5) сведения о показателях экономической деятельности заявителя за последние два года;
6) сведения о показателях экономической деятельности других участников сделки (действия) за последние два года, а также копии документов, подтверждающих право на осуществление видов деятельности, если в соответствии с законодательством РФ для их осуществления требуются специальные разрешения;
7) бухгалтерский баланс заявителя по состоянию на последнюю отчетную дату;
8) сведения о суммарной балансовой стоимости активов заявителя и его группы лиц по состоянию на последнюю отчетную дату;
9) сведения о суммарной балансовой стоимости активов лица, являющегося объектом экономической концентрации, и его группы лиц по состоянию на последнюю отчетную дату;
10) финансово-экономическую и иную отчетность заявителя, представляемую в ЦБ РФ, по состоянию на последнюю отчетную дату (применимо, если заявителем является финансовая организация);
11) представляемую в ЦБ РФ финансово-экономическую и иную отчетность лица, являющегося объектом экономической концентрации, по состоянию на последнюю отчетную дату (применимо, если объектом экономической концентрации является финансовая организация);
12) перечень коммерческих организаций, более чем 5% акций (долей) которых заявитель распоряжается на любом основании, либо заявление в письменной форме о том, что заявитель не распоряжается акциями (долями) коммерческих организаций;
13) перечень коммерческих организаций, более чем 5% акций (долей) которых лицо, являющееся объектом экономической концентрации, распоряжается на любом основании либо заявление в письменной форме о том, что указанное лицо не распоряжается акциями (долями) коммерческих организаций;
14) перечень лиц, которые распоряжаются на любом основании более чем 5% акций (долей) заявителя;
15) перечень лиц, которые распоряжаются на любом основании более чем 5% акций (долей) лица, являющегося объектом экономической концентрации;
16) перечень лиц, входящих в группу лиц с заявителем;
17) перечень лиц, входящих в группу лиц с лицом, являющимся объектом экономической концентрации, а также другими участниками сделки (действия);
18) сведения о лицах, в интересах которых осуществляется владение более чем 5% акций (долей) заявителя их номинальными держателями, в том числе о таких лицах, учрежденных в офшорных зонах;
19) перечень лицензий лица, являющегося объектом экономической концентрации, на осуществление стратегических видов деятельности (см. ст. 6 Закона N 57-ФЗ);
20) документ, подтверждающий уплату государственной пошлины (в случае подачи ходатайства).
Документы должны быть представлены в оригиналах или надлежащим образом заверенных копиях. При этом документы считаются заверенными надлежащим образом, если они прошиты и заверены подписью должностного лица заявителя и печатью юридического лица или подписью его представителя (если только закон не требует представления документов в виде нотариально удостоверенных копий).
Сведения представляются в форме документов, подписанных заявителем или его уполномоченным представителем.
Важно подчеркнуть, что хозяйствующие субъекты не обязаны представлять в составе своего ходатайства документы и сведения, которые не поименованы в комментируемой статье.
По одному из дел суд признал, что ст. 32 Закона о защите конкуренции не предусматривает обязанности представлять в антимонопольный орган информацию о соблюдении заявителем права преимущественной покупки доли. Суд посчитал, что эта информация не относится к сведениям, определяющим предмет и содержание сделки, и, следовательно, не имеет существенного значения для рассмотрения заявленной сделки на предмет ограничения конкуренции. Кроме того, в полномочия антимонопольного органа не входят проверка действительности заявленной в ходатайстве сделки, соблюдения ее сторонами норм гражданского законодательства и выяснение вопроса о действительности намерений сторон ее заключить <1>.
--------------------------------
<1> См.: Постановление ФАС ВВО от 01.01.01 г. по делу N А79-9037/2012.
Также устоявшимся в судебной практике можно признать подход, согласно которому представлять сведения о конечных бенефициарах нужно только в отношении приобретателя, но эта информация не требуется в отношении лица, являющегося объектом экономической концентрации <1>.
--------------------------------
<1> См.: Постановления ФАС МО от 21 марта 2011 г. по делу N А40-78696/10-152-418, от 24 февраля 2011 г. по делу N А40-78662/10-144-440.
6. Определенными особенностями обладает порядок представления сведений о группе лиц заявителя и о лице, являющемся объектом экономической концентрации, и его группе лиц. Данные сведения представляются по форме, утвержденной ФАС России <1>, с указанием признаков, по которым такие лица входят в эту группу.
--------------------------------
<1> Форма представления перечня лиц, входящих в одну группу лиц (утв. Приказом ФАС России от 20 ноября 2006 г. N 293).
При этом допустимо раскрывать группу лиц не в полном объеме, а в усеченном виде, путем представления только тех сведений, которые имеют значение для рассмотрения ходатайства (уведомления). К числу таких сведений комментируемая статья относит информацию о следующих лицах:
- лицах, находящихся под контролем заявителя;
- лицах, находящихся под контролем лица, являющегося объектом экономической концентрации;
- лицах, под контролем которых находится заявитель;
- лицах, под контролем которых находится лицо, являющееся объектом экономической концентрации;
- лицах, входящих в группу лиц с заявителем и осуществляющих деятельность на тех же товарных рынках, на которых осуществляет деятельность заявитель и (или) лицо, являющееся объектом экономической концентрации, а также находящиеся под их контролем лица;
- лицах, входящих в группу лиц с лицом, являющимся объектом экономической концентрации, и осуществляющих деятельность на тех же товарных рынках, на которых осуществляет деятельность заявитель и (или) лицо, являющееся объектом экономической концентрации, а также находящиеся под их контролем лица.
В перечень лиц, входящих в группу лиц с заявителем и лицом, являющимся объектом экономической концентрации, могут не включаться физические лица, если они не являются индивидуальными предпринимателями и (или) по самостоятельным основаниям не входят в одну группу лиц с каким-либо хозяйствующим субъектом. Самостоятельными основаниями отнесения к группе лиц признаются признаки, указанные в п. п. 1 - 3, 5, 6 и 9 ч. 1 ст. 9 Закона о защите конкуренции (см. комментарий к ней).
Информацию о группе лиц следует представлять по состоянию на дату подачи ходатайства или уведомления.
В частности, по одному из дел судом было признано, что заявитель не исполнил свою обязанность по представлению полной информации о своей группе лиц, поскольку он не раскрыл в составе ходатайства информацию об обществе, его доля в котором уменьшилась вследствие изменения состава участников, но эти изменения на момент подачи ходатайства не были зарегистрированы налоговым органом <1>.
--------------------------------
<1> См., напр.: Постановление ФАС ПО от 21 ноября 2013 г. по делу N А65-3044/2013.
Также важно подчеркнуть, что в составе ходатайства или уведомления необходимо представлять сведения о хозяйственной деятельности (по форме, предусмотренной приложениями к Приказу ФАС России от 17 апреля 2008 г. N 129) не только в отношении заявителя и лица, являющегося объектом экономической концентрации, но и также в отношении лиц, входящих в их соответствующие группы лиц. Без этой информации невозможно оценить влияние заявленной сделки экономической концентрации на состояние конкуренции. Эту позицию также поддерживает и судебная практика <1>. При этом представляется допустимым с учетом изложенного выше подхода к раскрытию информации о группе лиц в составе ходатайства представлять сведения о хозяйственной деятельности только в отношении тех членов групп лиц участников сделки экономической концентрации, которые прямо поименованы в п. п. 16, 17 ч. 5 комментируемой статьи.
