системы , Спецификациями ISO и Правилами SWIFT.