Порядок взаимодействия депозитария и депонентов при реализации условий осуществления депозитарной деятельности небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «национальный расчетный депозитарий» (стр. 23 )

При приеме Списка Депозитарий осуществляет проверку подписи (электронной подписи), печати, обязательных для заполнения полей, соответствия количества ценных бумаг на счете депо Депонента в Депозитарии количеству, указанному в представленном Списке. В случае несоответствия Депоненту предоставляется протокол проверки распоряжения. Не позднее указанного в запросе срока Депонент должен предоставить исправленный Список или изменения к ранее предоставленному Списку.

Изложенный в настоящем пункте порядок предоставления и регистрации Списков действует также при предоставлении изменений в ранее предоставленные Списки.

Списки не принимаются от Депонента, если общее количество ценных бумаг в предоставленном Списке превышает указанное в запросе Депозитария количество ценных бумаг на счете депо номинального держателя Депонента с учетом исполненных на дату фиксации Списка (включительно) операций списания/зачисления ценных бумаг с/на счет Депозитария в реестре (в другом депозитарии), при этом в Депозитарии соответствующие операции списания/зачисления ценных бумаг с/на счет депо номинального держателя Депонента были исполнены позже даты формирования запроса.

Ценные бумаги, указанные в Списке (или в изменениях в Список), предоставленном Депонентом, не включаются Депозитарием в сводный Список, если операция списания указанных ценных бумаг со счета Депозитария в реестре владельцев именных ценных бумаг или другом депозитарии была исполнена до даты фиксации Списка, даже если уведомление (отчет) регистратора (другого депозитария) об исполнении операции не были получены Депозитарием на дату формирования запроса Депозитария. Если в предоставленном Депонентом Списке ценные бумаги конкретного владельца указаны как находящиеся в поставке[2], и операция списания ценных бумаг со счета Депозитария в реестре (другом депозитарии) была исполнена до даты фиксации, то количество ценных бумаг у данного владельца будет уменьшено Депозитарием на количество списанных ценных бумаг. Если в предоставленном Депонентом Списке указанные ценные бумаги не будут указаны как находящиеся в поставке, и при этом рассчитанное по дате в реестре (другом депозитарии) количество ценных бумаг на счете депо номинального держателя Депонента меньше количества ценных бумаг в предоставленном Депонентом Списке, Депозитарий в отсутствие сведений о владельце, ценные бумаги которого были списаны в реестре (другом депозитарии), включает в сводный Список сведения о совокупном количестве ценных бумаг на счете депо номинального держателя Депонента (без раскрытия конкретных владельцев ценных бумаг). При этом Депоненту направляется отчет по форме GS070, а если в предоставленном в Депозитарий Списке содержалась также информация по другим ценным бумагам, по которым указанного расхождения не было, к отчету прилагается зарегистрированный в Депозитарии Списоквладельцев ценных бумаг (по которым указанного расхождения не было). В этом случае Депонент должен зарегистрировать в Депозитарии новый Список (если расхождение выявлено по всем ценным бумагам, включенным в Список) или зарегистрировать изменения в ранее предоставленный Список (в отношении ценных бумаг, по которым было выявлено расхождение) в порядке, предусмотренном настоящим пунктом.

Списки, в которых общее количество ценных бумаг меньше количества ценных бумаг, указанных в запросе Депозитария, принимаются от Депонентов с выдачей Депозитарием Депоненту соответствующего протокола проверки. Регистратору (эмитенту, другому депозитарию) в этом случае будет передана информация о количестве ценных бумаг, конкретных владельцев в соответствии со Списком Депонента. Информация об оставшихся ценных бумагах будет передана эмитенту (регистратору, другому депозитарию) как нераскрытый Депонентом остаток ценных бумаг.

По результатам регистрации в Депозитарии предоставленного Депонентом списка Депоненту предоставляется протокол проверки распоряжения по форме GS062.

При формировании Списка Депонент, на счете депо номинального держателя или иностранного номинального держателя которого учитываются наряду с целыми дробные акции, должен предоставить в Депозитарий Список, содержащий как целые акции, так и дробные акции. При этом в Списке в обязательном порядке должен быть указан наряду с государственным регистрационным номером выпуска, депозитарный код целых акций и депозитарный код дробных акций. При формировании Списка владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов Депонент в обязательном порядке должен указать депозитарный код инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда.

В строгом соответствии с запросом эмитента (регистратора, другого депозитария), решением о выпуске (проспектом ценных бумаг), либо действующими нормативными документами (по срокам и объему передаваемой информации) Депозитарий передает сводный Список эмитенту, регистратору, другому депозитарию. Об отправке сводного Списка (изменений в сводный Список) Депоненту предоставляется отчет по форме GS610. Отчет по форме GS610 содержит, в том числе, информацию об остатках ценных бумаг, владельцы которых не были раскрыты Депонентом в предоставленном в Депозитарий Списке, и информацию о которых Депонент должен раскрыть. В случае обращения эмитента или в иных случаях, когда требуется дораскрытие ранее предоставленного Списка, Депозитарий дополнительно направляет Депонентам уведомление по форме GS036 об остатках ценных бумаг, владельцы которых не были раскрыты Депонентом, и о необходимости предоставить информацию о владельцах указанных ценных бумаг. Депозитари вправе направить сводный Список ранее даты предоставления Списка, указанной в запросе, если информация в полном объеме была предоставлена всеми Депонентами. Депозитарий не несет ответственности в случае, если эмитент (регистратор, другой депозитарий) не использовал дополнительную информацию, включенную Депонентами в Список помимо содержащейся в запросе Депозитария.

В том случае, если Депоненту необходимо уточнить Список Депонент должен предоставить новый Список или изменения в ранее зарегистрированный в Депозитарии Список. С даты регистрации изменений в Список ранее предоставленная информация (Список или измененные поля в Списке), утрачивает силу.

При уточнении Депонентом Списка после даты, указанной в запросе, Депозитарий предоставляет эмитенту (регистратору, другому депозитарию) изменения в ранее предоставленный Список, при этом Депозитарий не несет ответственности, будут ли учтены эти изменения эмитентом (регистратором, другим депозитарием).

Депонент также вправе до даты предоставления Списка, указанной в запросе Депозитария, аннулировать ранее предоставленный в Депозитарий Список, предоставив в Депозитарий поручение/распоряжение по форме GF070 (код операции - 63). По результатам аннулирования Списка Депоненту предоставляется отчет по форме GS070. Если до даты отправки сводного Списка Депозитарием эмитенту (регистратору, другому депозитарию) Депонент не предоставил новый Список, в сводный Список будут внесены данные о Депоненте как номинальном держателе с указанием суммарного остатка ценных бумаг на счете депо номинального держателя Депонента.

Депозитари передает данные о Депонентах без разбивки по владельцам, в случае, если это требуется в соответствии с запросом эмитента, регистратора, другого депозитария, либо в случае несоблюдения Депонентом хотя бы одного из требований:

·  предоставление Депонентом Списка в срок, указанный Депозитарием;

·  предоставление необходимой информации в полном объеме;

·  предоставление информации в указанном в запросе формате;

·  предоставление Списка в виде электронного документа, подписанного электронной подписью, или в виде документа на бумажном носителе, подписанного ответственным лицом Депонента и заверенного печатью Депонента, с обязательным предварительным представлением в Депозитарий Списка в указанном Депозитарием формате на магнитном носителе без электронной подписи.

Не позднее сроков, указанных в запросе Депозитария, должны быть также предоставлены запрашиваемые эмитентом, регистратором, другим депозитарием документы, необходимые для обеспечения реализации прав по ценным бумагам.

Ответственность за достоверность, полноту и сроки предоставления запрашиваемой информации и документов, а также за нарушение прав владельцев в случае несоблюдения этих требований лежит на Депоненте. Депозитарий не несет ответственности за нарушение прав владельцев в случае несвоевременного предоставления либо предоставления не в полном объеме информации и документов в Депозитарий, а также в случае несоблюдения предусмотренного порядка предоставления в Депозитарий информации и документов, необходимых для реализации прав владельцев по ценным бумагам.

В случае необходимости получения Депонентом информации о зарегистрированном в Депозитарии Списке к конкретному Корпоративному действию Депонент должен предоставить в Депозитарий информационный запрос по форме IF444 (код операции – 42, вид запроса – S). По результатам исполнения информационного запроса Депоненту предоставляется отчет по форме IS062. В том случае, если зарегистрированный в Депозитарии Список превышает 5000 владельцев ценных бумаг, к отчету по форме IS062 не прилагается печатная форма списка.

3.18.3.  Особенности взаимодействия Депозитария и Депонентов при формировании Списка в ответ на уведомление о Корпоративном действии

Особенности взаимодействия Депозитария и Депонентов при формировании Списка в ответ на уведомление о Корпоративном действии, полученном от Депозитария, путем предоставления в виде электронного документа в стандарте ISO в соответствии с Договором ЭДО сведений о лицах, осуществляющих права по ценным бумагам, приведены в приложении № 5 к настоящему Порядку.

3.19.  Конвертация

Проведение операции по счетам депо осуществляется в строгом соответствии с решением эмитента о конвертации ценных бумаг, в том числе, в случае размещения ценных бумаг путем конвертации при реорганизации юридических лиц, и выпиской регистратора или другого депозитария о реально зачисленном на счет Депозитария как номинального держателя количестве ценных бумаг нового выпуска. В случае расхождения расчетных данных с реально зачисленным количеством ценных бумаг нового выпуска Депозитарий не проводит операцию вплоть до окончательного урегулирования спорной ситуации. Если осуществляется обязательная конвертация в отношении выпусков ценных бумаг с несколькими местами хранения указанных ценных бумаг, Депозитарий вправе исполнить операцию обязательной конвертации одновременно по всем ценным бумагам указанного выпуска, учитываемым на всех счетах депо Депонентов в Депозитарии, при поступлении документов о проведенной операции обязательной конвертации по счету Депозитария в реестре или в депозитарии, осуществляющем хранение глобального сертификата ценных бумаг. При отсутствии счета Депозитария в реестре или в депозитарии, осуществляющем хранение глобального сертификата ценных бумаг, или нулевых остатков ценных бумаг конвертируемого выпуска на указанных счетах Депозитария, операция обязательной конвертации исполняется при поступлении документов о проведении обязательного Корпоративного действия от всех учетных организаций, ведущих счета Депозитария с ненулевыми остатками ценных бумаг конвертируемого выпуска.